平頂山市新華區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

平新檢二部刑訴〔2020〕4號(hào)　

被告人李某某，男，19**年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼410402********5590，漢族，本科畢業(yè)，群眾，無(wú)業(yè)，戶籍所在地河南省平頂山市新華區(qū)，住平頂山市湛河區(qū)**路****小區(qū)**號(hào)樓***室，無(wú)前科。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)平頂山市公安局決定，于2019年3月19日被平頂山市公安局取保候?qū)彙＝?jīng)本院決定，于2019年12月17日由平頂山市公安局新城分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

被告人張某某，女，19**年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼410403********5586，漢族，高中畢業(yè)，群眾，河南****文化傳播有限公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，戶籍所在地河南省平頂山市衛(wèi)東區(qū)，住平頂山市新華區(qū)**路******小區(qū)**號(hào)樓**單元**室，無(wú)前科。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)平頂山市公安局決定，于2019年7月13日被平頂山市公安局刑事拘留，于2019年7月24日被平頂山市公安局變更為取保候?qū)彙＝?jīng)本院決定，于2019年12月17日由平頂山市公安局礦工路分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某甲，女，19**年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼410402********5603，漢族，專科畢業(yè)，群眾，無(wú)業(yè)，戶籍所在地河南省平頂山市新華區(qū)，住平頂山市湛河區(qū)**小區(qū)**號(hào)樓**單元**樓西戶，無(wú)前科。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)平頂山市公安局決定，于2019年6月13日被平頂山市公安局取保候?qū)?。?jīng)本院決定，于2019年12月17日由平頂山市公安局輕工路分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某乙，女，19**年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼412724********444X，漢族，?？飘厴I(yè)，群眾，無(wú)業(yè)，戶籍所在地河南省平頂山市新華區(qū)，住平頂山市湛河區(qū)**小區(qū)**號(hào)樓****室，無(wú)前科。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)平頂山市公安局決定，于2019年3月26日被平頂山市公安局刑事拘留，于2019年3月29日被平頂山市公安局變更為取保候?qū)?。?jīng)本院決定，于2019年12月17日由平頂山市公安局礦工路分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

被告人孫某某，女，19**年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼411202********1540，漢族，?？飘厴I(yè)，群眾，無(wú)業(yè)，戶籍所在地河南省三門峽市湖濱區(qū)，住河南省平頂山市衛(wèi)東區(qū)****小區(qū)**號(hào)樓**單元**樓***室，無(wú)前科。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)平頂山市公安局決定，于2019年3月8日被平頂山市公安局取保候?qū)?。?jīng)本院決定，于2019年12月17日由三門峽市公安局東城分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

被告人宋某某，男，19**年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼410402********0018，漢族，高中畢業(yè)，群眾，無(wú)業(yè)，戶籍所在地天津市北辰區(qū)，住平頂山市新華區(qū)***園**號(hào)樓**樓東戶，無(wú)前科。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)平頂山市公安局決定，于2019年6月13日被平頂山市公安局取保候?qū)彙＝?jīng)本院決定，于2019年12月17日由平頂山市公安局中興路分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

被告人谷某某，男，19**年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼510602********6254，漢族，專科畢業(yè)，群眾，無(wú)業(yè)，戶籍所在地河南省平頂山市湛河區(qū)，住平頂山市新華區(qū)**街**號(hào)院**號(hào)樓**號(hào)，無(wú)前科。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)平頂山市公安局決定，于2019年5月19日被平頂山市公安局取保候?qū)?。?jīng)本院決定，于2019年12月17日由平頂山市公安局光明路分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

本案由平頂山市公安局偵查終結(jié)，以被告人李某某、張某某、劉某甲、劉某乙、孫某某、宋某某、谷某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，移送平頂山市人民檢察院審查起訴。平頂山市人民檢察院于2019年12月16日指定本院審查起訴。本院受理后，2019年12月17日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；已依法訊問被告人，并審閱了全部案件材料。本院于2020年1月17日延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明：

平頂山市新華區(qū)***投資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱**擔(dān)保公司）于2009年5月27日注冊(cè)成立，許某某（系單某某之妻）出資4700萬(wàn)元，平頂山市新華區(qū)********中心出資300萬(wàn)元（2010年11月4日股權(quán)轉(zhuǎn)讓給薛某某，平頂山市新華區(qū)********中心退出經(jīng)營(yíng)），注冊(cè)資金為5000萬(wàn)元,公司經(jīng)營(yíng)范圍為：擔(dān)保、投資、咨詢服務(wù)，隸屬于**投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱**集團(tuán)，法定代表人單某某）。2011年，**擔(dān)保公司雖然取得了河南省工信廳批準(zhǔn)具有融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，但未經(jīng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不具備向社會(huì)公眾吸收存款資質(zhì)。**擔(dān)保公司在未經(jīng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，無(wú)資質(zhì)從事吸收公眾存款業(yè)務(wù)的情況下，利用**集團(tuán)旗下的平頂山市****置業(yè)有限公司、河南****有限責(zé)任公司、項(xiàng)城市****實(shí)業(yè)有限公司、河南省***農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)有限公司等9個(gè)項(xiàng)目非法吸收公眾資金，并承諾使用資金期限分為三個(gè)月、六個(gè)月、十二個(gè)月，在一定期限內(nèi)給付高額利息為誘餌，通過口口相傳或熟人介紹等方式向社會(huì)公眾非法吸收存款。

