上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕369號

被告人倪某某，男，1972年**月**日生，公民身份號碼：3303251972********，漢族，大專文化，原系上**資產(chǎn)管理有限公司和**電子商務(wù)股份有限公司**人，戶籍在浙江省**市**街道**幢**單元**室，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**單元**室。2018年2月5日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2018年2月7日延長拘留期限至三十天，2018年3月12日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2018年5月8日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限一個月，同年6月4日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限二個月。

被告人王某某，女，1970年**月**日生，公民身份號碼:6524011970********，漢族，大專文化，原系上**資產(chǎn)管理有限公司和**電子商務(wù)股份有限公司**，住上海市虹口區(qū)**路**弄**號**室。2018年3月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2018年3月26日延長拘留期限至三十天，2018年4月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2018年6月4日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限一個月，同年7月10日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限二個月。

被告人應(yīng)某甲，女，1959年12月30日，公民身份號碼：3101051959********，漢族，高中文化，系上**資產(chǎn)管理有限公司和**電子商務(wù)股份有限公司**，戶籍在上海市閔行區(qū)**村**號**室，住上海市**路**弄**號**室。2018年4月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某甲，女，1975年**月**日，公民身份號碼：3206251975********，漢族，初中文化，原系上**資產(chǎn)管理有限公司和**電子商務(wù)股份有限公司**，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，暫住上海市寶山區(qū)**路**村**號**室。2018年6月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2018年6月15日延長拘留期限至三十天,2018年7月13日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某乙，女，1975年**月**日生，公民身份號碼：3503211975********，漢族，初中文化，原系上**資產(chǎn)管理有限公司和**電子商務(wù)股份有限公司團隊長，戶籍在福建省**市**區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，暫住上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室。2017年12月5日因涉嫌非法吸收公眾存款，由上海市公安局徐匯分局刑事拘留，2018年1月10日經(jīng)上海市徐匯區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)，并由上海市公安局徐匯分局執(zhí)行逮捕，2018年2月8日由上海市公安局徐匯分局取保候?qū)彙?018年3月16日因涉嫌非法吸收公眾存款，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2018年3月19日延長拘留期限至三十天,2018年4月13日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2018年6月4日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限一個月，同年7月10日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限二個月。

被告人應(yīng)某乙，女，1964年**月**日生，公民身份號碼：3101011964********，漢族,高中文化，系上**資產(chǎn)管理有限公司和**電子商務(wù)股份有限公司**，住上海市閔行區(qū)**村**號**室。2018年4月18日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2018年4月20日延長拘留期限至三十天，2018年5月24日經(jīng)本院批準(zhǔn)，并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。2018年7月16日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人倪某某、王某某、應(yīng)某甲、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年8月13日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2018年9月27日、2018年12月11日兩次退回上海市公安局浦東分局補充偵查。上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，分別于2018年10月27日、2019年1月11日移送本院審查起訴。本院于2019年2月11日，以被告人倪某某涉嫌集資詐騙罪、被告人王某某、應(yīng)某甲、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，報送上海市人民檢察院第一分院審查起訴，上海市人民檢察院第一分院經(jīng)審查，于2019年2月21日送交本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

一、集資詐騙罪

2013年10月，被告人倪某某成立上海**管理有限公司（以下簡稱“**資產(chǎn)公司”）和上海**電子商務(wù)股份有限公司（以下簡稱“**電商公司”），并擔(dān)任該公司**人，實際控制及負責(zé)日常經(jīng)營活動。

2013年10月至2018年1月，被告人倪某某與被告人王某某、應(yīng)某甲、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙等人，利用**資產(chǎn)公司和**電商公司的名義，通過推介會、組織旅游、發(fā)放傳單、口口相傳等方式，向社會不特定公眾宣傳**項目，以承諾固定收益為誘餌，誘使被害人袁某某、朱某某、莊某某、陳某丙、陳某丁、唐某某、劉某某、趙某某等人，與**資產(chǎn)公司和**電商公司簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓之服務(wù)協(xié)議合同》《債權(quán)回購協(xié)議》《分紅股購買合同書》《**會員“食投”眾籌項目協(xié)議》等書面協(xié)議，以此騙取他人款項。后被告人倪某某將上述資金轉(zhuǎn)入其個人賬戶，將部分資金用于購買房產(chǎn)、還本付息等。經(jīng)審計，被告人倪某某非法募集資金，造成被害人實際經(jīng)濟損失人民幣（以下幣種均為“人民幣”）1億余元。

