上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬楊檢金融刑訴〔2020〕78號(hào)

被告人劉某甲，曾用名：劉某乙，女，1966年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3422251966********，漢族，初中肄業(yè)，系上海**管理有限公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住**鎮(zhèn)**路**弄**號(hào)**室。2019年7月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，次日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年8月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人劉某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月15日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年1月17日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于同年2月5日已告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人劉某甲同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年4月，上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）注冊(cè)成立，法定代表人系張某某，后于2016年5月變更為胡某某，在上海、山東、安徽等地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，租賃本市楊某某**路**號(hào)**廣場(chǎng)**座**層等地用于辦公，在未經(jīng)金融主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，招募業(yè)務(wù)人員，通過(guò)發(fā)放宣傳單、他人介紹等方式，以投資**礦業(yè)等項(xiàng)目為名對(duì)外宣傳，許以高息回報(bào)，吸引不特定公眾參與投資，通過(guò)與投資人簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議》等方式變相吸收資金。

2017年9月，被告人劉某甲入職**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，2018年4月升任團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。任職期間，被告人劉某甲帶領(lǐng)下屬團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員金某某、黃某某等人參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣400余萬(wàn)元。

2019年7月18日，被告人劉某甲因有阻礙公安機(jī)關(guān)執(zhí)行職務(wù)的行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)主動(dòng)交代上述犯罪事實(shí)，同年7月23日行政處罰執(zhí)行完畢后被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《檔案機(jī)讀材料》《準(zhǔn)予設(shè)立/開(kāi)業(yè)登記通知書(shū)》《準(zhǔn)予變更（備案）登記通知書(shū)》等材料，證實(shí)**公司的成立日期、公司類(lèi)型、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍等工商注冊(cè)信息及變更情況。

2.涉案人員柯某某、胡某某、王某某的供述，證人葉某某、俞某某、徐某某等人的證言，證實(shí)**公司的經(jīng)營(yíng)狀況、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、公司架構(gòu)及人員等情況。

3.證人金某某、黃某某、潘某某等人的證言及部分辨認(rèn)筆錄，證實(shí)被告人劉某甲在**公司的任職情況。

4.證人朱某某的證言，證人茍某某、鄭某某、蔣某某等人的《案件調(diào)查取證表》及部分辨認(rèn)筆錄,《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議》、POS簽購(gòu)單、銀行交易明細(xì)等材料，證實(shí)上述投資人經(jīng)被告人劉某甲及其下屬團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員宣傳在**公司進(jìn)行投資并簽訂協(xié)議及造成損失的情況。

5.上海**事務(wù)所有限公司出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》（復(fù)會(huì)鑒[20**]第**號(hào)），證實(shí)被告人劉某甲及其下屬團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員參與向社會(huì)公眾吸收資金等情況。

6.公安機(jī)關(guān)出具的“辦案說(shuō)明”及《行政處罰決定書(shū)》，證實(shí)被告人劉某甲的到案經(jīng)過(guò)。

7.被告人劉某甲到案后的歷次供述，對(duì)其非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某甲伙同他人違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某甲在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一、四款的規(guī)定，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人劉某甲自動(dòng)投案且如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以減輕處罰。被告人劉某甲承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人劉某甲有期徒刑一年以上一年六個(gè)月以下，并處罰金。若被告人在法院審理期間進(jìn)行退賠，可酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：朱穎慶

2020年2月14日

附：

1.被告人劉某甲現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.偵查卷宗九冊(cè)、補(bǔ)充證據(jù)材料一冊(cè)、審計(jì)材料一冊(cè)、光盤(pán)一張。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份、《財(cái)產(chǎn)刑履行意愿記錄單》一份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5.被告人劉某甲的辯護(hù)人儲(chǔ)寧宇，上海市丁紀(jì)鐵律師事務(wù)所律師。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。

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