上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕2495號

被告人張某某，女，1991年**月**日生，公民身份號碼: 6104281991********，漢族，大學(xué)文化，上海南準(zhǔn)凱科技有限公司（以下簡稱“*甲公司”）**事**，戶籍在陜西省長武縣**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住上海市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。

被告人付某某，男，1990年**月**日生，公民身份號碼: 4206831990********，漢族，大專文化，*甲公司技術(shù)人員，戶籍在湖北省棗陽市**鎮(zhèn)**村**組，現(xiàn)住上海市楊浦區(qū)**路**弄**號**室。

被告人丁某某，女，1993年**月**日生，公民身份號碼: 3212841993********，漢族，大專文化，*甲公司客服人員，戶籍在江蘇省姜堰市**鎮(zhèn)**村**組**號，現(xiàn)住上海市松江區(qū)**路**弄**號**室。

上列三名被告人均因涉嫌詐騙罪于2019年3月20日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年6月21日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人張某某、付某某、丁某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年7月26日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月16日，上海***科技有限公司成立，經(jīng)營**子科技、網(wǎng)絡(luò)科技、信息技術(shù)等。2018年8月至2019年3月，*甲公司在未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)的情況下，為賺取手續(xù)費(fèi)，采用業(yè)務(wù)員電話推銷、微信聊****，招攬客戶通過“啟盈通”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)***科技（天津）有限公司與***（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司（以下簡稱“*乙公司”）對接，將客戶投資購買個(gè)股期權(quán)的資金以購買股指期權(quán)形式向*乙公司進(jìn)行報(bào)單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人張某某、付某某、丁某某在明知*甲公司未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，仍為該公司開展上述業(yè)務(wù)提供幫助。其中，被告人張某某擔(dān)任**事**，負(fù)責(zé)**事行政工作，并根據(jù)被告人丁某某統(tǒng)計(jì)的業(yè)務(wù)員業(yè)績、提成數(shù)據(jù)制作業(yè)務(wù)員工資表。被告人付某某擔(dān)任技術(shù)人員，負(fù)責(zé)維護(hù)客服系統(tǒng)、開通和更新業(yè)務(wù)員工作賬號等工作；被告人丁某某負(fù)責(zé)根據(jù)客戶入金情況統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)員業(yè)績，作為提成計(jì)算依據(jù)。經(jīng)審計(jì)，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過*甲公司入金人民幣13,618,584.28元，165名投資者支付權(quán)利金人民幣13,309,422元。

2019年3月19日，被告人張某某、付某某、丁某某被公安人員抓獲到案，在提起公訴前均如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢信息證實(shí)*甲公司的基本情況。

2. 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的函、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于中***（天津）風(fēng)險(xiǎn)管理有限公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)予以備案的通知》，證實(shí)*甲公司、*乙公司均無證券或期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。

3.證人王某某、蘇某某、劉某某、黃某某、曹某某等人的證言，證實(shí)被告人張某某、付某某、丁某某的職位和工作內(nèi)容。

4.*乙公司出具的說明、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)文件，證實(shí)*乙公司因評級不滿足開展個(gè)股場外衍生品業(yè)務(wù)的要求，自2018年8月3日起不再開展個(gè)股場外衍生品業(yè)務(wù)。

5. 上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單、扣押筆錄、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表格，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)本案非法經(jīng)營金額。

6. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人張某某、付某某、丁某某均系被抓獲到案。

7. 上海市公安局浦東分局臨港分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的人口信息，證實(shí)被告人張某某、付某某、丁某某的身份情況。

8.被告人張某某、付某某、丁某某對犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人張某某、付某某、丁某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人張某某、付某某、丁某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人張某某、付某某、丁某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人張某某、付某某、丁某某均如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人張某某三年以上四年以下有期徒刑，并處罰金，可以宣告緩刑；判處被告人付某某、丁某某二年以上三年以下有期徒刑，并處罰金，可以宣告緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢 察 員： 羅造祉

2019年9月6日

附：

1. 被告人張某某（番號：***/********)、付某某（番號：***/********)、丁某某（番號：***/********）現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2. 偵查卷宗二冊，司法審計(jì)報(bào)告復(fù)印件一份。

3.《適用簡易程序（合議制）建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》三份。

5. 涉案物品隨案移送。

6. 相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條 違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條 在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。