福建省廈門市人民檢察院

起?訴?書

廈檢八部刑訴〔2020〕5號

被告單位保定**進出口貿(mào)易有限公司（以下簡稱**進出口公司），統(tǒng)一社會信用代碼：9113060206********，住所地河北省保定市蓮池區(qū)**號，法定代表人劉某某。

訴訟代表人趙某某，男，1987年**月**日出生，系**進出口公司辦公室主任。

被告人李某某，男，1991年**月**日出生，公民身份號碼1306041991********，漢族，高中文化程度，系**進出口公司實際負責(zé)人，戶籍所在地河北省保定市安新縣，住址河北省保定市南市區(qū)**路**號**棟**單元**號。因涉嫌走私廢物罪于2019年12月18日被廈門海關(guān)緝私局刑事拘留，2020年1月22日經(jīng)本院批準由廈門海關(guān)緝私局執(zhí)行逮捕，同年5月27日被海滄海關(guān)緝私分局取保候?qū)彙?/span>

本案由廈門海關(guān)緝私局偵查終結(jié)，以被告單位**進出口公司、被告人李某某涉嫌走私廢物罪，于2020年3月17日向本院移送起訴。本院受理后，于同年3月19日已告知被告單位、被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告單位訴訟代表人、被告人的辯護人的意見，審查了全部案件材料。其間，因案情復(fù)雜延長審查起訴期限三次；因部分事實不清，退回偵查機關(guān)補充偵查二次。

經(jīng)依法審查查明：被告單位**進出口公司成立于2013年1月，主要經(jīng)營商品進出口業(yè)務(wù)，被告人李某某為該公司實際負責(zé)人。2018年1月經(jīng)王某甲介紹，**進出口公司決定從非洲贊比亞采購鋅礦，李某某隨即安排公司員工張某乙、相某某前往非洲贊比亞驗收貨物并裝柜辦理出口手續(xù)。張某乙、相某某出境驗收鋅礦時同步取樣，并于2018年1月27日把樣品帶回**進出口公司。拿到樣品后，李某某立即安排人員對樣品進行化驗。經(jīng)初步檢驗，樣品的鋅含量較低且重金屬超標，不符合國內(nèi)進口標準。但為避免經(jīng)濟損失，李某某繼續(xù)安排貨物從非洲出口到中國，并尋找國內(nèi)買家。

2018年3月10日和3月13日涉案鋅礦分兩批從非洲坦桑尼亞達累港裝船啟運往中國天津。同年3月20日，李某某經(jīng)人介紹，找到廈門**進出口有限公司（以下簡稱廈門**公司）負責(zé)人張某甲，故意隱瞞樣品在國內(nèi)檢測結(jié)果，將涉案鋅礦銷售給廈門**公司并安排公司員工將貨物到達港從天津港改到廈門港。2018年4月，貨物運抵廈門后，廈門**公司申請在貨物申報進口前開柜檢驗，經(jīng)廈門出入境檢驗檢疫局檢驗檢疫技術(shù)中心取樣并鑒定，該兩票貨物鋅含量均未達雙方約定要求，且重金屬鎘含量超標，廈門**公司因此拒收貨物，并將檢驗結(jié)果告知**進出口公司。

2018年5月，在沒有實際買家的情況下，李某某通過上海**供應(yīng)鏈有限公司的業(yè)務(wù)員羅某某辦理將涉案鋅礦轉(zhuǎn)運至印尼雅加達的手續(xù)，但其未如實告訴羅某某涉案鋅礦在國內(nèi)的實際檢驗情況。后經(jīng)李某某同意，上海**供應(yīng)鏈有限公司委托廈門**物流有限公司辦理涉案鋅礦的進口復(fù)出口手續(xù)。同年6月19日廈門**貿(mào)易有限公司以該批鋅礦共計191.276噸收發(fā)貨人的名義，用商編2608000090在申辦轉(zhuǎn)口貿(mào)易手續(xù)過程時，被海滄海關(guān)查獲。

