上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4958號

被告人余某某，男，1982年**月**日生，公民身份號碼：3602021982********，漢族，本科文化，上海**管理有限公司**分公司銷售**，戶籍在江西省**鎮(zhèn)**村215，現(xiàn)住**路**弄**號**室。

被告人鄔某某，女，1966年**月**日生，公民身份號碼：3102241966********，漢族，大專文化，上海**管理有限公司**分公司銷售**，戶籍在**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住**路**弄**號**室。

被告人李亞芬，女，1981年**月**日生，公民身份號碼：4206021981********，漢族，本科文化，上海**管理有限公司**分公司銷售**，住**路**弄**號**室。

被告人余某某、鄔某某、李亞芬均因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2020年4月3日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月5日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人余某某、鄔某某、李亞芬涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月30日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年7月30日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年8月30日向本院移送起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2013年6月，夏某某、唐某某（均另案處理）等人注冊設(shè)立被告單位上海**有限公司（以下簡稱“**集團(tuán)”，另案處理），后陸續(xù)組建設(shè)立上海**管理有限公司（以下簡稱“**資產(chǎn)”）、上海**服務(wù)有限公司、上海**管理有限公司及上海**投資有限公司（以下簡稱“**優(yōu)正”）作為**集團(tuán)的子公司。期間，蒲某某（另案處理）作為**集團(tuán)股東、法定代表人及**股權(quán)基金的法定代表人，夏某某作為**集團(tuán)股東、**資產(chǎn)股東及法定代表人、總經(jīng)理，唐某某作為**集團(tuán)、**資產(chǎn)股東，奚某某（均案處理）作為**資產(chǎn)副總經(jīng)理，在未取得國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，分別以**資產(chǎn)、**金融、**股權(quán)基金的名義，通過線下門店和線上平臺等渠道，利用微信公眾號、互聯(lián)網(wǎng)等公開宣傳，銷售“**”“**”“**股權(quán)基金”等理財產(chǎn)品，承諾按6%-13%的年化收益率還本付息，向集資參與人非法募集資金。經(jīng)審計，**資產(chǎn)涉及吸收資金金額人民幣（以下幣種同）115.75億余元，涉及集資參與人14,877人，未兌付金額25.87億余元，涉及集資參與人7,205人，案發(fā)后有526名集資參與人報案，報案金額2.78億余元，未兌付金額2.76億余元。

2014年3月至2018年4月，被告人余某某作為**資產(chǎn)**分公司銷售**，組織下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊對外銷售**資產(chǎn)的理財產(chǎn)品，涉及金額17,500萬余元，未兌付金額1,554萬余元。

2015年6月至2018年11月，被告人鄔某某作為**資產(chǎn)**分公司銷售**，組織下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊對外銷售**資產(chǎn)的理財產(chǎn)品，涉及金額12,400余元，未兌付金額3,964萬余元。

2015年7月至2018年11月，被告人李亞芬作為**資產(chǎn)**分公司銷售**，組織下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊對外銷售**資產(chǎn)的理財產(chǎn)品，涉及金額11,700萬余元，未兌付金額4,008萬余元。

2020年4月2日，被告人余某某、鄔某某、李亞芬被抓獲到案，如實供述了上述犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局提供的檔案機(jī)讀材料、營業(yè)執(zhí)照，集資參與人游某某、夏某某、黃某某等提供的個人陳述筆錄，《上海**管理有限公司資產(chǎn)受益權(quán)管理咨詢服務(wù)協(xié)議》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購協(xié)議》等協(xié)議、銀行交易明細(xì)等書證，證人蒲某某、夏某某、唐某某、奚某某、張某某、黃某某等人的證言，證實被告人余某某、鄔某某、李亞芬向社會公眾非法吸收資金的事實。

2.上海**事務(wù)所有限公司司法審計意見書，證實被告人余某某、鄔某某、李亞芬參與非法吸收公眾資金的金額。

3.上海市公安局浦東分局王港派出所出具的抓獲情況，證實被告人余某某、鄔某某、李亞芬的到案情況。

4.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊三大隊調(diào)取的全國常住人口信息，證實余某某、鄔某某、李亞芬的身份情況。

5.被告人余某某、鄔某某、李亞芬對上述事實作了如實供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀、真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人余某某、鄔某某、李亞芬對指控的犯罪事實及證據(jù)無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人余某某、鄔某某、李亞芬作為上海**有限公司的其他直接責(zé)任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人余某某、鄔某某、李亞芬認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人余某某、鄔某某、李亞芬如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議分別判處被告人余某某、鄔某某、李亞芬有期徒刑四年，均并處罰金，如在法院審理階段全額退繳贓款，建議分別判處被告人余某某、鄔某某、李亞芬有期徒刑三年六個月，均并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官程杰

檢察官助理徐弘艷

2020年9月29日

附件：1．被告人余某某、鄔某某、李亞芬現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（番號分別為：***、***、***）。

2．偵查卷宗3冊、司法審計3冊、補(bǔ)充材料共10頁。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》3份。

4.《簡易程序建議書》1份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。?