上海市寶山區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬寶檢金融刑訴〔2019〕245號(hào)

被告人馮某某，男，1962年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3326211962********，漢族，高中文化，中國(guó)少數(shù)民族經(jīng)濟(jì)文化開(kāi)發(fā)總公司（以下簡(jiǎn)稱“中民總公司”）執(zhí)行總裁，戶籍在上海市長(zhǎng)寧區(qū)**路**弄**號(hào)**室，住上海市長(zhǎng)寧區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

辯護(hù)人陶雷，上海合呈律師事務(wù)所律師。

被告人孫某甲，女，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101021989********，漢族，中專文化，原上海肆泓資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“肆泓公司”）實(shí)際控制人，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**號(hào)，住上海市黃浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。

被告人陳某甲，男，1982年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3310821982********，漢族，大專文化，原上海端苑投資中心、上海端振投資中心（有限合伙，以下分別簡(jiǎn)稱“端苑合伙”、“端振合伙”）執(zhí)行合伙人，戶籍在浙江省臨海市**鎮(zhèn)**村**號(hào)。

被告人馮某某、陳某甲均因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2018年9月10日由上海市公安局刑事拘留，同年9月29日變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彛槐桓嫒藢O某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2018年10月9日由上海市公安局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局偵查終結(jié)，以被告人馮某某、孫某甲、陳某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月20日向上海市人民檢察院第一分院移送審查起訴，上海市人民檢察院第一分院于同年11月23日移送上海市人民檢察院第二分院，上海市人民檢察院第二分院于同年12月3日交本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2019年1月17日、2019年4月19日兩次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，上海市公安局分別于2019年3月6日、2019年6月11日補(bǔ)查重報(bào)。

經(jīng)依法審查查明：

2015年3、4月份，被告人馮某某獲悉上海易飾嘉科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“易飾嘉公司”，又稱“為為網(wǎng)”）擬進(jìn)行新三板掛牌，遂與易飾嘉公司法定代表人鄭某甲商定受讓易飾嘉公司股權(quán)。為募集受讓股權(quán)需要的資金，被告人馮某某與上海嘻樂(lè)仕管理有限公司（另案處理，以下簡(jiǎn)稱“嘻樂(lè)仕公司”）實(shí)際控制人許某某（另案處理）經(jīng)預(yù)謀，讓被告人陳某甲與許某某共同成立端苑合伙和端振合伙作為資金募集人，由嘻樂(lè)仕公司以發(fā)行投資易飾嘉股權(quán)的定投基金的名義，通過(guò)被告人孫某甲控制的肆泓公司、谷銘投資中心（有限合伙，以下簡(jiǎn)稱“谷銘合伙”）、許某某控制的紫恩資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“紫恩公司”）、嘻樂(lè)仕公司等渠道，對(duì)外進(jìn)行宣傳，承諾固定收益及股權(quán)回購(gòu)，招攬投資人簽訂基金合同，非法募集資金。經(jīng)審查，2015年6月18日至2015年12月11日期間，被告人孫某甲通過(guò)肆泓公司、谷銘合伙渠道共募集資金人民幣2,719萬(wàn)元，許某某通過(guò)紫恩公司、嘻樂(lè)仕公司渠道共募集資金人民幣900萬(wàn)元（已返還投資人本金88萬(wàn)元，利息9萬(wàn)余元）。2015年12月11日，馮某某以易飾嘉公司不具有新三板上市可能，指使陳某甲退出資金募集，將募集的資金全部交接給許榮偉，嗣后，許某某繼續(xù)募集資金人民幣135萬(wàn)元。

被告人馮某某、陳某甲接公安機(jī)關(guān)電話后主動(dòng)到案，未如實(shí)供述自己的罪行，但在之后的偵查階段、審查起訴階段均如實(shí)供述自己的罪行。被告人孫某甲接公安機(jī)關(guān)電話后主動(dòng)到案，僅供述部分罪行。案發(fā)后，被告人馮某某提供54套房產(chǎn)供公安機(jī)關(guān)查封，以賠償投資人損失。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.嘻樂(lè)仕公司、端苑合伙與易飾嘉公司簽訂的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》；

