上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕595號

被告人劉某某，女，1976年**月**日生，公民身份號碼3101071976********，漢族，大專文化，原系上海**服務(wù)有限公司營業(yè)部經(jīng)理，戶籍在上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室，現(xiàn)住上海市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2017年12月因非法吸收公眾存款罪被上海市靜安區(qū)人民法院判處有期徒刑一年四個月，并處罰金人民幣四萬元。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月7日被上海市公安局楊浦分局拘傳，次日被刑事拘留，期間被延長羈押期限至三十天。2020年5月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月8日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，后告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人劉某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年10月，上海*甲置業(yè)有限公司在上海市浦東新區(qū)注冊成立，法定代表人楊某某。2014年4月，該公司法定代表人變更為車某某（已判決）。同年6月，該公司更名為上海*乙置業(yè)有限公司（下稱“**置業(yè)”）。2015年2月，**置業(yè)更名為上海**置業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱“**集團(tuán)”，已判決）。**集團(tuán)在上海市楊某某**路**號租房辦公。

2014年12月，王某甲（已判決）在上海市楊某某注冊成立**集團(tuán)下屬公司上海**服務(wù)有限公司（下稱“**金融”），在上海市楊某某**路**號、黃浦區(qū)**路**號**大廈（**大廈）、徐匯區(qū)**路等處設(shè)立辦公地點(diǎn)，負(fù)責(zé)對外發(fā)展投資客戶，招募業(yè)務(wù)員對外公開宣傳**集團(tuán)旗下青島**大廈等項(xiàng)目，許以高息回報吸引不特定公眾參與投資，并通過與投資人簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)合同》等，變相吸收社會不特定公眾資金。

2015年1月底，被告人劉某某入職**金融，先后擔(dān)任團(tuán)隊(duì)長、團(tuán)隊(duì)總監(jiān)、營業(yè)部經(jīng)理。在職期間，其本人及其下屬團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾資金共計人民幣2000余萬元。

被告人劉某某于2020年4月7日被上海市公安局楊浦分局拘傳到案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《檔案機(jī)讀材料》《營業(yè)執(zhí)照》等工商材料，證實(shí)**置業(yè)、**集團(tuán)、**金融是依法注冊成立的有限責(zé)任公司及公司的工商登記情況。

2.《**大廈辦公樓租賃合同》《[**]大廈（辦公樓）租賃合同》等，證實(shí)**集團(tuán)、**金融租賃上海市楊某某**路**號、上海市黃浦區(qū)**路**號（**大廈）作為辦公地點(diǎn)的情況。

3.證人王某甲的證言，證實(shí)**金融對外進(jìn)行融資，投資項(xiàng)目有**莊園、青島**大廈等。公司融資的資金由**集團(tuán)來運(yùn)營投資。

4.證人何某某、王某乙、陳某某、歐某某的證言、《勞動手冊》，證實(shí)被告人劉某某的任職及下屬人員結(jié)構(gòu)情況。

5.證人張某某、邵某某等證人證言及部分辨認(rèn)筆錄、《投資人信息登記表》《上海**服務(wù)有限公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)合同》《收款確認(rèn)書》、銀聯(lián)POS機(jī)簽購單、銀行交易明細(xì)等材料，證實(shí)上述投資人在**金融業(yè)務(wù)員介紹下投資且未收回本金的情況。

6.上海**事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定專項(xiàng)審計報告》（公信[2020]鑒字第444號），證實(shí)被告人劉某某在**金融工作期間向社會不特定公眾吸收投資金額的情況。

7.公安機(jī)關(guān)出具的《工作情況》，證實(shí)被告人劉某某于2020年4月7日被上海市公安局楊浦分局拘傳到案。

8.上海市靜安區(qū)人民法院《刑事判決書》，證實(shí)被告人劉某某2017年12月因非法吸收公眾存款罪被上海市靜安區(qū)人民法院判處有期徒刑一年四個月，并處罰金人民幣四萬元。

9.被告人劉某某到案后的供述，對其非法吸收公眾資金的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某某對基本犯罪事實(shí)無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某某在**集團(tuán)控制的下屬**金融工作期間，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報，非法向社會不特定對象變相吸收資金，擾亂金融秩序，金額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)作為單位其他直接責(zé)任人員以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某某承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人劉某某具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察官：潘玲華

檢察官助理：李皓

2020年8月7日

附件：1.被告人劉某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷四冊、補(bǔ)充證據(jù)材料一冊、司法審計材料一冊。（與蔣某某非法吸收公眾存款案共用案卷）

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《財產(chǎn)刑履行意愿記錄單》各一份。

4.《適用簡易程序建議書》《量刑建議書》各一份。

5.被告人劉某某的辯護(hù)人柴宏偉，上海恒建律師事務(wù)所律師。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。?