上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3676號(hào)

被告人劉某某，男，1991年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3403231991********，漢族，高中文化，系上海南**科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南**公司”）法定代表人、北區(qū)**部總監(jiān)，戶籍在安徽省蚌埠市**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)**號(hào)。

被告人吳某某，男，1994年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3424011994********，漢族，中專文化，系南**公司北區(qū)**部經(jīng)理，戶籍在安徽省六安市裕安區(qū)**鎮(zhèn)**村**莊組。

被告人趙某甲，女，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4115241993********，漢族，大專文化，系南**公司北區(qū)**部經(jīng)理，戶籍在鄉(xiāng)**村**組。

被告人范某某，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：6104251990********，漢族，高中文化，系南**公司北區(qū)**部業(yè)務(wù)員，戶籍在陜西省禮泉縣**鎮(zhèn)**村**組。

上列四名被告人均于2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月8日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年10月8日移送本院審查起訴。被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月16日，上海南**科技有限公司成立，經(jīng)營(yíng)范圍包括電子科技、網(wǎng)絡(luò)科技、信息技術(shù)等。2018年8月至2019年3月，南**公司在未經(jīng)國(guó)家證券監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)的情況下，為賺取手續(xù)費(fèi)，采用業(yè)務(wù)員電話推銷、微信聊天等推廣手段，招攬客戶通過“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)**數(shù)據(jù)科技（天津）有限公司與中**（天津**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中**公司”）對(duì)接，將客戶投資購(gòu)買個(gè)股期權(quán)的資金以購(gòu)買股指期權(quán)形式向中電投公司進(jìn)行報(bào)單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人劉某某作為南**公司北區(qū)**部總監(jiān)，被告人吳某某、趙某甲作為南**公司北區(qū)**部經(jīng)理，被告人范某某作為南**公司北區(qū)**部業(yè)務(wù)員，在明知南**公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，仍受雇為南**公司招攬客戶通過“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過南**公司入金人民幣（以下幣種同）13,618,584.28元，165名投資者支付權(quán)利金13,309,422元。其中，被告人劉某某涉及入金102萬余元，涉及權(quán)利金105萬余元；被告人吳某某涉及入金60萬余元，涉及權(quán)利金56萬余元；被告人趙某甲涉及入金40萬余元，涉及權(quán)利金45萬余元；被告人范某某涉及入金及權(quán)利金均為35萬余元。

2019年3月19日，被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢信息，證實(shí)南**公司及關(guān)聯(lián)公司的基本情況。

2.報(bào)案人吳某乙、石某某等人的報(bào)案材料，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局文件，中電投公司出具的《關(guān)于衍生品部不再開展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的說明》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)自律管理的通知》及《關(guān)于中電投公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)予以備案的通知》等書證，證人胡某某、馬某甲、趙某乙、楊某甲、馬某乙、牟某某、楊某乙、周某某等人的證言，證實(shí)被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某參與非法經(jīng)營(yíng)的事實(shí)。

3.上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄，調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單、接受證據(jù)清單、協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書，業(yè)務(wù)合作協(xié)議、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表格、銀行對(duì)賬單等書證，電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)工作記錄，上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某參與非法經(jīng)營(yíng)的金額。

4.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的案發(fā)及抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某的到案情況。

5.上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的全國(guó)常住人口信息，證實(shí)被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某的身份情況。

6.被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某與他人違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某到案后均如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人劉某某一年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人吳某某十個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人趙某甲九個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人范某某八個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：陳曉卉

2019年11月7日

附：

1.被告人劉某某、吳某某、趙某甲、范某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料十二冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》四份。

4．《適用簡(jiǎn)易程序建議書》一份。

5．《征詢辯護(hù)律師意見函》四份。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：
（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

_第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)等材料。

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