上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕3784號

被告人馮某某，女，1965年**月**日生，公民身份號碼：3101081965********，漢族，大學文化，住上海市閔行區(qū)**村**號**室，原系上海**管理有限公司（以下簡稱：*甲公司）業(yè)務員。被告人馮某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月21日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月24日延長刑事拘留期限至三十天，同年5月28日經(jīng)本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人馮某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月15日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人馮某某同意本案適用普通程序審理。

經(jīng)依法審查查明：

2015年12月30日，****有限公司（以下簡稱：*乙公司）實際控制人張某某（均另案判決）因公司擬上市新三板及業(yè)務發(fā)展需要融資，遂與他人設立*甲公司，并招募張某某（另案判決）負責*甲公司的行政及業(yè)務管理，商定以*乙公司為用資方，通過*甲公司向社會不特定公眾融資，募集所得資金歸*乙公司所有，*乙公司支付*甲公司相關傭金及運營費用。嗣后，張某某、張某某等人在未取得國家主管部門批準的情況下，由張某某組建*甲公司市場部及營銷團隊，任命團隊負責人，以召開酒會、年會、組織旅游及口口相傳等方式宣傳、推廣理財產(chǎn)品，并采用承諾固定年化收益的方式與集資參與人簽訂投資協(xié)議及認股協(xié)議，變相吸收公眾資金。

2016年2月至案發(fā)，被告人馮某某在擔任*甲公司業(yè)務員期間，明知*乙公司、*甲公司均不具備金融存貸業(yè)務資質，仍在*甲公司團隊長王某某（另案判決）的帶領下變相吸收公眾資金。經(jīng)審計，被告人馮某某任職期間非法吸收資金共計人民幣4,200萬余元（以下幣種同），尚未兌付金額共計2,000萬余元。

2020年4月21日，被告人馮某某接公安民警電話通知后主動到案配合調查，對非法吸收公眾存款犯罪事實作了如實供述。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.*乙公司、*甲公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、證實上述公司均無金融存貸業(yè)務經(jīng)營資質。

2.被告人馮某某的供述，同案關系人張某某、王某某、唐某某、萬某某等人的供述，證人易某某、顧某某的證言，證實*乙公司通過*甲公司向社會不特定人員作理財產(chǎn)品及認購股權宣傳，承諾保本付息進行非法集資的事實及被告人馮某某在*甲公司的任職時間和職務情況。

3.被告人馮某某的供述，集資參與人沈某某、陳某某等人的證言，個人陳述筆錄、投資合同、認股協(xié)議、銀行交易流水明細及上海滬港金茂會計師事務所出具的會計鑒定等，證實被告人馮某某在任職期間非法募集資金的事實和金額。

4.上海市公安局浦東分局出具的戶籍資料和案發(fā)及抓獲經(jīng)過，證實被告人馮某某的身份情況和到案情況。

5.被告人馮某某對非法吸收公眾存款犯罪事實供認不諱，并與本案的事實相印證。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人馮某某對指控的基本犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人馮某某違反國家金融法律規(guī)定，伙同*乙公司及他人變相吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人馮某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人馮某某具有視為主動投案的情形，是自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人馮某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。綜上，建議判處被告人馮某某有期徒刑一年八個月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：傅強

檢察官助理：劉子銀

2020年8月12日

附：

1.被告人馮某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.公安機關偵查卷宗四冊、會計鑒定意見書一冊。

3.《認罪認罰具結書》《征詢辯護人意見函》各一份。

4.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
????第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條

人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。