哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院

起?訴?書

哈南檢刑訴〔2019〕439號

被告人馮源源，男，1981年**月**日出生，居民身份證號碼2311211981********，漢族，大學文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司銷售**部銷售**，住哈爾濱市松北區(qū)**小區(qū)**棟**單元**室（戶籍所在地黑河市嫩江縣**社區(qū)**區(qū)**委**號）。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年9月19日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行，當日被哈爾濱市公安局南崗分局取保候審。

被告人孫某甲，男，1989年**月**日出生，居民身份證號碼2321021989********，漢族，大學文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司開發(fā)區(qū)銷售**，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號**室（戶籍所在地黑龍江省尚志市**鎮(zhèn)**委**組**號）。2018年11月27日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人史某甲，女，1987年**月**日出生，居民身份證號碼2301021987********，漢族，大學文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司銷售**部理財**，住哈爾濱市道外區(qū)**小區(qū)**室（戶籍所在地哈爾濱市道里區(qū)**街**號）。2018年8月27日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候審，2018年11月29日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人張某甲，女，1984年**月**日出生，居民身份證號碼2301031984********，漢族，大學文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號**棟**單元**室。2018年11月20日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人樸某某，女，1987年**月**日出生，居民身份證號碼2321031987********，朝鮮族，大學?？莆幕?/span>黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市平房區(qū)**府**棟**單元**室（戶籍所在地哈爾濱市平房區(qū)**街**號**號樓**單元**室）。2018年11月14日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人劉某甲，女，1970年**月**日出生，居民身份證號碼2308221970********，漢族，高中文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號**單元**室。2018年11月22日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2018年12月6日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕，次日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人劉某乙，女，1990年**月**日出生，居民身份證號碼2301221990********，滿族，初中文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市阿城區(qū)**街**村**組。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候審，2018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準逮捕。

被告人戰(zhàn)某某，男，1994年**月**日出生，居民身份證號碼2301251994********，漢族，大學?？莆幕?，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**小區(qū)**棟**單元**室。（戶籍所在地哈爾濱市阿城區(qū)**街**委**組）。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候審，2018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準逮捕。

被告人范某某，男，1981年**月**日出生，居民身份證號碼2302311981********，漢族，大學?？莆幕?，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市香坊區(qū)**街**號**單元**室。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候審，2018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準逮捕。

被告人張某乙，男，1991年**月**日出生，居民身份證號碼2323301961********，漢族，大學文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**街**號**單元**室（戶籍所在地黑龍江省慶安縣**街**委**邨**棟**單元**）。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候審，2018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準逮捕。

被告人朱某某，女，1960年**月**日出生，居民身份證號碼2301041960********，漢族，高中文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市南崗區(qū)**路**號**室。2018年8月31日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局取保候審，2018年12月7日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪不批準逮捕。

被告人劉某丙，男，1988年**月**日出生，居民身份證號碼2307121988********，蒙古族，大學文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市道里區(qū)**路**號**小區(qū)**悅**棟**單元**室（戶籍所在地黑龍江伊春市湯旺河區(qū)）。2019年1月16日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2019年2月20日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。?

被告人王某甲，女，1972年**月**日出生，居民身份證號碼2301221972********，漢族，初中文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市阿城區(qū)**街**委**組。2019年1月16日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2019年2月20日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。?

被告人歐某某，男，1972年**月**日出生，居民身份證號碼2301221972********，苗族，高中文化，系黑龍江**股權投資基金管理有限公司理財**員，住哈爾濱市阿城區(qū)**街**校**號樓**單元**室。2019年1月24日因涉嫌非法吸收公眾存款被哈爾濱市公安局南崗分局刑事拘留，2019年2月20日經(jīng)哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院以涉嫌非法吸收公眾存款罪批準逮捕，同日由哈爾濱市公安局南崗分局執(zhí)行。

