上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕146號

被告人劉某某，男，1972年**月**日生，公民身份號碼:3623021972********，漢族，初中文化，原系上海**管理有限公司普陀分公司七部負責人，戶籍在江西省德興市**街道**村**棟**號，現(xiàn)住**路**弄**號**室。2005年12月因犯合同詐騙罪被上海市第一中級人民法院判處有期徒刑十三年，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金人民幣十萬元；2015年2月3日刑滿釋放。2019年8月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年8月8日被延長刑事拘留期限至三十天，同年9月10日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人田某甲，男，1985年**月**日生，公民身份號碼:3101151985********，漢族，大學文化，原系上海**管理有限公司普陀分公司七部業(yè)務(wù)員，戶籍在**路**弄**號**室，現(xiàn)住**路**弄**號**室。2019年8月6日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年8月8日被延長刑事拘留期限至三十天，同年9月10日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某、田某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月10日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人，后告知被告人認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人劉某某、田某甲同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

田某乙（另案處理）為募集資金于2014年12月成立上海**管理有限公司（以下簡稱：**公司），未經(jīng)國家金融管理部門批準，招募業(yè)務(wù)團隊，以投資收購動遷房等項目為名對外宣傳，并許以高息回報，通過與投資人簽訂《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》《認購協(xié)議》的方式非法吸收公眾資金。

2015年10月，被告人劉某某入職**公司普陀分公司七部擔任負責人，分管位于本市楊某某等地的江浦路職場、大華職場。在職期間，被告人劉某某及其下屬團隊參與非法吸收公眾資金共計人民幣（下同）3000余萬元。

2016年6月，被告人田某甲入職**公司普陀分公司七部擔任業(yè)務(wù)員。在職期間，被告人田某甲參與非法吸收公眾資金共計500余萬元。

2019年8月6日，被告人劉某某通知被告人田某甲一同主動至公安機關(guān)投案。案發(fā)后，被告人田某甲在家屬幫助下向公安機關(guān)退交15萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.《準予設(shè)立/開業(yè)登記通知書》《準予變更登記通知書》《營業(yè)執(zhí)照》等工商材料，證實**公司注冊成立時間、住所地、法定代表人等情況。

2.《上海市房屋租賃合同（商品房預租）》、上海**商務(wù)咨詢有限公司出具的《證明》，證實**公司普陀分公司七部江浦路職場在本市楊某某**路**號**樓設(shè)立辦公場所的情況。

3.證人田某乙、樊某某、常某某、張某某、史某某、陳某某等人的證言，證實**公司的經(jīng)營情況和**公司普陀分公司七部職場人員結(jié)構(gòu)情況。

4.證人卞某某、王某某、戎某某、毛某某、吳某某、厲某某等人的《案件調(diào)查取證表》《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》《不可撤銷承諾函》《收據(jù)》、POS機簽購單、銀行賬戶交易明細等材料，上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定專項審計報告》（公信[2020]鑒字第83號），證實被告人劉某某、田某甲在**公司工作期間向社會不特定公眾非法吸收資金的情況。

5.公安機關(guān)出具的“辦案說明”，證實被告人劉某某、田某甲的到案情況。

6.公安機關(guān)出具的《扣押決定書（副本）》《扣押清單》，證實被告人田某甲到案后在家屬幫助下向公安機關(guān)退交15萬元的情況。

7.上海市第一中級人民法院《刑事判決書》《刑滿釋放人員通知書》，證實被告人劉某某的前科情況。

8.被告人劉某某、田某甲到案后的歷次供述，對其非法吸收公眾資金的犯罪事實均供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人劉某某、田某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人劉某某、田某甲在**公司工作期間，伙同他人違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準，以投資相關(guān)項目名義非法向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報，非法向社會不特定對象變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人劉某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款，是主犯，應(yīng)當按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人田某甲在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當減輕處罰。被告人劉某某曾因故意犯罪被判處有期徒刑，在刑罰執(zhí)行完畢后五年內(nèi)再犯應(yīng)當判處有期徒刑以上刑罰之罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十五條第一款之規(guī)定，系累犯，應(yīng)當從重處罰。被告人劉某某勸說同案犯自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十八條，系立功，可以從輕處罰。被告人劉某某、田某甲具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。被告人田某甲具有退賠情節(jié)，酌情可以從輕處罰。被告人劉某某、田某甲承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人劉某某有期徒刑三年以上四年以下，并處罰金；建議判處被告人田某甲有期徒刑一年以上二年以下，并處罰金。若被告人在法院審理期間進行退賠，可酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：潘玲華

2020年3月10日

附：

1.被告人劉某某、田某甲現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.偵查卷宗九冊、補充證據(jù)材料二冊、司法審計材料一冊、《隨案移送贓證款物品清單》二份。

3.《認罪認罰具結(jié)書》二份、《財產(chǎn)刑履行意愿記錄單》二份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.被告人劉某某的辯護人遲彥杰、朱高峰，上海明景律師事務(wù)所律師；被告人田某甲的辯護人張兆英，上海國年律師事務(wù)所律師。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領(lǐng)導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十五條被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

……

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第六十八條犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料?！?