上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4262號

被告人劉某某，女，1990年**月**日出生，公民身份號碼：4114221990********，回族，高中文化，原系上海**金融信息服務有限公司一級分總，戶籍在河南省**縣**鎮(zhèn)**路**號，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局取保候審。2020年7月10日經本院決定取保候審。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月17日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年6月18日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經依法審查查明：

上海**金融信息服務有限公司（以下簡稱：“*甲金融公司”）于2014年8月注冊成立，上海**文化發(fā)展有限公司（以下簡稱：“**文化公司”）于2018年3月注冊成立，*甲公司**人、**。嗣后，王某甲伙同吳某某、王某乙（均另案處理）等人，以*甲金融公司、**文化公司名義，采用派發(fā)傳單、組織酒會、旅游，口口相傳等方式，向社會不特定公眾公開宣傳發(fā)行投資新三板股權、文化旅游等理財產品，并承諾5%至14%不等的固定收益，吸引集資參與人分別與*甲金融公司、**文化公司簽訂《**股權投資管理有限合伙企業(yè)》《**股權投資管理有限合伙企業(yè)》《**使用權及委托管理合同》《**產權使用權及委托管理合同》等投資協(xié)議，非法募集資金。

2014年10月，被告人劉某某入職*甲金融公司，*乙金融公司**王某甲以及吳某某、王某乙等人的組織、授意下，采用上述方法參與非法吸收公眾存款。經審計，2014年10月至2018年9月，被告人劉某某先后擔任*乙公司**、一級**、三級**等職務期間，參與非法吸收公眾存款金額共計人民幣3億余元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付金額7000余萬元。

2019年7月19日，被告人劉某某經公安機關電話通知到案，到案后如實供述了自己的罪行。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.檔案機讀材料等書證，證實*甲金融公司、**文化公司注冊成立的信息。

2.同案犯王某甲、吳某某、王某乙、倪某某等人的供述,證人姜某某、朱某某、王某丙、蔡某某等人的證言，證實*甲金融公司及下屬門店的組織構架、職能分工、業(yè)務模式，以及被告人劉某某*乙金融公司的任職情況。

3.集資參與人范某某等人的證言，《**股權投資管理有限合伙企業(yè)》《**股權投資管理有限合伙企業(yè)》《**使用權及委托管理合同》《**產權使用權及委托管理合同》及收款確認書、無條件溢價回購協(xié)議、銀行轉賬憑證等書證，證實經劉某某等*甲金融公司工作人員介紹，由公司承諾保本付息，集資參與人分別與*甲金融公司、**文化公司簽訂投資合同并投資資金。

4.上海**會計師事務所有限公司出具的《關于上海**金融信息服務有限公司劉某某涉嫌非法吸收公眾存款案的涉案金額鑒定意見書》，證實被告人劉某某參與非法吸收公眾存款的金額。

5.上海市公安局浦東分局提供的案發(fā)經過、常住人口基本信息等書證，證實本案案發(fā)及被告人劉某某的到案經過和身份信息。

6.被告人劉某某對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人劉某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議。

本院認為，被告人劉某某作為*甲金融公司的其他直接**，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責任。被告人劉某某犯罪后能自動投案，并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官施凈嵐

檢察官助理汪超

2020年9月1日

附：1.被告人劉某某（1592103****）現(xiàn)取保候審于居住地。

2.案卷材料和證據(jù)3冊、審計報告1冊。

3.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。