被告人馮源源、孫某甲、史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、劉某乙、范某某、戰(zhàn)某某、張某乙、朱某某涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，由哈爾濱市公安局南崗分局偵查終結，于2018年12月14日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。審查后，分別于2019年1月29日、2019年4月4日退回偵查機關補充偵查，偵查機關分別于2019年2月28日、4月29日補充偵查完畢，重新移送審查起訴。分別于2019年1月15日、3月29日延長審查起訴期限半個月。被告人劉某丙、王某甲、歐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，由哈爾濱市公安局南崗分局偵查終結，于2019年4月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。于2019年5月19日延長審查起訴期限半個月。2019年5月20日將兩案并案審查。

經(jīng)依法審查查明：

2013年9月10日，王某乙（另案處理）注冊成立黑龍江**股權投資基金管理有限公司（以下簡稱**公司），法定代表人王某乙，經(jīng)營范圍為受托管理股權投資基金；從事投資管理及相關咨詢。2014年8月21日該公司登記為私募資金管理人，成為開展私募股權投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務的金融機構。2014年10月19日、2015年3月2日，該公司的法定代表人分別變更為丁某某（另案處理）、任某某（已起訴），王某乙仍是該公司的實際控制人。王某乙決定公司的人員機構配置、工資數(shù)額、提成比例、集資錢款用途。**公司管理層設有董事長、總經(jīng)理、行政副總、財務總監(jiān)、項目總監(jiān)、銷售副總、客服總監(jiān)；銷售部下設銷售總監(jiān)、團隊長、業(yè)務員，另有哈爾濱分公司、大慶分公司牡丹江分公司、密山分公司。

**公司成立后，違反《私募基金管理辦法》等規(guī)定，通過媒體、推介會、傳單、網(wǎng)路等途徑公開宣傳該公司的**基金等理財產(chǎn)品，承諾8%-14%的固定年化基準利率、保本保息、高額回報率，通過簽訂于集資參與人簽訂入伙協(xié)議、委托協(xié)議書、投資履約擔保函、轉讓協(xié)議的形式，向社會公眾募集股權投資金。

從**公司成立至案發(fā)，被告人馮源源到**公司工作后參與向集資參與人吸收存款，并擔任**公司銷售**部及銷售**，負責本部門的管理、組織銷售活動、完成銷售業(yè)務，領取固定工資及按照本部門的集資總額領取管理津貼。

從**公司成立至案發(fā)，被告人孫某甲來到**公司工作后參與向集資參與人吸收存款，并擔任**公司開發(fā)區(qū)銷售**，負責本團隊的管理、組織銷售活動、完成銷售業(yè)務，領取固定工資及按照本部門的集資總額領取管理津貼。

從**公司成立至案發(fā)，被告人史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、劉某乙、范某某、戰(zhàn)某某、張某乙、朱某某、劉某丙、王某甲、歐某某分別先后擔任**公司**員，負責宣傳理財產(chǎn)品，吸引集資參與人投資，領取固定工資及按照本人吸收的集資數(shù)額領取2.5-3.5%的績效津貼。

