云南省鳳某某人民檢察院

起?訴?書

鳳檢二部刑訴〔2020〕351號

被告單位臨滄**有限責(zé)任公司，地址：云南省臨滄市臨翔區(qū)**街道**路**號，法定代表人：楊某甲，統(tǒng)一社會信用代碼：9153090076********。

訴訟代表人李某甲，男，1981年**月**日出生，系***臨滄**有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理。

辯護(hù)人彭某某，云南聚盈律師事務(wù)所律師。

被告人禹某甲，男性，1966年**月**日出生，居民身份證號碼5335211966********，漢族，大學(xué)?？茖W(xué)歷，***臨滄**有限責(zé)任公司原董事長、總經(jīng)理，戶籍所在地云南省臨滄市臨翔區(qū)，住臨滄市臨翔區(qū)**街道**路**號**棟**單元**室。因本案，于2020年8月9日被鳳某某監(jiān)察委員會采取留置措施，于2020年11月5日被本院決定刑事拘留，2020年11月18日被本院決定逮捕并于同日由鳳某某公安局執(zhí)行逮捕。現(xiàn)被羈押于鳳某某看守所。無前科。

辯護(hù)人孫某某孫某某，云南山海律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人郭某某，云南山海律師事務(wù)所律師。

本案由鳳某某監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，以被告單位涉嫌對單位行賄罪，被告人禹某甲涉嫌對單位行賄罪、非國家工作人員受賄罪、私分國有資產(chǎn)罪，于2020年11月5日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年11月5日已分別告知被告單位和被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告單位的辯護(hù)人、被告人的辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。期間，依法延長審查起訴期限十五日。被告單位臨滄**有限責(zé)任公司、被告人禹某甲同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

臨滄**有限責(zé)任公司（以下簡稱***公司），原名為臨滄**發(fā)電有限責(zé)任公司，于2004年10月注冊成立，原系****有限責(zé)任公司（以下簡稱**公司，現(xiàn)**局**供電局）的職工持股企業(yè)，采用的方式是實際出資人委托股東代表代持股份，相關(guān)權(quán)益由實際出資人享有，股東代持人對公司進(jìn)行經(jīng)營管理。公司經(jīng)營范圍為電力生產(chǎn)、電力銷售，汽車租賃服務(wù)、房產(chǎn)租賃等。直到2017年6月，按照相關(guān)政策文件要求，**公司將非公股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓至**有限責(zé)任公司（100%國有企業(yè)持股），成為**有限責(zé)任公司的全資子公司。

一、單位行賄罪事實

2014年至2017年，**公司在承攬實施**局（原**公司）工程項目過程中，**局提出讓其單位中層及以上領(lǐng)導(dǎo)干部以“干股”名義參與**公司分紅，**公司為進(jìn)一步謀求本公司的發(fā)展，以圖繼續(xù)得到**局給予**公司特別照顧以及提供便利，以分紅名義先后12次從賬外資金中列支給**局中層及以上未入股的領(lǐng)導(dǎo)分紅款共計人民幣717040元。其中在禹某甲擔(dān)任**公司總經(jīng)理期間，**公司以分紅名義給**局中層及以上未入股的領(lǐng)導(dǎo)分紅8次，共計442940元；2016年9月至2017年4月，楊某甲（另案處理）擔(dān)任臨滄**總經(jīng)理期間，以分紅名義給**局中層及以上未入股的領(lǐng)導(dǎo)分紅4次，共計274100元。

上述被告單位臨滄**有限責(zé)任公司所實施的單位行賄罪事實，被告人禹某甲作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。

