上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕Z334號

被告人東某，男，1969年**月**日生，公民身份號碼：3206251969********，漢族，初中文化，原系上海**投資管理有限公司**，戶籍在江蘇省海門市**鎮(zhèn)**村**組**號，住江蘇省海門市**村**號**單元**室。2018年2月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年2月24日延長刑事拘留至三十天；同年3月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)，次日由該局執(zhí)行逮捕。同年6月8日由本院決定取保候?qū)?，同?2月29日由本院決定解除取保候?qū)彙?019年2月15日由上海市公安局虹口分局決定取保候?qū)彛?020年1月17日由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人東某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月17日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人及認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人東某同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2016年5月至2017年9月間，被告人東某在本市虹口區(qū)**路**號**室、**室經(jīng)營上海**投資管理有限公司（以下簡稱**公司），在**公司未獲得相關(guān)金融許可的情況下，以轉(zhuǎn)讓常州**大酒店債權(quán)為由，雇傭工作人員通過電話推介等形式，公開向社會不特定公眾宣傳固定利率為5%-10%的理財產(chǎn)品。經(jīng)審計，**公司共吸收公眾存款人民幣31,689,160.38元，尚未兌付金額為人民幣30,137,119.93元。

2018年2月23日，被告人東某被抓獲，后如實供述了上述犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.上海市公安局虹口分局經(jīng)偵支隊出具的受案登記表及案發(fā)經(jīng)過證實，本案的案發(fā)及被告人東某到案的經(jīng)過。

2.投資人張某甲、王某某、沈某某、張某乙、劉某某、汪某某等人的證言，投資咨詢與管理服務(wù)協(xié)議、回購承諾、收款確認(rèn)書及債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等材料，證人張某丙的證言證實，**公司以轉(zhuǎn)讓常州**大酒店債權(quán)為由，通過電話推介等形式，公開向社會不特定公眾宣傳固定利率為5%-10%的理財產(chǎn)品的事實。

3.**公司及常州**大酒店的工商資料證實，**公司及常州**大酒店的實際控制人均系東某，且**公司不具備經(jīng)營金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的事實。

4.證人葛某某的證言及上海司法會計中心有限公司出具的司法會計鑒定意見書等材料證實，**公司非法吸收公眾存款的資金數(shù)額及部分資金去向的情況。

5.被告人東某的供述證實，其對上述犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人東某對指控的犯罪事實和證據(jù)均沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人東某違反國家金融管理法律規(guī)定，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人東某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人東某到案后能如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢察官：施丹

2020年10月10日

附件：

1.被告人東某現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉兀?lián)系方式：1891809****）。

2.案卷材料和證據(jù)十二冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

4.其他需要附注的事項。

《中華人民共和國刑法》

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。