經(jīng)黑龍江城源會計事務所有限公司審計，黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶認購金額5,384,028,000.00元,認購21016人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司財務賬簿記載主營業(yè)務收入合計4,738,581,180元其中主營業(yè)務成本中顯示兌付|到期的金額2,503,366,162元，顯示基金利息|利息的金額360,169,288.75元，其他108,485,119.14元，主營業(yè)收入扣減主營業(yè)成本后差額為1,766,560,610元；購入固定資產(chǎn)269，66，993元，長期投資274,276,846元，短期投資24,202,090元，應收款項610,146,463.19元，工資支出87,394,528.18元，提成、補點、獎勵、管提成支出271,975,598元，其他支出43,017,077.40元，截止2018年8月庫存現(xiàn)金余額65,899.23元，銀行存款余額1,049,589.47元，其他存款-北京**基金39,230,000元，運營費用113,722,408.81元，合計1，492，047，493.28元。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)贖回日期在2018年8月27日后（含2018年8月27日）的客戶認購金額2,252,070,000元。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為馮源源的客戶認購金額?65,560,000.00元，認購139人次；該數(shù)據(jù)中馮源源認購金額1,390,000.00元，認購12人次，扣減馮源源認購金額后，客戶認購金額為64,170,000.00元，認購127人次?？蹨p馮源源認購金額后的客戶認購金額?64,170,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認購金額為38,090,000.00元，認購84人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認購金額為26,080,000.00元，認購43人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為范某某的客戶認購金額2,640,000.00元，認購26人次；該數(shù)據(jù)無范某某及其配偶（李某某）認購數(shù)據(jù)?？蛻艚?jīng)理為范某某的客戶認購金額2,640,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認購金額為60,000.00元，認購1人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認購金額為2,580,000.00元，認購25人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為劉某乙的客戶認購金額3,970,000.00元，認購11人次；該數(shù)據(jù)中無劉某乙認購金額。體現(xiàn)客戶經(jīng)理為劉某乙的客戶認購金額3,970,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認購金額為1,570,000.00元，認購6人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認購金額為2,400,000.00元，認購5人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為張某乙的客戶認購金額1,450,000.00元，認購17人次，該數(shù)據(jù)中張某乙認購金額250,000.00元，認購4人次，扣除張某乙投資后，客戶認購金額1,200,000.00元，認購13人次?？蹨p張某乙認購數(shù)據(jù)后的客戶認購金額1,200,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認購金額為950,000.00元，認購10人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認購金額為250,000.00元，認購3人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為劉某甲的客戶認購金額?5,120,000.00元，認購22人次，該數(shù)據(jù)中劉某甲認購金額80,000.00元，認購1人次，扣除劉某甲投資后，客戶認購金額5,040,000.00元，認購21人次?？蹨p劉某甲認購數(shù)據(jù)后的客戶認購金額5,040,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認購金額為1,500,000.00元，認購5人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認購金額為3,540,000.00元，認購16人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為樸某某的客戶認購金額6,790,000.00元，認購58人次,該數(shù)據(jù)中樸某某及其配偶（楊某某）認購金額100,000.00元，認購2人次，扣除樸某某（音）及其配偶投資后，客戶認購金額6,690,000.00元，認購56人次?？蹨p樸某某及其配偶認購數(shù)據(jù)后的客戶認購金額?6,690,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認購金額為1,120,000.00元，認購16人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認購金額為5,570,000.00元，認購40人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)在王某丙名下的客戶投資均為史某甲的客戶。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為史某甲及王某丙的客戶認購金額為16,110,000.00元，認購54人次；該數(shù)據(jù)中史某甲、王某丙及其配偶（史某乙）認購金額3,660,000.00元，認購5人次；扣除史某甲、王某丙及其配偶認購金額后客戶認購金額為12,450,000.00元，認購49人次?？蹨p史某甲、王某丙及其配偶認購數(shù)據(jù)后的客戶認購金額12,450,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認購金額為1,290,000.00元，認購12人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認購金額為11,160,000.00元，認購37人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為孫某甲的客戶認購金額?19,490,000.00元，認購64人次，該數(shù)據(jù)中孫某甲認購金額?160,000.00元，認購3人次，扣除孫某甲投資后，客戶認購金額19,330,000.00元，認購61人次?？蹨p孫某甲認購數(shù)據(jù)后的客戶認購金額19,330,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認購金額為13,530,000.00元，認購32人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認購金額為5,800,000.00元，認購29人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為戰(zhàn)某某的客戶認購金額3,020,000.00元，認購22人次,該數(shù)據(jù)中戰(zhàn)某某認購金額?300,000.00元，認購2人次，扣除戰(zhàn)某某投資后，客戶認購金額2,720,000.00?元，認購20人次?？蹨p戰(zhàn)某某認購數(shù)據(jù)后的客戶認購金額2,720,000.00元中，贖回日期在2018年8月27日之前（不含8月27日）的客戶認購金額為1,050,000.00元，認購8人次；贖回日期在2018年8月27日以后（包含8月27日）的客戶認購金額為1,670,000.00元，認購12人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為張某甲的客戶認購金額10,400,000.00元，認購30人次,該數(shù)據(jù)中無張某甲認購數(shù)據(jù)?？蹨p張某甲認購數(shù)據(jù)后的客戶認購金額10,530,000.00元中，贖回日期均在2018年8月27日之前（不含8月27日）。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)客戶**為朱某某的客戶認購金額1,410,000.00元，認購16人次,該數(shù)據(jù)中朱某某及其配偶（沈某某）認購金額400,000.00元，認購4人次，扣除朱某某及其配偶投資后，客戶認購金額1,010,000.00元，認購12人次?？蹨p朱某某認購數(shù)據(jù)后的客戶認購金額1,010,000.00元中，贖回日期均在2018年8月27日以后（包含8月27日）。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶**為劉某丙的客戶認購金額42,550,000.00元，認購82人次，其中劉某丙認購金額8,280,000.00元，認購14人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶**為歐某某的客戶認購金額13,950,000.00元，認購43人次。黑龍江**股權投資基金管理有限公司的**基金客戶檔案表中體現(xiàn)的客戶**為王某甲的客戶認購金額14,790,000.00元，認購29人次。