二、私分國有資產(chǎn)罪事實

2010年至2014年，被告人禹某甲擔(dān)任**公司董事長兼總經(jīng)理期間，時任**公司總經(jīng)理李某乙（另案處理）為了改善干部職工的福利待遇，在其安排及**公司的配合實施下，采用虛列項目和虛增成本、虛增工程量等操作手段，制作、利用虛假的工程項目資料，從**公司負(fù)責(zé)實施的農(nóng)村低壓電網(wǎng)運行維護(hù)費用、農(nóng)村電工合理報酬和農(nóng)村低壓電網(wǎng)損耗“三項費用”項目以及農(nóng)電I類、II類項目中套取資金返回到**公司。在此期間，累計從**公司套取提現(xiàn)國有資金14278775.12元，其中的11920888.4元以過節(jié)費、獎金、績效的名義用于發(fā)放給干部職工，其余2525941.9元被**公司用于部分工程支出和部門費用支出。李某乙在私分國有資產(chǎn)事實中屬直接負(fù)責(zé)的主管人員對此擔(dān)責(zé)，禹某甲明知**公司套取國有項目資金要用于發(fā)放職工福利，還予以協(xié)助，提供便利，與李某乙構(gòu)成共同犯罪。

三、非國家工作人員受賄罪事實

被告人禹某甲在擔(dān)任**公司董事長、總經(jīng)理期間，利用職務(wù)上的便利和職務(wù)影響力，非法收受他人財物，為他人謀取利益，共計64萬元。

（一）2010年9月，嚴(yán)某某、陳某甲、劉某甲三人（均另案處理）合伙以277萬元/年競標(biāo)得臨滄市**電力有限責(zé)任公司的業(yè)擴工程（客戶工程）。中標(biāo)后，為方便開展業(yè)務(wù)及獲取工程，三人商議后決定以干股的名義給予時任**公司總經(jīng)理李某乙（另案處理）和時任玉帶公司總經(jīng)理禹某甲分紅。三人提出的做法獲得了被告人禹某甲、李某乙的同意。此后，為方便簽訂合同和承攬工程，經(jīng)**公司股東會同意，三人成立了**公司的分公司，并先后承攬實施了臨滄百樹廣場、臨翔區(qū)校安工程、臨翔區(qū)烤煙電力工程、臨滄血站、臨滄水文站、泛華林業(yè)等電力工程。2011年至2017年，三人以干股名義給予被告人禹某甲分紅共計57萬元。具體事實分述如下：

1.2011年春節(jié)前，嚴(yán)某某、陳某甲、劉某甲經(jīng)過商議決定以過節(jié)費的名義分紅，嚴(yán)某某、陳某甲、劉某甲、李某乙、禹某甲每人分紅5萬元，被告人禹某甲的5萬元分紅款，由嚴(yán)某某和劉某甲在臨滄**有限責(zé)任公司禹某甲的辦公室以現(xiàn)金的方式給禹某甲；

2.2011年，**公司工程分公司承攬得耿馬河底崗拉法基水泥廠配電工程，2011年9月2日，嚴(yán)某某將河底崗拉法基水泥廠回收的工程款64.5萬元轉(zhuǎn)至陳某甲的農(nóng)業(yè)銀行賬戶（62284633000********）內(nèi)，由陳某甲負(fù)責(zé)對被告人禹某甲進(jìn)行分紅，陳某甲在其上海中發(fā)電氣集團臨滄銷售有限公司門市部的閣樓中，給予被告人禹某甲10萬元現(xiàn)金；

3.2013年，經(jīng)嚴(yán)某某、陳某甲、劉某甲以及李某乙、禹某甲五人商議，決定對臨滄**公司的工程尾款進(jìn)行分配，由陳某甲負(fù)責(zé)支付給被告人禹某甲應(yīng)得的57萬元分紅。因陳某甲資金緊張，當(dāng)時未一次性給予禹某甲分紅，而是于2014年至2017年分5次陸續(xù)轉(zhuǎn)賬給被告人禹某甲，共計42萬元：

（1）2014年1月28日，陳某甲通過自己農(nóng)業(yè)銀行賬戶（62284633000********）轉(zhuǎn)賬給被告人禹某甲之妻陳某乙信用社賬戶（62236912********）11萬元；

（2）2014年1月28日，陳某甲之妻李某丙通過無折存現(xiàn)的方式存入被告人禹某甲之妻陳某乙農(nóng)村商業(yè)銀行賬戶（62236912********）6萬元；