經(jīng)海關(guān)部門查驗并鑒定，該兩票貨物實際商編應(yīng)歸入2620290000，其中89.638噸為有色金屬冶煉過程中的廢棄物，屬于國家禁止進口的危險性固體廢物。上述涉案固體廢物已于2020年1月20日、22日退運出境。

2019年12月18日，被告人李某某在河北省保定市其住家被抓獲，至審查起訴階段后能如實供述上述犯罪事實。2020年8月6日、13日，被告人李某某分別提供線索，保定市公安局競秀區(qū)分局得以偵破侯某某容留婦女賣淫案、王某乙、唐某某介紹賣淫案。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.鋅礦等物證；

2.戶籍證明、工商注冊登記資料、鋅礦石買賣協(xié)議、工礦產(chǎn)品采購合同、委托代理協(xié)議、郵件往來記錄、微信聊天記錄等書證；

3.證人張某乙、相某某、彭某某、王某甲、張某甲、羅某某、吳某某、謝某某等人證言；

4.被告人李某某的供述和辯解；

5.廈門海關(guān)技術(shù)中心鑒別報告、中國檢驗認證集團廈門有限公司理貨鑒定證書、廈門出入境檢驗檢疫局檢驗檢疫技術(shù)中心檢驗報告、中證司法鑒定中心司法鑒定意見書等鑒定意見；

6.到案經(jīng)過、受案登記表、立案決定書及相關(guān)訴訟法律文書等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告單位**進出口公司、被告人李某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告單位**進出口公司違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過偽報品名的方式進口我國禁止進口的危險性固體廢物89.638噸，情節(jié)特別嚴重，被告人李某某系被告單位**進出口公司直接負責(zé)的主管人員，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百五十二條第二款、第三款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以走私廢物罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某某到案后能如實供述上述犯罪事實，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人李某某提供重要線索，從而得以偵破其他案件，具有立功表現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十八條之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。被告單位**進出口公司、被告人李某某自愿認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議以犯走私廢物罪對被告單位**進出口公司判處罰金，對被告人李某某在有期徒刑二年五個月至三年四個月間擇以刑罰，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

福建省廈門市中級人民法院

檢察官：徐進發(fā)

檢察官：駱婉婷

2020年9月25日

附件：

1.被告人李某某現(xiàn)被取保候?qū)彛≈泛颖笔”６ㄊ心鲜袇^(qū)**路**號**棟**單元**號，聯(lián)系電話：1583223****。

2.被告單位保定**進出口貿(mào)易有限公司訴訟代表人趙某某，聯(lián)系電話：1563129****。

3.案卷材料和證據(jù)16冊。

本案相應(yīng)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百五十二條第二款逃避海關(guān)監(jiān)管將境外固體廢物、液態(tài)廢物和氣態(tài)廢物運輸進境，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。

第三款單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前兩款的規(guī)定處罰。

第六十七條第三款被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十八條犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》

第十四條走私國家禁止進口的廢物或者國家限制進口的可用作原料的廢物，具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為刑法第一百五十二條第二款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”:?

（一）走私國家禁止進口的危險性固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計達到一噸以上不滿五噸的；

（二）走私國家禁止進口的非危險性固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計達到五噸以上不滿二十五噸的；

（三）走私國家限制進口的可用作原料的固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計達到二十噸以上不滿一百噸的；

（四）未達到上述數(shù)量標準，但屬于犯罪集團的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者造成環(huán)境嚴重污染等情形的。

具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為刑法第二款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴重”：

（一）走私數(shù)量超過前款規(guī)定的標準的；

（二）達到前款規(guī)定的標準，且屬于犯罪集團的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者造成環(huán)境嚴重污染等情形的；

（三）未達到前款規(guī)定的標準，但造成環(huán)境嚴重污染且后果特別嚴重的。

走私置于容器中的氣態(tài)廢物，構(gòu)成犯罪的，參照前兩款規(guī)定的標準處罰。

?