重慶市沙坪壩區(qū)人民檢察院

起 訴 書(shū)

渝沙檢刑訴〔2015〕794-1號(hào)

被告人何某某，男，1968年**月**日出生，身份證號(hào)碼5001061968********，漢族，大學(xué)文化程度，重慶**文化傳播有限公司沙坪壩分公司八區(qū)區(qū)域**，出生地四川省彭山縣，住重慶市九龍坡區(qū)**溝**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2015年3月6日被重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局取保候?qū)彛?018年12月26日被我院取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某某，女，1956年**月**日出生，身份證號(hào)碼5102021956********，漢族，大專(zhuān)文化程度，重慶**文化傳播有限公司沙坪壩分公司四區(qū)區(qū)域**，出生地重慶市渝中區(qū)，住重慶市江北區(qū)**路**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2015年3月4日被重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局取保候?qū)彛?018年12月25日被我院取保候?qū)彙?/span>

被告人顧某某，女，1969年**月**日出生，身份證號(hào)碼5102131969********，漢族，高中文化程度，重慶**文化傳播有限公司沙坪壩分公司十二區(qū)區(qū)域**，出生地重慶市九龍坡區(qū)，住重慶市沙坪壩區(qū)**村**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2015年3月6日被重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局取保候?qū)彛?018年12月19日被我院取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某甲，男， 1964年**月**日出生，身份證號(hào)碼5102121964********，漢族，中專(zhuān)文化程度，重慶**文化傳播有限公司沙坪壩分公司九區(qū)區(qū)域**，出生地重慶市江津區(qū)，住重慶市沙坪壩區(qū)**大道**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2015年3月20日被重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局刑事拘留，4月3日經(jīng)我院批準(zhǔn)，同日被重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局執(zhí)行逮捕,2016年月日被重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局取保候?qū)彛?018年12月25日被我院取保候?qū)彙?/span>

被告人項(xiàng)某某，女，1976年**月**日出生，身份證號(hào)碼5102211976********，漢族，初中文化程度，重慶**文化傳播有限公司沙坪壩分公司十一區(qū)區(qū)域**，出生地重慶市長(zhǎng)壽區(qū)，住重慶市長(zhǎng)壽區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2015年3月6日被重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局取保候?qū)彛?018年12月25日被我院取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人何某某、吳某某、顧某某、劉某甲、項(xiàng)某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年6月2日向本院移送審查起訴。本院受理后，已于2015年6月2日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。因事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院于2015年7月15日、9月29日兩次將被告人何某某、吳某某、顧某某、劉某甲、項(xiàng)某某涉嫌非法吸收公眾存款罪案件退回補(bǔ)充偵查，重慶市公安局沙坪壩區(qū)分局于2015年10月28日再次移送審查起訴；因案情重大、復(fù)雜三次延長(zhǎng)審查起訴期限各十五日。

