上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3679號

被告人何某某，男，1992年**月**日生，公民身份號碼：5221321992********，漢族，初中文化，原系上海**投資管理有限公司（以下簡稱：**公司）總監(jiān)，戶籍在貴州省仁懷市**街道**組，在滬無固定住所。2013年1月14日因犯盜竊罪被貴州省貴陽市云巖區(qū)人民法院判處有期徒刑二年，罰金人民幣二千元，2014年10月10日刑滿釋放。

被告人劉某某，男，1995年**月**日出生，公民身份號碼：5103211995********，漢族，大專文化，原系**公司經(jīng)理，戶籍在四川省自貢市貢井區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，在滬無固定住所。

被告人姚某某，男，1996年**月**日生，公民身份號碼：3208211996********，漢族，高中文化，原系**公司業(yè)務(wù)員，戶籍在江蘇省淮安市淮陰區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號,在滬無固定住所。

被告人付某某，男，1997年**月**日生，公民身份號碼：5321281997********，漢族，初中文化，原系**公司業(yè)務(wù)員，戶籍在云南省**鎮(zhèn)**房**組**號，在滬無固定住所。

被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某均因涉嫌詐騙罪，于2019年4月27日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月29日均延長刑事拘留期限至三十天，同年6月3日均經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月29日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日分別告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月11日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局于2019年10月10日補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。被告人何某某、劉某某、付某某、姚某某均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2019年3月至4月期間，**公司實際控制人何某乙（另案處理）在公司未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的情況下，招攬客戶通過“期股**”平臺投資個股期權(quán)。期間，被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某分別擔(dān)任總監(jiān)、經(jīng)理和業(yè)務(wù)員，采用電話推銷、微信聊天等方式，吸引、推薦魏某某、張某某、周某某、楊某某等人進(jìn)入微信投資群及網(wǎng)絡(luò)股票直播間聽課，為上述人員提供“期股**”APP鏈接用以下載個股期權(quán)交易軟件、幫助投資人開設(shè)個股期權(quán)交易賬戶進(jìn)行入金并指導(dǎo)投資人進(jìn)行個股期權(quán)交易。

經(jīng)司法審計，期股**平臺的權(quán)利金共計人民幣2,196,092元（以下幣種同），其中9名投資人共計認(rèn)購1,205,807元、被告人何某某、劉某某共計認(rèn)購990,285元。被告人姚某某、付某某名下投資人分別認(rèn)購448,560元、396,350元。

2019年4月26日，被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某被公安民警抓獲歸案，到案后均如實供述了上述犯罪事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.**公司營業(yè)執(zhí)照,證實該公司的基本情況和經(jīng)營范圍。

2.中國證券監(jiān)督管理委員上海監(jiān)管局出具的函，證實**公司無證券、期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，依法不得組織證券交易或者經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

3.證人王某甲、張某某、楊某甲、王某乙、歐某某、楊某乙等人的證言，證實**公司從事股票、期貨業(yè)務(wù)；業(yè)務(wù)員在總監(jiān)和經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，利用公司提供的網(wǎng)絡(luò)電話號碼開發(fā)客戶，用話術(shù)將投資客戶加為微信好友并讓客戶進(jìn)入公司的投資微信群，并在微信群內(nèi)發(fā)直播間鏈接，讓客戶進(jìn)入直播間聽課，客戶在總監(jiān)和經(jīng)理的進(jìn)一步維護(hù)下投資了股票期權(quán)，業(yè)務(wù)員能獲取提成的事實。

4.投資客戶魏某某、張某某、周某某、楊某某的證言和辨認(rèn)筆錄,與被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某的微信聊天記錄、QQ聊天記錄、期股**網(wǎng)絡(luò)頁面截圖、期股**后臺頁面截屏及提供的投資憑證等，證實上述被告人均參與非法經(jīng)營的事實。

5.上海公信會計師事務(wù)所司法鑒定專項審計報告，證實本案非法經(jīng)營的數(shù)額。

6.公安機(jī)關(guān)扣押筆錄、扣押決定書、扣押清單，證實四名被告人的移動電話、電腦均被依法扣押的情況，

7.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過、戶籍資料、法院刑事判決書等，證實被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某的身份情況、到案情況及被告人何某某系累犯的事實。

8.被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某對上述犯罪事實均供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某對基本犯罪事實無異議并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某伙同他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人何某某、劉某某在共同犯罪中均起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，是主犯；被告人姚某某、付某某在共同犯罪中均起次要作用，根據(jù)《中華中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人何某某刑滿釋放后五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，根據(jù)《中華中華人民共和國刑法》第六十五條第一款的規(guī)定，系累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人何某某、劉某某、付某某、姚某某到案后均如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，系坦白，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人何某某二年二個月以下有期徒刑，并處罰金。建議判處被告人劉某某一年十個月以下有期徒刑，并處罰金。建議判處被告人姚某某、付某某十個月以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：傅強(qiáng)

2019年11月7日

附：

1.被告人何某某、劉某某、姚某某、付某某現(xiàn)均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案件材料六冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《征詢辯護(hù)人意見函》各四份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

第六十七條 第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行的，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十五條第一款 被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

……

第二十五條第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款 組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。