2.端苑合伙與肆泓公司簽訂的《收購(gòu)為為網(wǎng)股份之定向募集分銷協(xié)議》、《財(cái)顧費(fèi)用結(jié)算協(xié)議》、《備忘錄》、《聲明函》、《確認(rèn)書》；

3.端振合伙與紫恩公司簽訂的《基金分銷協(xié)議》、中民總公司關(guān)于《為為網(wǎng)新三板私募股權(quán)投資基金-嘻樂(lè)仕新三板3號(hào)基金》股權(quán)投資回購(gòu)承諾函、《中民總公司關(guān)于端振合伙有限合伙人出資份額回購(gòu)承諾函》；

4.《嘻樂(lè)仕定向股權(quán)投資合伙式基金合同》、《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議書》、《上海端振投資中心合伙協(xié)議》、《認(rèn)繳出資確認(rèn)書》、《為為網(wǎng)新三板私募股權(quán)投資基金-嘻樂(lè)仕新三板3號(hào)基金合同》、《嘻樂(lè)仕定向股權(quán)投資合伙式基金合同（二期）》；

5.陳某甲與許某某、嘻樂(lè)仕公司、端苑合伙、端振合伙簽訂的《清算交接協(xié)議》；

6.鄭某甲于嘻樂(lè)仕公司簽訂的《關(guān)于上海易飾嘉科技有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《補(bǔ)充協(xié)議》；

7.上海市財(cái)瑞會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《關(guān)于上海嘻樂(lè)仕股權(quán)投資基金管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案的司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)》；

8.虞某某、朱某某、尚某某、吳某某、孫某乙、王某某、彭某某、韋某某、張某甲、蔡某甲、蔡某乙、張某甲、任某某、陳某乙、倪某某、何某某、阮某某等部分投資人的證言；

9.證人鄭某乙、鄭某丙、張某乙、杜某某、金某某、靳某某、唐某某、洪某某、陳某丙、劉某甲、劉某乙的證言；

10.被告人馮某某、孫某甲、陳某甲的供述及辯解、同案犯許榮偉的證言；

11.嘻樂(lè)仕公司、肆泓公司、紫恩公司、端苑合伙、端振合伙、谷銘合伙、易飾嘉公司工商登記材料；

12.上海市公安局《查封決定書》、《協(xié)助查封通知書》、《瓊海大東南置業(yè)有限公司名下萬(wàn)泉豪庭公寓樓房屋明細(xì)表》、《不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書》、瓊海大東南置業(yè)有限公司工商登記信息；

13.上海市公安局出具的《到案經(jīng)過(guò)》；

14.被告人馮某某、孫某甲、陳某甲的戶籍材料。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人馮某某、孫某甲、陳某甲相互結(jié)伙并伙同他人，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，被告人馮某某、孫某甲在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款的規(guī)定，是主犯，對(duì)馮某某、孫某甲按照各自非法吸收公眾存款的全部犯罪數(shù)額進(jìn)行處罰。被告人陳某甲在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人馮某某、陳某甲如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，是坦白，可以從輕處罰。本院根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市寶山區(qū)人民法院

檢察員：錢青峰

2019年7月26日

附：

1.被告人馮某某（聯(lián)系電話：1330192****）、孫某甲（聯(lián)系電話：1366185****）、陳某甲（聯(lián)系電話：1580086****）現(xiàn)被被取保候?qū)彙?/span>

2.案卷材料和證據(jù)五十四冊(cè)、司法鑒定意見(jiàn)書一份。

附相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪

......?

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

......?

對(duì)于第三款以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要作用或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。

第六十七條......?

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，出三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

......?

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

......?

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