哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

哈南檢刑訴〔2019〕439號(hào)

被告人馮源源，男，1981年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2311211981********，漢族，大學(xué)文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司銷售**部銷售**，住哈爾濱市松北區(qū)**小區(qū)**棟**單元**室（戶籍所在地黑河市嫩江縣**社區(qū)**區(qū)**委**號(hào)）。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年9月19日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行，當(dāng)日被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彙?/span>

被告人孫某甲，男，1989年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2321021989********，漢族，大學(xué)文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司開(kāi)發(fā)區(qū)銷售**，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號(hào)**室（戶籍所在地黑龍江省尚志市**鎮(zhèn)**委**組**號(hào)）。2018年11月27日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人史某甲，女，1987年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301021987********，漢族，大學(xué)文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司銷售**部理財(cái)**，住哈爾濱市道外區(qū)**小區(qū)**室（戶籍所在地哈爾濱市道里區(qū)**街**號(hào)）。2018年8月27日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年11月29日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人張某甲，女，1984年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301031984********，漢族，大學(xué)文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號(hào)**棟**單元**室。2018年11月20日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人樸某某，女，1987年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2321031987********，朝鮮族，大學(xué)?？莆幕?/span>黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市平房區(qū)**府**棟**單元**室（戶籍所在地哈爾濱市平房區(qū)**街**號(hào)**號(hào)樓**單元**室）。2018年11月14日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人劉某甲，女，1970年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2308221970********，漢族，高中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號(hào)**單元**室。2018年11月22日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人劉某乙，女，1990年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301221990********，滿族，初中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市阿城區(qū)**街**村**組。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人戰(zhàn)某某，男，1994年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301251994********，漢族，大學(xué)?？莆幕岛邶埥?*股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**小區(qū)**棟**單元**室。（戶籍所在地哈爾濱市阿城區(qū)**街**委**組）。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人范某某，男，1981年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2302311981********，漢族，大學(xué)?？莆幕岛邶埥?*股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市香坊區(qū)**街**號(hào)**單元**室。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人張某乙，男，1991年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2323301961********，漢族，大學(xué)文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號(hào)**單元**室（戶籍所在地黑龍江省慶安縣**街**委**邨**棟**單元**）。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人朱某某，女，1960年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301041960********，漢族，高中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**路**號(hào)**室。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候?qū)彛?018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準(zhǔn)逮捕。

被告人劉某丙，男，1988年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2307121988********，蒙古族，大學(xué)文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市道里區(qū)**路**號(hào)**小區(qū)**悅**棟**單元**室（戶籍所在地黑龍江伊春市湯旺河區(qū)）。2019年1月16日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2019年2月20日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。?

被告人王某甲，女，1972年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301221972********，漢族，初中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市阿城區(qū)**街**委**組。2019年1月16日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2019年2月20日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。?

被告人歐某某，男，1972年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2301221972********，苗族，高中文化，系黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司理財(cái)**員，住哈爾濱市阿城區(qū)**街**校**號(hào)樓**單元**室。2019年1月24日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2019年2月20日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準(zhǔn)逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人馮源源、孫某甲、史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、劉某乙、范某某、戰(zhàn)某某、張某乙、朱某某涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，由哈爾濱市公安局南崗分局偵查終結(jié)，于2018年12月14日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。審查后，分別于2019年1月29日、2019年4月4日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)分別于2019年2月28日、4月29日補(bǔ)充偵查完畢，重新移送審查起訴。分別于2019年1月15日、3月29日延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月。被告人劉某丙、王某甲、歐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，由哈爾濱市公安局南崗分局偵查終結(jié)，于2019年4月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。于2019年5月19日延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月。2019年5月20日將兩案并案審查。

經(jīng)依法審查查明：

2013年9月10日，王某乙（另案處理）注冊(cè)成立黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司），法定代表人王某乙，經(jīng)營(yíng)范圍為受托管理股權(quán)投資基金；從事投資管理及相關(guān)咨詢。2014年8月21日該公司登記為私募資金管理人，成為開(kāi)展私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。2014年10月19日、2015年3月2日，該公司的法定代表人分別變更為丁某某（另案處理）、任某某（已起訴），王某乙仍是該公司的實(shí)際控制人。王某乙決定公司的人員機(jī)構(gòu)配置、工資數(shù)額、提成比例、集資錢(qián)款用途。**公司管理層設(shè)有董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、行政副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、項(xiàng)目總監(jiān)、銷售副總、客服總監(jiān)；銷售部下設(shè)銷售總監(jiān)、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)、業(yè)務(wù)員，另有哈爾濱分公司、大慶分公司牡丹江分公司、密山分公司。