經(jīng)依法審查查明：2010年4月，重慶**文化傳播有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”，另案處理）在重慶市江北區(qū)以500萬(wàn)元的注冊(cè)資金成立，馬某甲（另案處理）擔(dān)任法定代表人，該公司經(jīng)營(yíng)范圍為：承辦經(jīng)批準(zhǔn)的文化藝術(shù)交流活動(dòng)；商務(wù)信息咨詢(xún)；經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)（不含認(rèn)證培訓(xùn)）；銷(xiāo)售：字畫(huà)（不含古玩）（以上范圍國(guó)家法律、法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)的不得經(jīng)營(yíng)；國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)經(jīng)審批而未獲審批前不得經(jīng)營(yíng)）。隨后，馬某甲等人又在重慶城區(qū)成立重慶沙坪壩分公司等七家分公司。江某甲（已判刑）作為**公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理分管沙坪壩分公司、九龍分公司、楊家坪分公司和渝北分公司等分公司的工作。劉某乙（已判刑）被任命為沙坪壩分公司**，對(duì)沙坪壩分公司推廣部的下屬人員進(jìn)行業(yè)務(wù)、人員管理。被告人何某某、吳某某、顧某某、劉某甲、項(xiàng)某某等人被任命為沙坪壩分公司各區(qū)區(qū)域**，由上述被告人各自對(duì)所轄人員進(jìn)行業(yè)務(wù)、人員管理。**公司沙坪壩分公司按照**公司馬某甲指示及要求，未經(jīng)相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，通過(guò)以**公司在CCTV“影響力”欄目訪(fǎng)談視頻、重慶晨報(bào)、重慶法制報(bào)、重慶青年報(bào)、重慶晚報(bào)等的宣傳報(bào)道及自辦刊物，在居民小區(qū)、廣場(chǎng)舉辦藝術(shù)品展覽，在公司舉辦藝術(shù)沙龍、少兒繪畫(huà)班、畫(huà)家推廣會(huì)等方式，向社會(huì)不特定群眾進(jìn)行宣傳，以“委托銷(xiāo)售”（代售）期10-18個(gè)月，每半年可領(lǐng)取“畫(huà)款”（即本金）的6%至36%“預(yù)付定金”（即回報(bào)），到期退還“畫(huà)款”為誘餌，吸引社會(huì)公眾投資**公司書(shū)畫(huà)作品。同時(shí)對(duì)引到資金的業(yè)務(wù)員、主管、經(jīng)理按引資數(shù)額3%-8.5%的不同比例計(jì)算個(gè)人提成。**不負(fù)責(zé)發(fā)展客戶(hù)，按照所管理公司引資數(shù)額的1-2%的比例計(jì)算個(gè)人管理提成。

經(jīng)審計(jì)，自**公司沙坪壩分公司2013年6月27日成立以來(lái)，共吸收社會(huì)不特定公眾504人，非法吸收公眾存款總金額2.23億元。案發(fā)前，已支付預(yù)付定金43264542.10元，退還本金17138679.79元，支付銷(xiāo)售成功款12084215元。造成損失151095283.21元。

被告人何某某在擔(dān)任**公司沙坪壩分公司八區(qū)區(qū)域**期間，負(fù)責(zé)管理部門(mén)人員、傳達(dá)任務(wù)、對(duì)部門(mén)人員業(yè)績(jī)進(jìn)行考核等工作。其間，被告人何某某積極參與、組織部門(mén)人員以散發(fā)宣傳資料、開(kāi)展項(xiàng)目推介會(huì)等方式宣傳**公司投資項(xiàng)目，變相吸收公眾存款。通過(guò)審計(jì)，2014年5月至2015年2月被告人何某某及其部門(mén)總業(yè)績(jī)?yōu)?630261.6元，提成212906元。

被告人吳某某在擔(dān)任**公司沙坪壩分公司四區(qū)區(qū)域**期間，負(fù)責(zé)管理部門(mén)人員、傳達(dá)任務(wù)、對(duì)部門(mén)人員業(yè)績(jī)進(jìn)行考核等工作。其間，被告人吳某某積極參與、組織部門(mén)人員以散發(fā)宣傳資料、開(kāi)展項(xiàng)目推介會(huì)等方式宣傳**公司投資項(xiàng)目，變相吸收公眾存款。通過(guò)審計(jì)，2013年6月至2015年2月被告人吳某某及其部門(mén)總業(yè)績(jī)?yōu)?721179.4元，提成232363元。

被告人顧某某在擔(dān)任**公司沙坪壩分公司十二區(qū)區(qū)域**期間，負(fù)責(zé)管理部門(mén)人員、傳達(dá)任務(wù)、對(duì)部門(mén)人員業(yè)績(jī)進(jìn)行考核等工作。其間，被告人顧某某積極參與、組織部門(mén)人員以散發(fā)宣傳資料、開(kāi)展項(xiàng)目推介會(huì)等方式宣傳**公司投資項(xiàng)目，變相吸收公眾存款。通過(guò)審計(jì)，2014年8至2015年2月被告人顧某某及其部門(mén)總業(yè)績(jī)?yōu)?456860元，提成741905元。