二、非法吸收公眾存款罪

2014年至案發(fā)，被告人王某某擔(dān)任**資產(chǎn)管理公司和**電商公司**期間，參與非法集資，未兌付資金1億余元。

2016年至案發(fā)，被告人應(yīng)某甲擔(dān)任**資產(chǎn)公司和**電商公司**期間，參與非法集資，未兌付資金3000余萬元。

2016年至案發(fā)，被告人陳某甲擔(dān)任**資產(chǎn)公司和**電商公司**期間，參與非法集資，未兌付資金3000余萬元。

2016年至案發(fā)，被告人陳某乙擔(dān)任**資產(chǎn)公司和**電商公司**期間，參與非法集資，未兌付資金1800余萬元。另查明，2015年3月至2016年10月，北京**投資管理有限公司上海**公司，承諾11%-13%的年化收益，以散發(fā)傳單、旅游等方式向社會不特定公眾吸收資金，涉及金額約2900余萬元。被告人陳某乙擔(dān)任該公司**期間，參與非法集資240余萬元，未兌付金額220余萬元。

2016年至案發(fā)，被告人應(yīng)某乙擔(dān)任**資產(chǎn)公司和**電商公司**期間，參與非法募集資金，未兌付900余萬元。

2018年2月5日，被告人倪某某接通知公安機關(guān)通知后到案，并如實供述犯罪事實。2018年3月10日，被告人陳某乙被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述犯罪事實。2018年3月24日，被告人王某某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述犯罪事實。2018年4月17日，被告人應(yīng)某乙被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述犯罪事實。2018年6月14日，被告人陳某甲被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述犯罪事實。2018年4月17日，被告人應(yīng)某甲接通知公安機關(guān)通知后到案，并如實供述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、公司變更登記、股投資合同、合同、相關(guān)銀行卡的交易明細等書證，證實涉案單位的相關(guān)情況及吸收資金的使用情況。

2.證人袁某某、朱某某、莊某某、陳某丙、陳某丁、唐某某、劉某某、趙某某、高某某、蔣某某、計某某的證言、《債權(quán)回購協(xié)議》《收據(jù)》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓之服務(wù)協(xié)議合同書》、**國際集團的宣傳材料、《分紅股購買合同書》《收據(jù)》《**會員“食投”眾籌項目協(xié)議》等書證，證實被告人倪某某、王某某、應(yīng)某甲、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙等人向社會不特定公眾非法募集資金的事實。

3.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書，證實被告人非法募集資金的數(shù)額及部分資金的流向。

4.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人倪某某、王某某、應(yīng)某甲、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙的到案情況。

5.上海市公安局浦東分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實被告人倪某某、王某某、應(yīng)某甲、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙的基本情況。

6.被告人倪某某、王某某、應(yīng)某甲、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙的供述，證實被告人的供述情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。

本院認為，被告人倪某某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百九十二條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某某、應(yīng)某甲、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案均系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定。被告人倪某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條的規(guī)定，系主犯。被告人王某某、應(yīng)某甲、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙在犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人倪某某、應(yīng)某甲犯罪后能自動投案，如實供述犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人王某某、陳某甲、陳某乙、應(yīng)某乙如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：徐冬

2019年3月18日

附：

1、被告人倪某某、王某某、陳某乙、應(yīng)某乙現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。被告人應(yīng)某甲、陳某甲現(xiàn)被取保候?qū)?。（?lián)系電話：1376118****、1381768****）

2、偵查卷宗四十七冊。

3、《司法鑒定意見書》三冊。

4、相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第一百九十二條　以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

第二十五條第一款共同犯罪指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

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