**公司成立后，違反《私募基金管理辦法》等規(guī)定，通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、網(wǎng)路等途徑公開(kāi)宣傳該公司的**基金等理財(cái)產(chǎn)品，承諾8%-14%的固定年化基準(zhǔn)利率、保本保息、高額回報(bào)率，通過(guò)簽訂于集資參與人簽訂入伙協(xié)議、委托協(xié)議書(shū)、投資履約擔(dān)保函、轉(zhuǎn)讓協(xié)議的形式，向社會(huì)公眾募集股權(quán)投資金。

從**公司成立至案發(fā)，被告人馮源源到**公司工作后參與向集資參與人吸收存款，并擔(dān)任**公司銷售**部及銷售**，負(fù)責(zé)本部門(mén)的管理、組織銷售活動(dòng)、完成銷售業(yè)務(wù)，領(lǐng)取固定工資及按照本部門(mén)的集資總額領(lǐng)取管理津貼。

從**公司成立至案發(fā)，被告人孫某甲來(lái)到**公司工作后參與向集資參與人吸收存款，并擔(dān)任**公司開(kāi)發(fā)區(qū)銷售**，負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)的管理、組織銷售活動(dòng)、完成銷售業(yè)務(wù)，領(lǐng)取固定工資及按照本部門(mén)的集資總額領(lǐng)取管理津貼。

從**公司成立至案發(fā)，被告人史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、劉某乙、范某某、戰(zhàn)某某、張某乙、朱某某、劉某丙、王某甲、歐某某分別先后擔(dān)任**公司**員，負(fù)責(zé)宣傳理財(cái)產(chǎn)品，吸引集資參與人投資，領(lǐng)取固定工資及按照本人吸收的集資數(shù)額領(lǐng)取2.5-3.5%的績(jī)效津貼。

