上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1193號(hào)

被告人劉某，男，1977年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3521291977********，漢族，碩士研究生文化，原系上海**服務(wù)有限公司執(zhí)行總裁，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**。2019年6月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月28日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年8月2日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2019年9月25日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)?，同?1月12日經(jīng)本院決定，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人劉某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月21日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年12月5日、2020年2月5日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年3月2日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年9月至2017年4月間，上海**服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）實(shí)際控制人徐某某（另案處理）伙同他人，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、媒體等方式公開(kāi)宣傳，承諾6%-11%的年化收益率并保本付息,吸引社會(huì)不特定公眾投資“金銀貓”網(wǎng)絡(luò)理財(cái)平臺(tái)。

2015年1月至2016年12月，被告人劉某在擔(dān)任**公司執(zhí)行總裁期間，明知**公司未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾吸收存款，仍全面負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展、日常運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)審批等工作，并參與資產(chǎn)端項(xiàng)目及債權(quán)的管理。經(jīng)審計(jì)，2014年12月10日至2016年12月31日被告人劉某擔(dān)任總裁期間，金銀貓平臺(tái)運(yùn)營(yíng)定期、活期理財(cái)產(chǎn)品交易金額共計(jì)人民幣(以下幣種同)9,466,679,633.00元，其中，被告人劉某本人出資（認(rèn)購(gòu)）金額為1,823,053.00元。被告人劉某在2015年1月至2016年12月期間，共計(jì)收到工資薪金1,699,681.83元。

2019年6月26日，被告人劉某接民警電話(huà)通知后主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，到案后未如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)。被告人劉某到案后退賠贓款人民幣1,709,651.83元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.集資參與人謝某某、周某某、吳某某等人的陳述，證人張某某、鄭某某、許某某、肖某某、劉某乙、呂某某、賴(lài)某某、費(fèi)某某、馬某某等人的證言、上海市公安局浦東分局調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、調(diào)取證據(jù)清單、扣押決定書(shū)、扣押清單、**公司理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易數(shù)據(jù)、銀行賬戶(hù)交易明細(xì)等書(shū)證，證實(shí)**公司及被告人劉某非法吸收公眾存款的經(jīng)過(guò)和集資參與人投資情況。

2.證人徐某某、王某甲、周某某、李某某、王某乙等人的證言，證實(shí)被告人劉某擔(dān)任**公司執(zhí)行總裁并全面負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)開(kāi)展、日常運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)審批等工作，并參與資產(chǎn)端項(xiàng)目及債權(quán)管理的事實(shí)。

3.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，證實(shí)被告人劉某非法吸收公眾存款的金額及集資參與人損失情況。

4.上海市公安局浦東分局扣押決定書(shū)、扣押清單、扣押筆錄，證實(shí)被告人劉某的退賠情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人劉某的到案情況。

6.相關(guān)常住人口基本信息，證實(shí)被告人劉某的基本情況。

7.被告人劉某的供述及辯解證實(shí)上述犯罪事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人劉某作為上海**服務(wù)有限公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任，建議處七年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??俞琳

2020年3月24日

附：

1.被告人劉某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號(hào)***/********。

2.偵查卷宗六冊(cè)。

3.司法審計(jì)二冊(cè)。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第三十條　公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條?單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。