廣西壯族自治區(qū)桂林市七星區(qū)人民檢察院

起?訴?書

星檢公刑訴〔2019〕78號

被告人劉某某，男，1964年**月**日出生，公民身份號碼4503021964********，漢族，中專文化，**銀行原**，住桂林市象山區(qū)**巷**號**室。因涉嫌詐騙罪，于2018年2月5日被柳州市公安局城中分局取保候審，2018年2月27日被柳州市柳南區(qū)人民檢察院取保候審；因涉嫌非國家工作人員受賄罪，于2018年3月27日被柳州市公安局城中分局刑事拘留，同月29日柳州市柳南區(qū)人民檢察院以非國家工作人員受賄罪、詐騙罪批準逮捕，次日由柳州市公安局柳南分局執(zhí)行逮捕。

被告人廖某某，男，1977年**月**日出生，公民身份號碼4503021977********，漢族，大學文化，**銀行**，住桂林市秀峰區(qū)**巷**號**室。因涉嫌詐騙罪，于2018年2月5日被柳州市公安局城中分局取保候審，2018年2月27日被柳州市柳南區(qū)人民檢察院取保候審,2019年4月24日被本院取保候審。

本案由柳州市公安局柳南分局偵查終結，以被告人劉某某、廖某某涉嫌詐騙罪于2018年2月9日向柳州市柳南區(qū)人民檢察院移送審查起訴。該院受理后，于次日已告知被告人有權委托辯護人，并于2018年8月20日將案件報送柳州市人民檢察院審查起訴。柳州市人民檢察院于2019年1月24日將案件移送桂林市人民檢察院審查起訴。桂林市人民檢察院于2019年3月11日將案件交由本院審查起訴。本院受理后，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。其間，因案情重大、復雜，延長審查起訴期限一次。

經依法審查查明：2011年12月14日，廣西**汽車貿易有限公司（以下簡稱**公司）與**公司（以下簡稱**銀行）簽訂《額度授信合同》，**銀行向**公司授信固定資產項目貸款1億元，銀行承兌匯票1.65億元。同日，**銀行與**公司股東趙某某、唐某某簽訂了《保證合同》；與利害關系人唐某某、吳某某（曾用名吳某甲，另案處理）、潘某某簽訂了《最高額保證合同》；與桂林**置業(yè)有限責任公司法定代表人陳某某簽訂了《抵押合同》，就**公司貸款1.99億元（2.65億元減去6600萬元的保證金）提供抵押擔保。上述合同簽訂后，吳某某與潘某某2012年6月找到被告人劉某某聯(lián)系辦理1.65億元承兌匯票事宜。時任**銀行**支行業(yè)務拓展部業(yè)務科**的被告人廖某某雖然不是本涉案業(yè)務直接經辦人員，但其作為B崗客戶經理和業(yè)務**，在明知**銀行未取得或核實**公司稅收證明、**公司未提供商業(yè)發(fā)票等相關文件，且**銀行未對票據(jù)承兌真實貿易背景進行核實的情況下，違反規(guī)定，在相關風險評估報告、調查文件和業(yè)務審批文件中簽字同意于2012年12月20日，向**公司發(fā)放1.65億元承兌匯票。時任**銀行**支行**的被告人劉某某明知以上情況，仍然違反規(guī)定，在最終授信審批過程中簽字同意于2012年12月20日向**公司發(fā)放1.65億元承兌匯票。

2018年2月5日，公安人員將被告人劉某某、廖某某傳喚到案。

因本案事實，2018年9月5日，中國**監(jiān)管分局決定對被告人劉某某處以禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰，因違法情節(jié)較輕，并主動減輕違法行為危害后果，決定對廖某某不予行政處罰。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1．戶籍證明、到案經過等書證；

2．證人趙某某、唐某某等人的證言；

3．被告人劉某某、廖某某的供述和辯解。

本院認為，被告人劉某某、廖某某身為銀行的工作人員，違反規(guī)定為他人出具承兌匯票，數(shù)額1.65億元人民幣，情節(jié)嚴重，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百八十八條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以違規(guī)出具金融票證罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

廣西壯族自治區(qū)桂林市七星區(qū)人民法院

檢察員：陳志恒

代檢察員：于波

2019年4月24日

附：

1、被告人劉某某現(xiàn)羈押于桂林市第二看守所；被告人廖某某現(xiàn)取保候審。

2、案卷十一冊，光盤十五張。

3、證人名單一份。