上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕533號(hào)

被告人劉某某，男，1983年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101071983********，漢族，大學(xué)文化，上海**大拇指有限公司靜安分公司（以下簡(jiǎn)稱“**大拇指靜安分公司”）團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局靜安分局（以下簡(jiǎn)稱“靜安分局”）刑事拘留，后延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日。同月27日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)律師的意見，審查了全部案件材料。被告人對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2011年10月至2019年8月，戴某某（另案處理）以上海**文化創(chuàng)意發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**文創(chuàng)”）為總部，先后注冊(cè)成立了上海**大拇指財(cái)富管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**大拇指”）、上海**投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**投資咨詢”）等公司，構(gòu)建“**系”企業(yè)金融業(yè)務(wù)板塊，**大拇指主要負(fù)責(zé)線下理財(cái)和線上客戶導(dǎo)流業(yè)務(wù)，**投資咨詢主要負(fù)責(zé)對(duì)外放貸業(yè)務(wù)。

**大拇指靜安分公司作為證大大拇指分公司，采用線下招攬客戶、推廣介紹等公開宣傳手段，線下通過簽訂《個(gè)人出借咨詢服務(wù)協(xié)議》等合同的方式，線上通過“撈財(cái)寶”APP平臺(tái)，向社會(huì)不特定公眾承諾高額年化收益率，非法吸收資金。

2015年7月起，劉某某擔(dān)任**大拇指靜安分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。其在職期間，個(gè)人及其下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)通過上述線下和線上兩種方式，向社會(huì)不特定公眾吸收資金。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，劉某某擔(dān)任證大大拇指靜安分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間，公司募集資金3.6億余元，未兌付資金1億余元。

2020年4月3日，被告人被公安機(jī)關(guān)抓獲，其到案后如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、**文創(chuàng)、**大拇指、**大拇指靜安分公司等涉案公司的工商登記資料，證人戴某某等人的證言，證實(shí)涉案集團(tuán)公司的基本情況和“**系”企業(yè)金融業(yè)務(wù)板塊的組織架構(gòu)。

2、個(gè)人出借咨詢服務(wù)協(xié)議、轉(zhuǎn)賬憑證、收款確認(rèn)書、集資參與人的證言，證實(shí)證大大拇指靜安分公司向社會(huì)不特定公眾吸收資金的事實(shí)。

3、被告人的供述、證人朱某某等人的證言，證實(shí)本案被告人在**大拇指靜安分公司的任職情況及具體業(yè)務(wù)行為。

4、上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定意見書》，證實(shí)被告人任職期間吸收資金及未兌付本金的數(shù)額。

5、靜安分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人的到案情況。

6、靜安分局出具的常住人口基本信息，證實(shí)被告人的基本情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某某對(duì)基本犯罪事實(shí)和證據(jù)均無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某某作為證大大拇指靜安分公司其他直接責(zé)任人員，違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第三十條、第三十一條、第一百七十六條的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人劉某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人劉某某有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金八萬(wàn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

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此致

上海市靜安區(qū)人民法院

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檢??察??官：金??浩

檢察官助理：褚年越

?????????????????????????????????????2020年7月17日

附：

1、被告人劉某某現(xiàn)被羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南）。

2、偵查卷宗3冊(cè)、司法會(huì)計(jì)鑒定意見書2冊(cè)。

3、換押證1份、案犯身份卡1份。

4、適用簡(jiǎn)易程序建議書1份。

5、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書1份。

6、相關(guān)法律條文。