被告人李某某于2013年4月至2014年9月任平頂山市新華區(qū)****投資擔(dān)保有限公司客戶經(jīng)理，經(jīng)鑒定，其任職期間，個(gè)人吸收社會(huì)公眾存款1203萬(wàn)元，未兌付金額3857萬(wàn)元，獲得工資、提成及獎(jiǎng)勵(lì)112,680元。另外，其任職期間，還以宋某乙的名義對(duì)外吸收公眾存款，經(jīng)鑒定，宋某乙2013年7月至2014年9月在**擔(dān)保公司個(gè)人吸收社會(huì)公眾存款4143.5萬(wàn)元，獲得工資、提成及獎(jiǎng)勵(lì)341,855元。

被告人張某某于2012年12月至2014年9月任平頂山市新華區(qū)****投資擔(dān)保有限公司客戶經(jīng)理，經(jīng)鑒定，其任職期間，個(gè)人吸收社會(huì)公眾存款4985.9萬(wàn)元，未兌付金額1476.5萬(wàn)元，獲得工資、提成及獎(jiǎng)勵(lì)484,527元。

被告人劉某甲于2012年12月至2014年9月任平頂山市新華區(qū)****投資擔(dān)保有限公司客戶經(jīng)理，經(jīng)鑒定，其任職期間，個(gè)人吸收社會(huì)公眾存款3625萬(wàn)元，未兌付金額753萬(wàn)元，獲得工資、提成及獎(jiǎng)勵(lì)441,451.25元。

被告人劉某乙于2011年3月至2014年9月任平頂山市新華區(qū)****投資擔(dān)保有限公司客戶經(jīng)理，經(jīng)鑒定，其任職期間，個(gè)人吸收社會(huì)公眾存款2950.5萬(wàn)元，未兌付金額808萬(wàn)元，獲得工資、提成及獎(jiǎng)勵(lì)405,244.25元。

被告人孫某某于2011年2月至2014年9月任平頂山市新華區(qū)****投資擔(dān)保有限公司客戶經(jīng)理，經(jīng)鑒定，其任職期間，個(gè)人吸收社會(huì)公眾存款1347萬(wàn)元，未兌付金額5042萬(wàn)元，獲得工資、提成及獎(jiǎng)勵(lì)300,287.25元。

被告人宋某某于2012年12月至2014年9月任平頂山市新華區(qū)****投資擔(dān)保有限公司客戶經(jīng)理，經(jīng)鑒定，其任職期間，個(gè)人吸收社會(huì)公眾存款1365萬(wàn)元，未兌付金額1752萬(wàn)元，獲得工資、提成及獎(jiǎng)勵(lì)105,948元。

被告人谷某某于2014年4月至9月任平頂山市新華區(qū)****投資擔(dān)保有限公司客戶經(jīng)理，經(jīng)鑒定，其任職期間，個(gè)人吸收社會(huì)公眾存款297萬(wàn)元，未兌付金額217萬(wàn)元，獲得工資、提成及獎(jiǎng)勵(lì)32,112元。

上述被告人均已全部退繳違法所得。劉某乙、張某某系被抓獲到案，谷某某、孫某某、宋某某、李某某系經(jīng)偵查人員電話通知到案，劉某甲系主動(dòng)到案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.戶籍證明、前科證明、到案經(jīng)過、退贓證明等書證；

2.證人陶某某、楊某某等證言；

3.被告人李某某、張某某、劉某甲、劉某乙、孫某某、宋某某、谷某某供述與辯解；

4.鑒定意見。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人李某某、張某某、劉某甲、劉某乙、孫某某、宋某某、谷某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人李某某、張某某、劉某甲、劉某乙、孫某某、宋某某、谷某某非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序，其行為已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人谷某某、孫某某、宋某某、李某某經(jīng)電話通知到案，劉某甲主動(dòng)到案，并能如實(shí)供述自己的罪行，屬自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人劉某乙、張某某到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系坦白，可從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

平頂山市新華區(qū)人民法院

檢察官:馬軍川

檢察官助理:孔高頌

2020年1月31日

附：?1.被告人李某某、張某某、劉某甲、劉某乙、孫某某、宋某某、谷某某現(xiàn)被取保候?qū)彛?/span>

?????2.案卷材料和證據(jù)3冊(cè)。

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