上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4261號(hào)

被告人丁某某，女，1983年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101151983********，漢族，研究生文化，原系**公司*部**，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年8月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人丁某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月19日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年9月至案發(fā)，**投資管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**投資”）、**資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**”）等關(guān)聯(lián)公司先后成立，以**的名義在全國(guó)多地設(shè)立分公司并招聘業(yè)務(wù)人員，在未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)撥打電話、口口相傳等方式向社會(huì)公眾宣傳理財(cái)產(chǎn)品，承諾固定年化收益率，吸引社會(huì)公眾簽訂理財(cái)協(xié)議，非法吸收公眾存款。

2013年9月，被告人丁某某入職**投資，先后擔(dān)任**培訓(xùn)**、**部**、**分公司**等職，參與上述公司日常管理和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，**累計(jì)吸收公眾資金人民幣63.7億余元，未兌付金額人民幣11.7億余元。被告人丁某某任職期間其下屬團(tuán)隊(duì)累計(jì)吸收公眾資金人民幣43.1億余元，未兌付金額人民幣11.1億余元。

2019年8月20日，被告人丁某某向公安機(jī)關(guān)主動(dòng)投案并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

證實(shí)上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.集資參與人高某某、陳某某等人的證言，證實(shí)其因**承諾還本付息而投資，后未兌付本金的事實(shí)。

2.同案犯龐某某、許某某、程某某等人的供述等，證實(shí)涉案公司的基本情況以及被告人丁某某的職務(wù)情況。

3.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司**資產(chǎn)管理（上海）有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案的會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)補(bǔ)正書(shū)，證實(shí)被告人丁某某任職期間與其相關(guān)的非法集資金額。

4.公安機(jī)關(guān)出具的到案經(jīng)過(guò)等，證實(shí)被告人丁某某系主動(dòng)投案。

5.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的轉(zhuǎn)賬記錄，證實(shí)被告人丁某某已退賠贓款共計(jì)人民幣80萬(wàn)元的情況。

6.公安機(jī)關(guān)調(diào)取的全國(guó)常住人口信息等，證實(shí)被告人丁某某的身份情況。

7.被告人丁某某的供述，其對(duì)上述涉案事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人丁某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)無(wú)異議,并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人丁某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人丁某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人丁某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人丁某某系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人丁某某有期徒刑三年六個(gè)月,并處罰金人民幣六萬(wàn)元,如全額退贓,建議判處被告人丁某某有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官趙銳

2020年9月2日

附：

1．被告人丁某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√?，?lián)系電話：1592188****。

2．偵查卷宗一冊(cè)，審計(jì)報(bào)告一冊(cè)。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》《征詢辯護(hù)人意見(jiàn)書(shū)》各一份。

4．相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。