上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕342號

被告人劉某某，男，1957年**月**日生，公民身份號碼3102301957********，漢族，高中文化，原系**資產(chǎn)管理（上海）**有限公司總經(jīng)理助理，戶籍在上海市虹口區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人宋某某，男，1980年**月**日生，公民身份號碼3101101980********，漢族，大專文化，原系**資產(chǎn)管理（上海）**有限公司業(yè)務員，住上海市楊某某**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人詹某某，女，1969年**月**日生，公民身份號碼3101091969********，漢族，職高文化，原系**資產(chǎn)管理（上海）**有限公司業(yè)務員，住上海市虹口區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人張某某，女，1976年**月**日生，公民身份號碼3406211976********，漢族，職高文化，原系**資產(chǎn)管理（上海）**有限公司業(yè)務員，戶籍在安徽省濉溪縣**鎮(zhèn)**村**莊**號，現(xiàn)住上海市楊某某**村**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日經(jīng)本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人周某某，男，1962年**月**日生，公民身份號碼3101061962********，漢族，大專文化，原系**資產(chǎn)管理（上海）**有限公司業(yè)務員，戶籍在上海市楊某某**路**弄**號**層閣、三層閣、曬臺，現(xiàn)住上海市楊某某**村**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月31日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長刑事拘留期限至三十天。2020年1月21日被上海市公安局楊浦分局釋放并取保候審。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結，以被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，后告知被告人認罪認罰可能導致的法律后果，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某均同意本案適用簡易程序審理。

經(jīng)依法審查查明：

**資產(chǎn)管理（上海**有限公司（以下簡稱：**公司）于2003年9月注冊成立，寧德市**汽車服務有限公司上海**公司（以下簡稱：**上海**公司）于2016年5月注冊成立且與**公司同一套班子。**公司和**上海**公司未經(jīng)國家有關部門批準，通過在上海市楊某某**路**號**大廈**樓租賃辦公場所，對外宣傳債權轉讓、汽車租賃等項目且許以高息回報，吸引社會不特定公眾參與投資，并與之簽訂《**金融中心合同書（**資產(chǎn)）》《**金融中心合同書（寧德市**汽車服務有限公司上海**公司）》等方式變相吸收公眾資金。

2015年12月底起，被告人劉某某在**公司擔任業(yè)務經(jīng)理、總經(jīng)理助理。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計人民幣（下同）100余萬元。

2015年12月起，被告人宋某某在**公司擔任業(yè)務員。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計700余萬元。

2016年1月起，被告人詹某某在**公司擔任業(yè)務員。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計100萬余元。

2015年6月起，被告人張某某在**公司擔任業(yè)務員。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計1000余萬元。

2015年2月起，被告人周某某在**公司擔任業(yè)務員。任職期間，其參與非法吸收公眾資金共計30余萬元。

被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某均于2019年12月31日經(jīng)民警電話通知后至公安機關接受調查。被告人周某某到案后退出違法所得5萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.《檔案機讀材料》等工商材料，證實**公司、**上海**公司注冊成立時間、住所地、法定代表人等情況。

2.《房屋出租合同》，證實**公司在上海市楊某某**路**號**樓設立辦公場所的情況。

3.證人方某某、萬某某等證言，證實**公司的經(jīng)營情況、人員組織情況。

4.證人陳某某、孫某某等證言、《案件調查取證表》《**金融中心合同書（**資產(chǎn)）》（包含《投資人服務合同》《債權轉讓合同》）《**金融中心合同書（寧德市**汽車服務有限公司上海**公司）》（包含《車輛租賃合同》《汽車租賃登記表》《協(xié)議書》）、銀聯(lián)POS簽購單、銀行交易明細等材料，證實上述投資人在**公司、**上海**公司業(yè)務員介紹下投資且未收回本金的情況。

5.上海**事務所有限公司出具的《補正司法鑒定專項審計報告》，證實被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某向社會不特定公眾吸收資金金額的情況。

6.公安機關出具的《辦案說明》，證實被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某的到案情況。

7.公安機關《扣押清單》，證實被告人周某某退出違法所得5萬元的情況。

8.被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某到案后的歷次供述，對其參與非法吸收公眾資金的犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某伙同他人，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準，以投資相關項目名義非法向社會不特定公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，其中被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某吸收金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某在共同犯罪中起次要、輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應當從輕、減輕處罰。被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某具有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕或者減輕處罰。被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人劉某某有期徒刑十個月，并處罰金；建議判處被告人宋某某有期徒刑一年六個月，并處罰金；建議判處被告人張某某有期徒刑一年十個月，并處罰金；建議判處被告人詹某某有期徒刑八個月，并處罰金；建議判處被告人周某某拘役三個月，緩刑五個月，并處罰金。若被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某、周某某在法院審理期間能夠積極退出違法所得，則根據(jù)退賠情況酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：潘玲華

2020年4月16日

附：

1.被告人劉某某、宋某某、詹某某、張某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。被告人周某某現(xiàn)于居住地取保候審。

2.案卷材料三冊、證據(jù)材料一冊、司法審計材料一冊。（與方某某、萬某某非法吸收公眾存款案共用卷宗）

3.《認罪認罰具結書》五份、《財產(chǎn)刑履行意愿記錄單》四份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.被告人宋某某的辯護人田云云，上海智鼎律師事務所律師，由上海市楊某某司法局法律援助中心指派；被告人詹某某的辯護人楊靜艷，上海端祺律師事務所律師；被告人張某某的辯護人何先龍，上海明倫律師事務所律師；被告人周某某的辯護人顧辰，上海滬立律師事務所律師。

6.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要作用或者輔助作用，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料?！?