（3）2014年4月21日，陳某甲之妻李某丙通過無折存現(xiàn)的方式存入被告人禹某甲之女禹某乙的中國建設(shè)銀行賬戶（62270040125********）5萬元；

（4）2014年4月22日，陳某甲之妻李某丙通過無折存現(xiàn)的方式存入被告人禹某甲之女禹某乙的中國建設(shè)銀行賬戶（62270040125********）10萬元；

（5）2017年1月25日，陳某甲之妻李某丙通過自己工商銀行賬戶（62220825180********）轉(zhuǎn)賬給被告人禹某甲之女禹某乙的中國建設(shè)銀行賬戶（62270040125********）10萬元。

（二）2012年8、9月份的一個周末早上，劉某乙為了在攬到工程的時候能借用**公司的資質(zhì)，并想借助被告人禹某甲的職務(wù)便利，承攬更多的工程項目，在原**公司門口禹某甲的車上送給了禹某甲現(xiàn)金人民幣3萬元。

（三）2009年，**公司中標(biāo)云縣農(nóng)網(wǎng)改造工程，公司商議交由云縣力元電氣有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)實施。2013年，根據(jù)結(jié)算，**公司還應(yīng)付云縣力元電氣有限公司工程款24.41萬元。直到2015年1月，云縣力元電氣有限責(zé)任公司總經(jīng)理楊某甲與時任臨滄**公司總經(jīng)理禹某甲協(xié)商，以現(xiàn)金形式辦理撥付手續(xù)，禹某甲遂安排公司出納將該筆24.41萬元工程款取現(xiàn)交給楊某甲，楊某甲代表云縣力元電氣公司將其中的4萬元現(xiàn)金送給禹某甲以示感謝。后楊某甲伙同另兩名班子成員將該筆工程款私分歸個人占有使用。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：案件來源、到案經(jīng)過、**公司營業(yè)執(zhí)照及發(fā)展演變過程的說明、**局營業(yè)執(zhí)照、禹某甲個人簡歷及任免職文件、銀行卡交易明細(xì)、電力建設(shè)工程施工合同、**公司賬外資金資料、職工分紅名冊、套取項目資金的“三項費用”項目及農(nóng)電I類、II類項目工程資料、收條、云南電網(wǎng)**局出具的《情況說明》、**公司出具的《情況說明》等；

2.證人證言：證人周某某、羅某某、何某某、楊某甲、王某甲、董某某、李某乙、王某乙、薛某某、歐某某、常某某、張某某、陳某甲、嚴(yán)某某、劉某甲、劉某乙、楊某乙等人的證言；

3.被告人供述和辯解：被告人禹某甲的供述與辯解；

4.鑒定意見：云南杰森會計師事務(wù)所司法會計鑒定意見書。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告單位**公司及被告人禹某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告單位臨滄**有限責(zé)任公司在承攬實施**局工程項目過程中，以圖得到**局的關(guān)照，以“分紅”名義送給**局未入股的中層及以上領(lǐng)導(dǎo)共計717040元，被告單位的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百九十三條之規(guī)定，涉嫌單位行賄罪，被告人禹某甲作為直接責(zé)任人應(yīng)對其任職期間的442940元擔(dān)責(zé)；被告人禹某甲明知**公司套取國有項目資金要用于發(fā)放職工福利，還予以協(xié)助，提供便利，與李某乙構(gòu)成共同犯罪，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百九十六條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以私分國有資產(chǎn)罪追究其刑事責(zé)任；被告人禹某甲利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十三條之規(guī)定，涉嫌非國家工作人員受賄罪。以上被告單位及被告人的犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以單位行賄罪追究被告單位刑事責(zé)任，以單位行賄罪、私分國有資產(chǎn)罪、非國家工作人員受賄罪追究被告人禹某甲的刑事責(zé)任。被告單位臨滄**有限責(zé)任公司、被告人禹某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

鳳某某人民法院

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 檢察官：李寅萱

2020年12月30日

附件：1.被告人禹某甲現(xiàn)被羈押于鳳某某看守所。

2.案卷材料和證據(jù)八十二冊，光盤6張。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。

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