被告人劉某甲在擔(dān)任**公司沙坪壩分公司九區(qū)區(qū)域**期間，負(fù)責(zé)管理部門(mén)人員、傳達(dá)任務(wù)、對(duì)部門(mén)人員業(yè)績(jī)進(jìn)行考核等工作。其間，被告人劉某甲積極參與、組織部門(mén)人員以散發(fā)宣傳資料、開(kāi)展項(xiàng)目推介會(huì)等方式宣傳**公司投資項(xiàng)目，變相吸收公眾存款。通過(guò)審計(jì)，2014年6月至2015年2月被告人劉某甲及其部門(mén)總業(yè)績(jī)?yōu)?330986.8元，提成235789元。

被告人項(xiàng)某某在擔(dān)任**公司沙坪壩分公司十一區(qū)區(qū)域**期間，負(fù)責(zé)管理部門(mén)人員、傳達(dá)任務(wù)、對(duì)部門(mén)人員業(yè)績(jī)進(jìn)行考核等工作。其間，被告人劉某甲積極參與、組織部門(mén)人員以散發(fā)宣傳資料、開(kāi)展項(xiàng)目推介會(huì)等方式宣傳**公司投資項(xiàng)目，變相吸收公眾存款。通過(guò)審計(jì)，2014年8月至2015年2月被告人項(xiàng)某某及其部門(mén)總業(yè)績(jī)?yōu)?557100元，提成237607元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.接受刑事案件登記表及立案決定書(shū)、辨認(rèn)筆錄、扣押物品清單、涉案公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及沙坪壩分公司工商登記資料、涉案單位、人員銀行賬戶(hù)明細(xì)、憑單、被告人工資提成表、照片、戶(hù)籍信息、投資人合同及交款收據(jù)復(fù)印件、現(xiàn)金（退贓）繳款單等書(shū)證；

2.司法審計(jì)報(bào)告；

3.證人張某甲、馮某甲、楊某甲、周某甲、王某甲、張某乙、周某乙等人的證言；

4.投資人張某丙、王某乙、鐘某某、余某某、馬某乙、楊某乙、馮某乙、楊某丙、趙某甲、葉某某、季某某等人的陳述；

5.同案人馬某甲、韓某某、陳某某、劉某丙、趙某乙、江某甲、劉某乙、江某乙、徐某某、劉某丁、王某丙、龍某某、張某丁、鮮某某、羅某某等的證言；

6.被告人何某某、吳某某、顧某某、劉某甲、項(xiàng)某某的供述和辯解；

7.到案經(jīng)過(guò)等。

本院認(rèn)為，被告人何某某、吳某某、顧某某、劉某甲、項(xiàng)某某等分別擔(dān)任重慶**文化傳播有限公司沙坪壩分公司部門(mén)經(jīng)理，積極參與并管理、組織部門(mén)員工非法吸收公眾存款，從中參與提成，在非法吸收公眾存款犯罪中具體實(shí)施犯罪并起較大作用，是其他直接責(zé)任人員，應(yīng)對(duì)其參與管理的所有吸存金額負(fù)責(zé)。其行為均已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第二款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

重慶市沙坪壩區(qū)人民法院

檢 察 官：李文全

2019年1月2日

附：

1、被告人何某某現(xiàn)取保候?qū)徳?/span>重慶市九龍坡區(qū)**溝**號(hào)家中（電話(huà)號(hào)碼：1336817****）；

2、被告人吳某某現(xiàn)取保候?qū)徳?/span>重慶市江北區(qū)**路**號(hào)家中（電話(huà)號(hào)碼：1388383****、1390831****）；

3、被告人顧某某現(xiàn)被取保候?qū)徳?/span>重慶市沙坪壩區(qū)**村**號(hào)家中（電話(huà)號(hào)碼：1398385****）；

4、被告人劉某甲現(xiàn)取保候?qū)徳?/span>重慶市沙坪壩區(qū)**大道**號(hào)家中（電話(huà)號(hào)碼：1319328****、1399617****）；

5、被告人項(xiàng)某某現(xiàn)被取保候?qū)徳?/span>重慶市長(zhǎng)壽區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)家中（電話(huà)號(hào)碼：1592267****、1375286****）；

6、案卷12冊(cè)。