四川省成都市青羊區(qū)人民檢察院

起?訴?書

成青檢三部刑訴〔2020〕474號(hào)

被告人伍某某，女，1969年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼5101321969********，漢族，高中文化，四川省**投資基金管理有限公司**，戶籍所在地：四川省成都市**路**號(hào)**棟**單元**號(hào)，?。核拇ㄊ〕啥际?*路**號(hào)**棟**單元**號(hào)。2017年5月17日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被成都市公安局青羊區(qū)分局取保候?qū)彛?018年5月16日由成都市公安局青羊區(qū)分局變更強(qiáng)制措施為監(jiān)視居住。

本案由四川省成都市公安局青羊區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人伍某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月22日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年7月23日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，已依法訊問被告人，聽取了值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2011年12月16日，劉某某（已判）注冊(cè)成立四川省**投資基金管理有限公司（以下簡稱**），實(shí)際營業(yè)地在本市青羊區(qū)**街**號(hào)**樓。**成立后通過“項(xiàng)目推介會(huì)”、“講課”的方式對(duì)外宣傳“四川**茶業(yè)”、“成都**股權(quán)投資”等投資項(xiàng)目，與投資人簽訂《委托股權(quán)投資協(xié)議》、《股權(quán)認(rèn)購協(xié)議》、《有限合伙協(xié)議書（非公開募集）》，以高額收益為誘餌，面向社會(huì)不特定人員募集資金，并承諾募集的資金由金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管（但實(shí)際未設(shè)立托管賬戶）。其中《委托股權(quán)投資協(xié)議》沒有約定具體投資的項(xiàng)目，根據(jù)投資期限每月收益為2%-4%；《股權(quán)認(rèn)購協(xié)議》、《股權(quán)投資基金管理協(xié)議》約定投資項(xiàng)目為四川**茶葉，年息為28%；《有限合伙協(xié)議書（非公開募集）》約定投資項(xiàng)目為“北京**科技有限公司”股權(quán)或其他**企業(yè)股權(quán)，年利息為21%。2013年1月至2016年4月，**共計(jì)向社會(huì)公眾募集資金26.79億元，扣除更名、利息轉(zhuǎn)股、業(yè)務(wù)費(fèi)轉(zhuǎn)股、本金轉(zhuǎn)存后實(shí)際募集資金總額為24.5億元，涉及投資人5359人。募集的資金去向?yàn)橥诉€群眾本金9.64億元；支付利息7.55億元；業(yè)務(wù)員及渠道經(jīng)理募集資金的業(yè)務(wù)費(fèi)共計(jì)2.5億元；應(yīng)收債權(quán)共計(jì)7.74億元。

2013年4月，被告人伍某某到**上班，2014年6月任公司**，2015年3月離職。其任職期間主要負(fù)責(zé)**和**工作，并保管**公司公章，同時(shí)伍某某還向社會(huì)公眾募集資金。經(jīng)鑒定，被告人伍某某募集資金1016.5萬元（其中，有委托理財(cái)提成表和銀行對(duì)賬核實(shí)的提成款186.185萬元；只有委托理財(cái)提成表，無銀行對(duì)賬單核實(shí)的提成款115.725萬元），業(yè)務(wù)提成301.91萬元，其中部分提成款轉(zhuǎn)給投資人。

2017年5月17日被告人伍某某到公安機(jī)關(guān)投案自首，并退贓50萬。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

書證、證人證言、被告人的供述與辯解、鑒定意見等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人伍某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人伍某某違反國家金融管理法律規(guī)定，向不特定社會(huì)公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，本案犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人伍某某自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條之規(guī)定處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

成都市青羊區(qū)人民法院

檢察官：馬明鏡

檢察官助理：楊娟

2020年8月3日

???附：

????1.被告人伍某某現(xiàn)被取保候?qū)?，電?360800****；

2.案卷材料和證據(jù)叁冊(cè)，證據(jù)材料壹份；

3.簡易程序建議書、量刑建議、具結(jié)書各壹份；

4.涉案財(cái)物詳見扣押清單、退款憑證。