上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1193號

被告人劉某，男，1977年**月**日生，公民身份號碼：3521291977********，漢族，碩士研究生文化，原系上海**服務有限公司執(zhí)行總裁，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**。2019年6月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月28日延長刑事拘留期限至三十天，2019年8月2日經本院批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2019年9月25日由上海市公安局浦東分局取保候審，同年11月12日經本院決定，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人劉某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月21日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。經審查，本院于2019年12月5日、2020年2月5日兩次退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結，于2020年3月2日移送本院審查起訴。

經依法審查查明：

2013年9月至2017年4月間，上海**服務有限公司（以下簡稱“**公司”）實際控制人徐某某（另案處理）伙同他人，通過網絡、媒體等方式公開宣傳，承諾6%-11%的年化收益率并保本付息,吸引社會不特定公眾投資“金銀貓”網絡理財平臺。

2015年1月至2016年12月，被告人劉某在擔任**公司執(zhí)行總裁期間，明知**公司未經國家批準，向社會公眾吸收存款，仍全面負責公司業(yè)務開展、日常運營、財務審批等工作，并參與資產端項目及債權的管理。經審計，2014年12月10日至2016年12月31日被告人劉某擔任總裁期間，金銀貓平臺運營定期、活期理財產品交易金額共計人民幣(以下幣種同)9,466,679,633.00元，其中，被告人劉某本人出資（認購）金額為1,823,053.00元。被告人劉某在2015年1月至2016年12月期間，共計收到工資薪金1,699,681.83元。

2019年6月26日，被告人劉某接民警電話通知后主動至公安機關投案，到案后未如實供述主要犯罪事實。被告人劉某到案后退賠贓款人民幣1,709,651.83元。

上述事實，有以下證據(jù)證實：

1.集資參與人謝某某、周某某、吳某某等人的陳述，證人張某某、鄭某某、許某某、肖某某、劉某乙、呂某某、賴某某、費某某、馬某某等人的證言、上海市公安局浦東分局調取證據(jù)通知書、調取證據(jù)清單、扣押決定書、扣押清單、**公司理財產品業(yè)務系統(tǒng)交易數(shù)據(jù)、銀行賬戶交易明細等書證，證實**公司及被告人劉某非法吸收公眾存款的經過和集資參與人投資情況。

2.證人徐某某、王某甲、周某某、李某某、王某乙等人的證言，證實被告人劉某擔任**公司執(zhí)行總裁并全面負責公司業(yè)務開展、日常運營、財務審批等工作，并參與資產端項目及債權管理的事實。

3.上海公信會計師事務所有限公司司法鑒定意見書，證實被告人劉某非法吸收公眾存款的金額及集資參與人損失情況。

4.上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄，證實被告人劉某的退賠情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經過，證實被告人劉某的到案情況。

6.相關常住人口基本信息，證實被告人劉某的基本情況。

7.被告人劉某的供述及辯解證實上述犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。

本院認為，被告人劉某作為上海**服務有限公司直接負責的主管人員，違反法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責任，建議處七年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??俞琳

2020年3月24日

附：

1.被告人劉某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號***/********。

2.偵查卷宗六冊。

3.司法審計二冊。

4.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第三十條　公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條?單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。