上海市寶山區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬寶檢三部刑訴〔2020〕1264號(hào)

被告人劉某某，女，1992年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4115271992********，漢族，高中文化，戶籍在河南省信陽市淮濱縣**鎮(zhèn)**樓村**樓隊(duì)，住**路**號(hào)，原系上海**投資咨詢有限公司業(yè)務(wù)員。

被告人陳某甲，男，1999年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3411251999********，漢族，初中文化，戶籍在安徽省定遠(yuǎn)縣**鎮(zhèn)**村**莊組**號(hào)，住**鎮(zhèn)**隊(duì)**號(hào)，原系上海**投資咨詢有限公司業(yè)務(wù)員。

被告人戈某某，男，1995年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3424221995********，漢族，初中文化，戶籍在安徽省淮南市壽縣**鎮(zhèn)**村**組，住**路**公寓，原系上海**投資咨詢有限公司業(yè)務(wù)員。

上述三名被告人因涉嫌非法經(jīng)營罪，經(jīng)上海市公安局寶山分局決定，于2019年4月4日取保候?qū)彙＝?jīng)本院決定，于2020年4月2日繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局寶山分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某、陳某甲、戈某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年4月2日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了值班律師的意見，審查了全部案件材料。本院于2020年4月30日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2020年5月29日補(bǔ)查重報(bào)。被告人劉某某、陳某甲、戈某某均同意對(duì)本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年3月至2019年2月間，牛某某、葉某某（均已起訴）在未取得證券、期貨交易資質(zhì)的情況下，以上海**投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）名義，雇傭被告人劉某某、陳某甲、戈某某等人為業(yè)務(wù)員，通過撥打電話聯(lián)系客戶并將客戶拉入微信群中，吸引客戶在“財(cái)滿盈”、“紅橙優(yōu)選”等平臺(tái)上進(jìn)行個(gè)股期權(quán)、股指期貨投資交易。經(jīng)審計(jì)，**公司非法吸引客戶入金共計(jì)人民幣1,992,848.00元（以下幣種均為人民幣）。其中，被告人劉某某吸引客戶入金571,076.00元，被告人陳某甲吸引客戶入金427,256.00元，被告人戈某某吸引客戶入金30萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.證人曾某某、金某某、騰某某、蔣某某、張某甲、張某乙、張某丙、魏某某、董某某、陳某乙、楊某某、顏某某、王某甲、黃某某、時(shí)某某、鐘某某的證言、交易明細(xì)、出入金記錄、微信聊天記錄證實(shí)，其均在**公司業(yè)務(wù)員的指導(dǎo)下，入金“紅橙優(yōu)選”、“財(cái)滿盈”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)、股指期貨的事實(shí)。

2.證人任某某、王某乙、經(jīng)某某、陳某丙、湯某某、謝某某等人的證言證實(shí)，被告人均系**公司的業(yè)務(wù)員，**公司是與平臺(tái)合作做個(gè)股期權(quán)交易及股指期貨交易的，業(yè)務(wù)員可以拿到客戶入金額相應(yīng)比例的提成。

3.檔案機(jī)讀材料、營業(yè)執(zhí)照及其他工商材料證實(shí)，**公司的經(jīng)營范圍是商務(wù)信息咨詢、投資管理、投資咨詢等。

4.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于反饋**資本管理有限公司等企業(yè)相關(guān)情況的函》證實(shí)，**公司無證券、期貨交易資質(zhì)。

5.微信聊天記錄證實(shí)，公司業(yè)務(wù)員之間、業(yè)務(wù)員與客戶之間談及投資股票、個(gè)股期權(quán)的事實(shí)。

6.上海市公安局寶山分局出具的《搜查證》、《扣押決定書》、《扣押筆錄》、《扣押清單》證實(shí)，公安機(jī)關(guān)對(duì)涉案經(jīng)營場(chǎng)所進(jìn)行了搜查，并扣押了電腦機(jī)箱、手機(jī)、文書等物品。

7.上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司《司法鑒定意見書》、銀行卡交易明細(xì)證實(shí)，**公司及被告人非法經(jīng)營數(shù)額的情況。

8.上海市公安局寶山分局出具的《工作情況》及人口基本信息證實(shí)，被告人均系被抓獲到案。

9.被告人劉某某、陳某甲、戈某某對(duì)犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某某、陳某甲、戈某某對(duì)犯罪事實(shí)和證據(jù)無異議并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某某、陳某甲、戈某某未經(jīng)批準(zhǔn)非法經(jīng)營個(gè)股期權(quán)、股指期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某某、陳某甲、戈某某到案后均能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，是坦白，可以從輕處罰。被告人劉某某、陳某甲、戈某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人劉某某、陳某甲、戈某某有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市寶山區(qū)人民法院

檢察員：張應(yīng)林

2020年6月29日

附：

1.被告人劉某某、陳某甲、戈某某均取保候?qū)徲谄渥√帲▌⒛衬畴娫挘?580184****，陳某甲電話：1752104****，戈某某電話：1356430****）。

2.偵查卷宗四冊(cè)及審計(jì)材料一冊(cè)。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度告知書》各三份。

5.相關(guān)法律條文。附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條　違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

……

(三)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。