江蘇省南京市鼓樓區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

寧鼓檢訴刑訴〔2020〕630號(hào)

被告人于某某，女，1970年**月**日出生，身份證號(hào)碼4102211970********，漢族，大專文化，現(xiàn)住江蘇省南京市秦淮區(qū)**路**號(hào)**幢**室，任江蘇**投資管理有限公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。被告人于某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月29日被南京市公安局鼓樓分局刑事拘留，2019年10月2日被南京市公安局鼓樓分局延長(zhǎng)拘留期限，自2019年10月3日至2019年10月29日；被告人于某某因精神病醫(yī)學(xué)鑒定，于2019年10月22日至2020年6月30日被南京市公安局鼓樓分局停止計(jì)算其羈押期限；2020年6月30日，被告人于某某經(jīng)醫(yī)學(xué)鑒定，無(wú)精神病，自2020年6月30日至2020年7月7日被南京市公安局鼓樓分局恢復(fù)計(jì)算其羈押期限；2020年7月14日，經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，同日，由南京市公安局鼓樓分局執(zhí)行逮捕。

被告人李某某，男，1984年**月**日出生，身份證號(hào)碼1307231984********，漢族，高中文化，現(xiàn)住江蘇省南京市秦淮區(qū)**巷**號(hào)**室（戶籍地：河北省張家口市康?？h**鎮(zhèn)**村**號(hào)），任江蘇**投資管理有限公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。被告人李某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年5月15日被南京市公安局鼓樓分局刑事拘留，2019年5月18日，經(jīng)南京市公安局鼓樓分局決定延長(zhǎng)拘留期限，從2019年5月19日至2019年6月14日；2019年6月21日，經(jīng)本院決定不批準(zhǔn)逮捕，同日，被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彙?/span>

被告人孫某某，男，1991年**月**日出生，身份證號(hào)碼3210841991********，漢族，本科文化，現(xiàn)住江蘇省南京市棲霞區(qū)**小區(qū)**樓**幢**單元**室，任江蘇**投資管理有限公司業(yè)務(wù)員。被告人孫某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月6日被南京市公安局鼓樓分局刑事拘留，2019年8月9日，經(jīng)南京市公安局鼓樓分局決定延長(zhǎng)拘留期限，自2019年8月10日至2019年9月5日；2019年9月5日，被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彙?/span>

本案由南京市公安局鼓樓分局偵查終結(jié)，以被告人于某某、李某某、孫某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月26日移送本院審查起訴。本院受理后，于2020年8月26日已告知被告人李某某、孫某某有權(quán)委托辯護(hù)人，于2020年8月27日已告知被告人于某某有權(quán)委托辯護(hù)人。本院依法訊問(wèn)了被告人于某某、李某某、孫某某，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審閱了全部案件材料，核實(shí)了案件事實(shí)與證據(jù)。

經(jīng)依法審查查明：

2014年9月17日至2018年8月15日期間，張某甲（另案處理）先后成立并實(shí)際控制江蘇**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**投資）、南京**文化傳播有限公司（以下簡(jiǎn)稱**文化）、南京*甲文化傳播中心（有限合伙）、南京*乙文化傳播中心（有限合伙）、南京**影視傳媒有限公司，并在全國(guó)各地設(shè)立**投資和**文化的分公司，作為其非法集資的平臺(tái)。**投資等公司成立后，張某甲在南京市中山北路2號(hào)紫峰大廈2601室、2602室、2603室設(shè)立非法集資點(diǎn)，在公司內(nèi)部設(shè)總經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、業(yè)務(wù)員等工作崗位，先后以公司投資游學(xué)貸款、影視文化、洗車業(yè)務(wù)、教育培訓(xùn)、品牌加盟等為名，通過(guò)口口相傳、舉辦酒會(huì)、開(kāi)展講座、組織參觀考察等手段公開(kāi)宣傳，承諾投資收益年化率6%至15%，并定期還本付息，與投資人簽訂合同，面向不特定社會(huì)公眾非法吸收資金，并分別給予總經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、業(yè)務(wù)員不同比例的提成。