經(jīng)偵查，被告人馮源源、戰(zhàn)某某、范某某、張某乙、朱某某于2018年8月27日被公安機關在哈爾濱市南崗區(qū)抓獲；被告人劉某乙于2018年8月31日被公安機關抓獲；被告人孫某甲于2018年11月27日被公安機關在哈爾濱市南崗區(qū)抓獲；被告人史某甲于2018年11月29日被公安機關在哈爾濱市道外區(qū)抓獲；被告人樸某某于2018年11月20日被公安機關在哈爾濱市平房區(qū)抓獲；被告人劉某甲于2018年11月20日被公安機關在哈爾濱市南崗區(qū)抓獲；被告人劉某丙、王某甲分別于2019年1月16日被公安機關在哈爾濱市道里區(qū)、南崗區(qū)抓獲；被告人歐某某于2019年1月24日被公安機關在哈爾濱市阿城區(qū)抓獲；被告人張某甲于2018年10月20日主動到公安機關投案，并如實供述主要犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：黑龍江**局《關于移送黑龍江**股權投資基金管理有限公司涉嫌犯罪線索的函》及案件移送交接單、黑龍江省防范和處置********小組《關于轉送涉嫌非法集資線索的函》及中國**銀行哈爾濱中心支行《關于黑龍江**貿(mào)易有限公司及關聯(lián)公司資金流向異常情況的報告》、**銀行黑龍江省分行《關于黑龍江**貿(mào)易有限公司可疑交易的報告》，營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信用信息公示報告，**的有關私募資金的登記證書，包括黑龍江省**協(xié)會會員證、私募投資基金管理人登記證書、私募基金管理人公示信息、私募基金公示信息，**公司管理制度、營銷人員架構圖，**公司賬簿，投資合同及相關合同明細等；

2.證人證言：證人尹某某、孫某乙、孟某某等人的證言；

3.同案人供述與辯解：同案人王某乙、丁某某、王某丁等人的供述與辯解；

4.被告人供述與辯解：被告人馮源源、孫某甲、史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、劉某乙、范某某、戰(zhàn)某某、張某乙、朱某某、劉某丙、王某甲、歐某某的供述與辯解；

5.鑒定意見：黑龍江城源會計事務所司法鑒定意見書。

本院認為，被告人馮源源、孫某甲、史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、劉某乙、范某某、戰(zhàn)某某、張某乙、朱某某、劉某丙、王某甲、歐某某非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人張某甲犯罪以后主動投案，如實供述自己的罪行，應根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定對其處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

哈爾濱市南崗區(qū)人民法院

檢?察?員:?李文婷???????????????????????

????????????????????????????????2019年5月21日

附：

1.被告人史某甲、張某甲、樸某某、劉某甲、王某甲現(xiàn)羈押于哈爾濱市第二看守所；被告人孫某甲、劉某丙、歐某某現(xiàn)羈押于哈爾濱市南崗看守所；

2.全部案卷和證據(jù)材料。