湖北省武漢市江岸區(qū)人民檢察院

起?訴?書

武岸檢二部刑訴〔2019〕991號

被告人劉某某，女,?1984年**月**日生,?居民身份證號碼：4102211984********,?漢族，大學文化，上海**資產(chǎn)管理集團有限公司**部出納、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司負責人。戶籍所在地：河南省鄭州市金水區(qū)**路**號院**號樓**。因涉嫌非法吸收公眾存款由武漢市公安局江岸區(qū)分局于2018年11月7日刑事拘留；因涉嫌非法吸收公眾存款罪經(jīng)本院于2018年12月13日批準逮捕，由武漢市公安局江岸區(qū)分局于次日執(zhí)行。

本案由武漢市公安局江岸區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月13日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人，審查了全部案件材料。因部分事實不清、證據(jù)不足，本院分別于2019年4月25日、2019年7月18日將案件退回武漢市公安局江岸區(qū)分局補充偵查，武漢市公安局江岸區(qū)分局補充偵查完畢后分別于2019年5月24日、2019年8月8日將案件再次移送本院審查起訴。因案情重大、復雜，本院依法3次決定延長審查起訴期限半個月。

經(jīng)依法審查查明：2015年3月，**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司在上海注冊成立，王某某為法定代表人，后于2015年8月經(jīng)股權(quán)變更，股東為**資產(chǎn)管理（上海）有限公司、彭某某（另案處理），該公司主營業(yè)務為股權(quán)投資管理，投資管理、資產(chǎn)管理等。2015年5月，**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司在武漢注冊成立，被告人劉某某擔任**及**。2015年8月，陳某某（另案處理）成立**資產(chǎn)管理集團（上海）有限公司（住所地**路**號**室，以下簡稱“**集團”）并擔任法定代表人，并先后對**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司、**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務有限公司持股。2015年10月，黃某某（另案處理）成立**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務（上海）有限公司，并擔任法定代表人，股東為上海**資產(chǎn)管理集團有限公司、呂某某、彭某某，該公司主要經(jīng)營業(yè)務為金融信息服務（除金融業(yè)務）、資產(chǎn)管理、投資管理等。

2015年5月至2017年5月被告人劉某某在擔任上海**資產(chǎn)管理集團有限公司**部**、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司**期間，伙同上海**資產(chǎn)管理集團有限公司法定代表人陳某某、**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務（上海）有限公司法定代表人黃某某、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司法定代表人彭某某等人，在**股權(quán)投資基金管理有限公司武漢分公司內(nèi)，在未經(jīng)相關部門允許的情況下，通過在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布廣告、業(yè)務員進行介紹等方式，向被害人潘某某等人介紹**資產(chǎn)管理集團旗下的**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務有限公司在其官網(wǎng)上發(fā)布的P2P產(chǎn)品以及**股權(quán)投資基金（上海）管理有限公司的基金產(chǎn)品，以高額收益吸收資金。

2016年4至5月，**股權(quán)投資基金（上海）有限公司業(yè)務人員熊某某、周某某、朱某某等人以發(fā)行“泓華1號”私募基金的形式向公眾募集資金。在募集資金的過程中，違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)關于合格投資者、募集人數(shù)、募集方式的規(guī)定，降低投資門檻，面向不待定公眾承諾基金年化與其收益率為12%+超額收益的10%的回報率，與集資參與人簽訂《“泓華1號”證券投資基金合同》，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計，截至至2019年9月7日。已報案的集資參與人共計13人，報案金額合計人民幣3,700,000.00元，未兌付金額人民幣3,520,000元。

2017年1至3月，**股權(quán)投資基金（上海）有限公司業(yè)務人員胡某某、朱某某等人以發(fā)行“泓華1號”、“泓華醫(yī)療”、“上海**服飾有限公司代持協(xié)議”私募基金的形式向公眾募集資金。在募集資金的過程中，違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)關于合格投資者、募集人數(shù)、募集方式的規(guī)定，降低投資門檻，面向不待定公眾承諾基金年化基金收益率為30%、100%的高額回報率，與集資參與人簽訂《“泓華1號”證券投資基金合同》、《泓華醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資基金》，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計，截至至2019年9月7日。已報案的集資參與人共計58人，共吸收金額人民幣7,290,000元，未兌付金額人民幣7,282,000元。

2015年12月8號至2017年5月14日，**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務有限公司在未獲國家金融管理機構(gòu)批準的情況下，在其互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上向社會不特定公眾宣傳投資其經(jīng)營的P2P業(yè)務，并以業(yè)務員“口口相傳”的方式，以收取9%-15%的高額的年化收益，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計，截至到2019年9月6日已報案集資人共計371人，報案人累計投入本金合計人民幣215,266,195元，到期收回本息人民幣118,075,865.85元，未收回本金人民幣97,190,329.15元。

在上述犯罪過程中，被告人劉某某擔任上海**資產(chǎn)管理集團有限公司**部出納、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司負責人，掌握整個集團公司對公賬戶的財務進出，負責員工工資發(fā)放、報銷核算、職場租賃及日常開銷等財務工作。公司基金業(yè)務募集資金到對公賬戶后，由劉某某核對到賬金額，并根據(jù)陳某某、黃某某、彭某某等人的安排支配資金。通過P2P虛假標的所募集資金由彭某某歸集后統(tǒng)一支配，部分轉(zhuǎn)到對公賬戶或劉某某個人賬戶，配合公司的財務支出需求。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.抓獲經(jīng)過、破案經(jīng)過、報案材料、宣傳資料、銀行流水等書證；2.證人潘某某、高某某、俞某某、彭某某、陳某某等的證言；3.被告人劉某某的供述與辯解；4.審計報告；5.視聽資料。

本院認為，被告人劉某某違反國家金融管理規(guī)定，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

武漢市江岸區(qū)人民法院

??????檢察官：彭凌

2019年9月17日

附：

????1.被告人劉某某現(xiàn)羈押于武漢市第一看守所。

2.案卷33冊。