（一）被告人于某某非法吸收公眾存款人民幣6317.52萬(wàn)元（以下錢(qián)款均為人民幣）

2016年1月至2016年2月期間，被告人于某某在**投資公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，其按照所屬團(tuán)隊(duì)經(jīng)理劉某甲（另案處理）的理財(cái)銷售指令，以公司投資游學(xué)貸款項(xiàng)目為名，通過(guò)組織參加酒會(huì)、口口相傳等手段進(jìn)行公開(kāi)宣傳，向不特定社會(huì)公眾吸收資金，并按其本人吸收資金量的大小，每月領(lǐng)取本人業(yè)績(jī)1%-3%不等的提成；2016年3月至2018年4月期間，被告人于某某在**投資公司擔(dān)任團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，其按照該公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理劉某甲的理財(cái)銷售指令，負(fù)責(zé)向其團(tuán)隊(duì)所屬業(yè)務(wù)員陸某某、王某甲、李某甲、劉某乙、張某乙傳達(dá)并執(zhí)行該指令，以公司投資游學(xué)貸款、影視文化、教育培訓(xùn)、品牌加盟、洗車業(yè)務(wù)等為名，繼續(xù)通過(guò)組織參加酒會(huì)、口口相傳等手段進(jìn)行公開(kāi)宣傳，面向不特定社會(huì)公眾吸收資金，其每月領(lǐng)取所屬團(tuán)隊(duì)吸收投資總業(yè)績(jī)2‰的提成。經(jīng)審計(jì)，被告人于某某在擔(dān)任**投資公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間，吸收不特定社會(huì)公眾92人的資金，共計(jì)6317.52萬(wàn)元，造成集資參與人經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)1998.423302萬(wàn)元。

2019年9月29日，被告人于某某在常州市天寧寺區(qū)和平路九○四醫(yī)院被南京市公安局鼓樓分局民警抓獲，到案后，其如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。

（二）被告人李某某非法吸收公眾存款2478萬(wàn)元

2015年1月至2015年12月、2017年4月至2017年9月期間，被告人李某某在**投資公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，其直接按照該公司總經(jīng)理洑某某（另案處理）的理財(cái)銷售指令，以公司投資游學(xué)貸款、影視文化、教育培訓(xùn)、品牌加盟、洗車業(yè)務(wù)項(xiàng)目為名，通過(guò)組織參加酒會(huì)、口口相傳等手段進(jìn)行公開(kāi)宣傳，向不特定社會(huì)公眾吸收資金，并按其本人吸收資金量的大小，每月領(lǐng)取本人業(yè)績(jī)1%-3%不等的提成；2016年1月至2017年3月、2017年10月至2018年4月期間，被告人李某某在**投資公司擔(dān)任團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，其按照該公司總經(jīng)理洑某某的理財(cái)銷售指令，負(fù)責(zé)向其團(tuán)隊(duì)所屬業(yè)務(wù)員郭某甲（另案處理）、周某甲、李某乙、程某某、楊某某、何某甲、倪某某傳達(dá)并執(zhí)行該指令，繼續(xù)通過(guò)組織參加酒會(huì)、口口相傳等手段進(jìn)行公開(kāi)宣傳，面向不特定社會(huì)公眾吸收資金。2016年1月至2016年12月期間，被告人李某某雖掛名團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，但只對(duì)其本人非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)，僅領(lǐng)取其本人吸收投資業(yè)績(jī)一定比例提成，未領(lǐng)取其所屬團(tuán)隊(duì)吸收投資業(yè)績(jī)一定比例提成；2017年1月至2017年3月、2017年10月至2018年4月，被告人李某某每月領(lǐng)取其所屬團(tuán)隊(duì)吸收投資總業(yè)績(jī)2‰左右的提成。經(jīng)審計(jì)，被告人李某某在擔(dān)任**投資公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間，吸收不特定社會(huì)公眾62人的資金，共計(jì)2478萬(wàn)元，造成集資參與人經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)1726.277608萬(wàn)元。

2019年5月14日，被告人李某某在南京市秦淮區(qū)大石壩街68號(hào)白鷺賓館門(mén)口被南京市公安局鼓樓分局民警抓獲，到案后，其如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。2019年6月21日，被告人李某某向南京市公安局鼓樓分局主動(dòng)退繳其違法所得12萬(wàn)元。