經(jīng)黑龍江城源會(huì)計(jì)事務(wù)所有限公司審計(jì)，黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶認(rèn)購(gòu)金額5,384,028,000.00元,認(rèn)購(gòu)21016人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司財(cái)務(wù)賬簿記載主營(yíng)業(yè)務(wù)收入合計(jì)4,738,581,180元其中主營(yíng)業(yè)務(wù)成本中顯示兌付|到期的金額2,503,366,162元，顯示基金利息|利息的金額360,169,288.75元，其他108,485,119.14元，主營(yíng)業(yè)收入扣減主營(yíng)業(yè)成本后差額為1,766,560,610元；購(gòu)入固定資產(chǎn)269，66，993元，長(zhǎng)期投資274,276,846元，短期投資24,202,090元，應(yīng)收款項(xiàng)610,146,463.19元，工資支出87,394,528.18元，提成、補(bǔ)點(diǎn)、獎(jiǎng)勵(lì)、管提成支出271,975,598元，其他支出43,017,077.40元，截止2018年8月庫(kù)存現(xiàn)金余額65,899.23元，銀行存款余額1,049,589.47元，其他存款-北京**基金39,230,000元，運(yùn)營(yíng)費(fèi)用113,722,408.81元，合計(jì)1，492，047，493.28元。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)贖回日期在2018年8月27日后（含2018年8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額2,252,070,000元。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為馮源源的客戶認(rèn)購(gòu)金額?65,560,000.00元，認(rèn)購(gòu)139人次；該數(shù)據(jù)中馮源源認(rèn)購(gòu)金額1,390,000.00元，認(rèn)購(gòu)12人次，扣減馮源源認(rèn)購(gòu)金額后，客戶認(rèn)購(gòu)金額為64,170,000.00元，認(rèn)購(gòu)127人次?？蹨p馮源源認(rèn)購(gòu)金額后的客戶認(rèn)購(gòu)金額?64,170,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為38,090,000.00元，認(rèn)購(gòu)84人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為26,080,000.00元，認(rèn)購(gòu)43人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為范某某的客戶認(rèn)購(gòu)金額2,640,000.00元，認(rèn)購(gòu)26人次；該數(shù)據(jù)無(wú)范某某及其配偶（李某某）認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)?？蛻艚?jīng)理為范某某的客戶認(rèn)購(gòu)金額2,640,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為60,000.00元，認(rèn)購(gòu)1人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為2,580,000.00元，認(rèn)購(gòu)25人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為劉某乙的客戶認(rèn)購(gòu)金額3,970,000.00元，認(rèn)購(gòu)11人次；該數(shù)據(jù)中無(wú)劉某乙認(rèn)購(gòu)金額。體現(xiàn)客戶經(jīng)理為劉某乙的客戶認(rèn)購(gòu)金額3,970,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為1,570,000.00元，認(rèn)購(gòu)6人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為2,400,000.00元，認(rèn)購(gòu)5人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為張某乙的客戶認(rèn)購(gòu)金額1,450,000.00元，認(rèn)購(gòu)17人次，該數(shù)據(jù)中張某乙認(rèn)購(gòu)金額250,000.00元，認(rèn)購(gòu)4人次，扣除張某乙投資后，客戶認(rèn)購(gòu)金額1,200,000.00元，認(rèn)購(gòu)13人次?？蹨p張某乙認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購(gòu)金額1,200,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為950,000.00元，認(rèn)購(gòu)10人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為250,000.00元，認(rèn)購(gòu)3人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為劉某甲的客戶認(rèn)購(gòu)金額?5,120,000.00元，認(rèn)購(gòu)22人次，該數(shù)據(jù)中劉某甲認(rèn)購(gòu)金額80,000.00元，認(rèn)購(gòu)1人次，扣除劉某甲投資后，客戶認(rèn)購(gòu)金額5,040,000.00元，認(rèn)購(gòu)21人次?？蹨p劉某甲認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購(gòu)金額5,040,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為1,500,000.00元，認(rèn)購(gòu)5人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為3,540,000.00元，認(rèn)購(gòu)16人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為樸某某的客戶認(rèn)購(gòu)金額6,790,000.00元，認(rèn)購(gòu)58人次,該數(shù)據(jù)中樸某某及其配偶（楊某某）認(rèn)購(gòu)金額100,000.00元，認(rèn)購(gòu)2人次，扣除樸某某（音）及其配偶投資后，客戶認(rèn)購(gòu)金額6,690,000.00元，認(rèn)購(gòu)56人次?？蹨p樸某某及其配偶認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購(gòu)金額?6,690,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為1,120,000.00元，認(rèn)購(gòu)16人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為5,570,000.00元，認(rèn)購(gòu)40人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)在王某丙名下的客戶投資均為史某甲的客戶。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為史某甲及王某丙的客戶認(rèn)購(gòu)金額為16,110,000.00元，認(rèn)購(gòu)54人次；該數(shù)據(jù)中史某甲、王某丙及其配偶（史某乙）認(rèn)購(gòu)金額3,660,000.00元，認(rèn)購(gòu)5人次；扣除史某甲、王某丙及其配偶認(rèn)購(gòu)金額后客戶認(rèn)購(gòu)金額為12,450,000.00元，認(rèn)購(gòu)49人次?？蹨p史某甲、王某丙及其配偶認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購(gòu)金額12,450,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為1,290,000.00元，認(rèn)購(gòu)12人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為11,160,000.00元，認(rèn)購(gòu)37人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為孫某甲的客戶認(rèn)購(gòu)金額?19,490,000.00元，認(rèn)購(gòu)64人次，該數(shù)據(jù)中孫某甲認(rèn)購(gòu)金額?160,000.00元，認(rèn)購(gòu)3人次，扣除孫某甲投資后，客戶認(rèn)購(gòu)金額19,330,000.00元，認(rèn)購(gòu)61人次?？蹨p孫某甲認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購(gòu)金額19,330,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為13,530,000.00元，認(rèn)購(gòu)32人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為5,800,000.00元，認(rèn)購(gòu)29人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為戰(zhàn)某某的客戶認(rèn)購(gòu)金額3,020,000.00元，認(rèn)購(gòu)22人次,該數(shù)據(jù)中戰(zhàn)某某認(rèn)購(gòu)金額?300,000.00元，認(rèn)購(gòu)2人次，扣除戰(zhàn)某某投資后，客戶認(rèn)購(gòu)金額2,720,000.00?元，認(rèn)購(gòu)20人次。扣減戰(zhàn)某某認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購(gòu)金額2,720,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為1,050,000.00元，認(rèn)購(gòu)8人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認(rèn)購(gòu)金額為1,670,000.00元，認(rèn)購(gòu)12人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為張某甲的客戶認(rèn)購(gòu)金額10,400,000.00元，認(rèn)購(gòu)30人次,該數(shù)據(jù)中無(wú)張某甲認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)。扣減張某甲認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購(gòu)金額10,530,000.00元中，贖回日期均在2018年8月27日之前（不含8月27日）。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為朱某某的客戶認(rèn)購(gòu)金額1,410,000.00元，認(rèn)購(gòu)16人次,該數(shù)據(jù)中朱某某及其配偶（沈某某）認(rèn)購(gòu)金額400,000.00元，認(rèn)購(gòu)4人次，扣除朱某某及其配偶投資后，客戶認(rèn)購(gòu)金額1,010,000.00元，認(rèn)購(gòu)12人次。扣減朱某某認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后的客戶認(rèn)購(gòu)金額1,010,000.00元中，贖回日期均在2018年8月27日以后（包含8月27日）。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶**為劉某丙的客戶認(rèn)購(gòu)金額42,550,000.00元，認(rèn)購(gòu)82人次，其中劉某丙認(rèn)購(gòu)金額8,280,000.00元，認(rèn)購(gòu)14人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶**為歐某某的客戶認(rèn)購(gòu)金額13,950,000.00元，認(rèn)購(gòu)43人次。黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶**為王某甲的客戶認(rèn)購(gòu)金額14,790,000.00元，認(rèn)購(gòu)29人次。

