重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2019〕1667號

被告人何某某，女，1996年**月**日出生，身份證號碼5002231996********，漢族，小學文化程度，重慶市潼南區(qū)人，原重慶**管理有限公司業(yè)務員，戶籍地重慶市潼南區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，現(xiàn)住重慶市九龍坡區(qū)**苑**棟**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年1月4日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年1月7日被取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結，以被告人何某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年11月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。因案情復雜，于2019年12月20日依法延長審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明:?2014年4月9日,尹某某（已起訴）在重慶市工商局注冊成立重慶**管理有限公司（以下簡稱**公司），辦公地址在本市渝中區(qū)**國際**樓。**公司經(jīng)營范圍為投資管理、企業(yè)資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓策劃咨詢、財務管理咨詢、房地產(chǎn)經(jīng)紀咨詢，不得從事銀行、證券、保險等需要取得許可或?qū)徟慕鹑跇I(yè)務。該公司在未經(jīng)證監(jiān)會批準，不具有從事證券業(yè)務資格的情況下，讓業(yè)務員通過QQ、微信等軟件向大眾發(fā)送股票信息，虛假宣傳**公司有專業(yè)的股票分析師和操盤團隊、有股票交易內(nèi)幕消息，誘騙客戶到**公司簽訂《借款協(xié)議》、《委托交易協(xié)議》，向客戶承諾2－4倍不等的配資,在“**家”、“**管家”等軟件上為客戶開設賬戶代替客戶進行股票證券交易。2018年初，**公司在股票交易中造成巨額虧損，尹某某為躲避客戶及債務，于2018年3月將辦公地址搬遷至**國際中心**層，以**商學院重慶分公司的名稱繼續(xù)經(jīng)營非法證券業(yè)務直至案發(fā)。經(jīng)審計，截至案發(fā)時已查明169名客戶到重慶**公司配資炒股，客戶投資總金額25522545.13元，配資總金額為63210000元，委托交易總金額88085000元。

被告人何某某于2017年8月左右經(jīng)招聘進入**公司，在市場部擔任業(yè)務員，按公司要求對外進行虛假宣傳吸引客戶前來配資炒股，共發(fā)展客戶3名，其中客戶曾某某出資20萬元，配資80萬元，委托交易總金額100萬元；楊某某出資12.4萬元，配資40萬元，委托交易總金額50萬元；唐某某出資5萬元，配資20萬元，委托交易總金額25萬元。

2019年1月4日，被告人何某某經(jīng)民警電話通知后，主動到重慶市渝中區(qū)公安分局刑偵支隊投案自首，并如實供述了犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.戶籍信息、情況說明、借款協(xié)議、委托交易協(xié)議等書證；

2.證人曾某某、楊某某、唐某某等的證言；

3.被告人何某某的供述與辯解；

4.審計報告等鑒定意見；

5.辨認筆錄等筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人何某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人何某某伙同他人，未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第一款第三項的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。其在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對其處罰時應適用《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定。其自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，對其處罰時還應適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：黃延欽

二〇一九年十二月三十一日

附：1.被告人何某某現(xiàn)取保候?qū)徲谥貞c市九龍坡區(qū)**苑**棟**;

2.案卷4冊；

3.認罪認罰具結書1份。