上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕146號(hào)

被告人劉某某，男，1972年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3623021972********，漢族，初中文化，原系上海**管理有限公司普陀分公司七部負(fù)責(zé)人，戶籍在江西省德興市**街道**村**棟**號(hào)，現(xiàn)住**路**弄**號(hào)**室。2005年12月因犯合同詐騙罪被上海市第一中級(jí)人民法院判處有期徒刑十三年，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；2015年2月3日刑滿釋放。2019年8月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年8月8日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年9月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人田某甲，男，1985年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3101151985********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**管理有限公司普陀分公司七部業(yè)務(wù)員，戶籍在**路**弄**號(hào)**室，現(xiàn)住**路**弄**號(hào)**室。2019年8月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年8月8日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年9月10日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某、田某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月10日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，后告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人劉某某、田某甲同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

田某乙（另案處理）為募集資金于2014年12月成立上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**公司），未經(jīng)國(guó)家金融管理部門批準(zhǔn)，招募業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，以投資收購(gòu)動(dòng)遷房等項(xiàng)目為名對(duì)外宣傳，并許以高息回報(bào)，通過(guò)與投資人簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的方式非法吸收公眾資金。

2015年10月，被告人劉某某入職**公司普陀分公司七部擔(dān)任負(fù)責(zé)人，分管位于本市楊某某等地的江浦路職場(chǎng)、大華職場(chǎng)。在職期間，被告人劉某某及其下屬團(tuán)隊(duì)參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）3000余萬(wàn)元。

2016年6月，被告人田某甲入職**公司普陀分公司七部擔(dān)任業(yè)務(wù)員。在職期間，被告人田某甲參與非法吸收公眾資金共計(jì)500余萬(wàn)元。

2019年8月6日，被告人劉某某通知被告人田某甲一同主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。案發(fā)后，被告人田某甲在家屬幫助下向公安機(jī)關(guān)退交15萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《準(zhǔn)予設(shè)立/開業(yè)登記通知書》《準(zhǔn)予變更登記通知書》《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等工商材料，證實(shí)**公司注冊(cè)成立時(shí)間、住所地、法定代表人等情況。

2.《上海市房屋租賃合同（商品房預(yù)租）》、上海**商務(wù)咨詢有限公司出具的《證明》，證實(shí)**公司普陀分公司七部江浦路職場(chǎng)在本市楊某某**路**號(hào)**樓設(shè)立辦公場(chǎng)所的情況。

3.證人田某乙、樊某某、常某某、張某某、史某某、陳某某等人的證言，證實(shí)**公司的經(jīng)營(yíng)情況和**公司普陀分公司七部職場(chǎng)人員結(jié)構(gòu)情況。

4.證人卞某某、王某某、戎某某、毛某某、吳某某、厲某某等人的《案件調(diào)查取證表》《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》《不可撤銷承諾函》《收據(jù)》、POS機(jī)簽購(gòu)單、銀行賬戶交易明細(xì)等材料，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》（公信[2020]鑒字第83號(hào)），證實(shí)被告人劉某某、田某甲在**公司工作期間向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金的情況。

5.公安機(jī)關(guān)出具的“辦案說(shuō)明”，證實(shí)被告人劉某某、田某甲的到案情況。

6.公安機(jī)關(guān)出具的《扣押決定書（副本）》《扣押清單》，證實(shí)被告人田某甲到案后在家屬幫助下向公安機(jī)關(guān)退交15萬(wàn)元的情況。

7.上海市第一中級(jí)人民法院《刑事判決書》《刑滿釋放人員通知書》，證實(shí)被告人劉某某的前科情況。

8.被告人劉某某、田某甲到案后的歷次供述，對(duì)其非法吸收公眾資金的犯罪事實(shí)均供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某某、田某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某某、田某甲在**公司工作期間，伙同他人違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款，是主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人田某甲在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人劉某某曾因故意犯罪被判處有期徒刑，在刑罰執(zhí)行完畢后五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十五條第一款之規(guī)定，系累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人劉某某勸說(shuō)同案犯自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十八條，系立功，可以從輕處罰。被告人劉某某、田某甲具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。被告人田某甲具有退賠情節(jié)，酌情可以從輕處罰。被告人劉某某、田某甲承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人劉某某有期徒刑三年以上四年以下，并處罰金；建議判處被告人田某甲有期徒刑一年以上二年以下，并處罰金。若被告人在法院審理期間進(jìn)行退賠，可酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：潘玲華

2020年3月10日

附：

1.被告人劉某某、田某甲現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.偵查卷宗九冊(cè)、補(bǔ)充證據(jù)材料二冊(cè)、司法審計(jì)材料一冊(cè)、《隨案移送贓證款物品清單》二份。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份、《財(cái)產(chǎn)刑履行意愿記錄單》二份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份。

5.被告人劉某某的辯護(hù)人遲彥杰、朱高峰，上海明景律師事務(wù)所律師；被告人田某甲的辯護(hù)人張兆英，上海國(guó)年律師事務(wù)所律師。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十五條被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過(guò)失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

……

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第六十八條犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料?！?