上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕2263號(hào)

被告人俞某某，女，1978年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101051978********，漢族，大專(zhuān)文化，原系上海**金融信息服務(wù)有限公司**，住上海市長(zhǎng)寧區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年8月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年8月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2019年9月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，2019年11月11日由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人俞某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年4月20日、4月23日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年3月起，陳某某（另案處理）先后注冊(cè)成立上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**金融公司”）和上海**實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**實(shí)業(yè)公司”)，陳某某系**實(shí)際**。2017年9月至2019年5月，陳某某伙同董某某（均另案處理），由**金融公司設(shè)立“**”線(xiàn)上P2P平臺(tái)銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，采用允諾7%-9%年化收益率的高額利息、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布廣告等方式，公開(kāi)向不特定公眾宣傳，并通過(guò)購(gòu)買(mǎi)空殼公司作為借款人，在該平臺(tái)上發(fā)布虛假借款標(biāo)的，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金。后平臺(tái)關(guān)閉無(wú)法兌付，造成集資參與人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失。

2017年8月，被告人俞某某擔(dān)任**金融公司**，在陳某某等人的指使下，負(fù)責(zé)**金融公司募集資金的對(duì)接等工作。經(jīng)審計(jì)，2017年8月至2019年5月，被告人俞某某擔(dān)任**期間，參與非法吸收公眾存款金額共計(jì)人民幣8.6億余元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付金額7900余萬(wàn)元。

2019年8月20日，被告人俞某某自動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述自己的罪行。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.檔案機(jī)讀材料等書(shū)證，證實(shí)**實(shí)業(yè)公司、**金融公司等單位的基本信息。

2.同案犯李某某、王某某、吳某某、鄭某某、木某某、張某某、薛某某等人的供述，證實(shí)**金融公司的組織構(gòu)架、職能分工、業(yè)務(wù)模式，以及被告人俞某某在**金融公司的任職情況。

3.集資參與人吳某某、邱某某、劉某某等人的證言及提供的銀行交易流水、借款協(xié)議，以及廣告服務(wù)合作協(xié)議、推廣服務(wù)協(xié)議等書(shū)證，證實(shí)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)“**”平臺(tái)的**金融公司通過(guò)線(xiàn)上網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)發(fā)布廣告等方式，向社會(huì)不特定公眾宣傳及銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品，并且以承諾7%-9%的年化收益率誘使集資參與人吳某某等人與該公司簽訂借款協(xié)議，后平臺(tái)關(guān)閉無(wú)法兌付，造成集資參與人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失。

4.上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)被告人俞某某參與非法吸收公眾存款的金額。

5.上海市公安局浦東分局提供的案發(fā)經(jīng)過(guò)、常住人口基本信息等書(shū)證，證實(shí)本案案發(fā)，被告人俞某某的到案經(jīng)過(guò)和身份信息。

6.上海市公安局浦東分局出具的現(xiàn)金繳款單等書(shū)證，證實(shí)被告人俞某某在案發(fā)后主動(dòng)退賠違法所得9.4萬(wàn)余元。

7.被告人俞某某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人俞某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人俞某某作為**金融公司的其他直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人俞某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人俞某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人俞某某犯罪后能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人俞某某有期徒刑一年三個(gè)月、緩刑一年三個(gè)月，并處罰金二萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官施凈嵐

2020年5月19日

附：

1.被告人俞某某現(xiàn)取保候?qū)徲谏虾Ｊ醒影参髀?799弄7號(hào)201室，聯(lián)系方式：1391819****。

2.案卷材料一冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條　在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款?犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為被告人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。