經(jīng)偵查，被告人馮源源、戰(zhàn)某某、范某某、張某乙、朱某某于2018年8月27日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市南崗區(qū)抓獲；被告人劉某乙于2018年8月31日被公安機(jī)關(guān)抓獲；被告人孫某甲于2018年11月27日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市南崗區(qū)抓獲；被告人史某甲于2018年11月29日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市道外區(qū)抓獲；被告人樸某某于2018年11月20日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市平房區(qū)抓獲；被告人劉某甲于2018年11月20日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市南崗區(qū)抓獲；被告人劉某丙、王某甲分別于2019年1月16日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市道里區(qū)、南崗區(qū)抓獲；被告人歐某某于2019年1月24日被公安機(jī)關(guān)在哈爾濱市阿城區(qū)抓獲；被告人張某甲于2018年10月20日主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：黑龍江**局《關(guān)于移送黑龍江**股權(quán)投資基金管理有限公司涉嫌犯罪線索的函》及案件移送交接單、黑龍江省防范和處置********小組《關(guān)于轉(zhuǎn)送涉嫌非法集資線索的函》及中國(guó)**銀行哈爾濱中心支行《關(guān)于黑龍江**貿(mào)易有限公司及關(guān)聯(lián)公司資金流向異常情況的報(bào)告》、**銀行黑龍江省分行《關(guān)于黑龍江**貿(mào)易有限公司可疑交易的報(bào)告》，營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信用信息公示報(bào)告，**的有關(guān)私募資金的登記證書(shū)，包括黑龍江省**協(xié)會(huì)會(huì)員證、私募投資基金管理人登記證書(shū)、私募基金管理人公示信息、私募基金公示信息，**公司管理制度、營(yíng)銷人員架構(gòu)圖，**公司賬簿，投資合同及相關(guān)合同明細(xì)等；

2.證人證言：證人尹某某、孫某乙、孟某某等人的證言；

3.同案人供述與辯解：同案人王某乙、丁某某、王某丁等人的供述與辯解；

4.被告人供述與辯解：被告人馮源源、孫某甲、史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、劉某乙、范某某、戰(zhàn)某某、張某乙、朱某某、劉某丙、王某甲、歐某某的供述與辯解；

5.鑒定意見(jiàn)：黑龍江城源會(huì)計(jì)事務(wù)所司法鑒定意見(jiàn)書(shū)。

本院認(rèn)為，被告人馮源源、孫某甲、史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、劉某乙、范某某、戰(zhàn)某某、張某乙、朱某某、劉某丙、王某甲、歐某某非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某甲犯罪以后主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定對(duì)其處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

哈爾濱市南崗區(qū)人民法院

檢?察?員:?李文婷???????????????????????

????????????????????????????????2019年5月21日

附：

1.被告人史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、王某甲現(xiàn)羈押于哈爾濱市第二看守所；被告人孫某甲、劉某丙、歐某某現(xiàn)羈押于哈爾濱市南崗看守所；

2.全部案卷和證據(jù)材料。