（三）被告人孫某某非法吸收公眾存款1251.5萬(wàn)元

2015年8月至2018年6月期間，被告人孫某某在**投資公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，其按照所屬團(tuán)隊(duì)經(jīng)理沈某戊（另案處理）的理財(cái)銷售指令，以公司投資游學(xué)貸款、影視文化、教育培訓(xùn)、品牌加盟、洗車業(yè)務(wù)項(xiàng)目為名，通過(guò)組織參加酒會(huì)、口口相傳等手段進(jìn)行公開(kāi)宣傳，向不特定社會(huì)公眾吸收資金，并按其本人吸收資金量的大小，每月領(lǐng)取本人業(yè)績(jī)1.5%左右的提成。經(jīng)審計(jì)，被告人孫某某在擔(dān)任**投資公司業(yè)務(wù)員期間，吸收不特定社會(huì)公眾21人的資金，共計(jì)1251.5萬(wàn)元，造成集資參與人經(jīng)濟(jì)損失共計(jì)254.6266萬(wàn)元。

2019年8月6日，被告人孫某某經(jīng)民警電話聯(lián)系，主動(dòng)趕至南京市公安局鼓樓分局二板橋派出所，如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。2019年9月5日，被告人孫某某向南京市公安局鼓樓分局主動(dòng)退繳其違法所得15萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.常住人口基本信息表、發(fā)破案經(jīng)過(guò)、抓獲經(jīng)過(guò)，集資參與人提供的報(bào)案登記表、合同復(fù)印件、收據(jù)、銀行匯款憑證、銀行交易明細(xì)，協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書(shū)、個(gè)人銀行賬戶查詢明細(xì)，投資人臺(tái)賬，調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、工商查詢資料，客戶蘇果卡領(lǐng)取表，**投資公司員工工資表、員工提成表，公安機(jī)關(guān)提供的有關(guān)情況說(shuō)明、司法鑒定意見(jiàn)書(shū)等書(shū)證；

2.證人周某甲、程某某的證言

3.被告人于某某名下集資參與人張某丙、鄒某某、董某某、沈某甲、沈某乙、於某某、韓某某、沈某丙、秦某某、沈某丁、蔣某甲、趙某某的陳述；被告人李某某名下集資參與人查某某、何某乙、周某乙、楊某乙、羅某甲、羅某乙、吳某某的陳述；被告人孫某某名下集資參與人王某乙、蔣某乙、閻某某的陳述；

4.同案犯張某甲、洑某某、劉某甲、沈某戊的供述和辯解；

5.被告人于某某、李某某、孫某某的供述和辯解；

6.專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

本院認(rèn)為，被告人于某某、李某某、孫某某均擾亂金融管理秩序，非法吸收公眾資金，數(shù)額巨大，情節(jié)嚴(yán)重，該三名被告人的行為均觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人于某某、李某某、孫某某與他人共同實(shí)施非法吸收公眾存款行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，系共同犯罪，其中被告人于某某、李某某在伙同**投資公司其他人員的共同犯罪過(guò)程中，不區(qū)分主從犯；被告人孫某某在伙同**投資公司其他高級(jí)管理人員的共同犯罪過(guò)程中起次要、輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條第一款的規(guī)定，系從犯。被告人于某某、李某某到案后，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人孫某某自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首。被告人于某某、李某某、孫某某均愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，均依法可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

江蘇省南京市鼓樓區(qū)人民法院

檢察員：王磊

?2020年8月31日

附：

1被告人于某某現(xiàn)羈押于南京市看守所，被告人李某某被采取取保候?qū)弿?qiáng)制措施，現(xiàn)住江蘇省南京市秦淮區(qū)**巷**號(hào)**室，手機(jī)號(hào)碼：1985043****；被告人孫某某被采取取保候?qū)弿?qiáng)制措施，現(xiàn)住江蘇南京市棲霞區(qū)**小區(qū)**樓**幢**單元**室，手機(jī)號(hào)碼：1565173****；

2.被告人于某某、李某某、孫某某適用認(rèn)罪認(rèn)罰簡(jiǎn)易程序建議書(shū)、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)、量刑建議書(shū)各1份、被告人于某某換押證1份；

3.全案證據(jù)材料25冊(cè)、專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告2份。