湖南省雙牌縣人民檢察院

起?訴?書

雙檢刑訴〔2020〕76號

被告人丁某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號碼4303811987********，漢族，大專文化，原深圳慶和電子商務(wù)有限公司（以下簡稱“深圳**公司”）股東，戶籍所在地湖南省湘潭市湘鄉(xiāng)市，住湘潭市湘鄉(xiāng)市**路**期**棟**單元**室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年8月20日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年9月11日被雙牌縣公安局取保候?qū)彛煌?1月12日本院對其取保候?qū)彙?/span>

被告人彭某某，女，1985年**月**日出生，公民身份號碼4128211985********，漢族，本科文化，原**公司股東，戶籍所在地河南省駐馬店市確山縣，住確山縣**莊**莊**組**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年7月31日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年8月21日經(jīng)本院批準，同日被雙牌縣公安局執(zhí)行逮捕；同年9月15日被雙牌縣公安局取保候?qū)?；同?1月12日本院對其取保候?qū)彙?/span>

被告人雷某某，男，1983年**月**日出生，公民身份號碼3424231983********，漢族，初中文化，原深圳**公司股東，戶籍所在地安徽省六安市霍邱縣，住廣東省深圳市**巷**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年9月9日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年9月29日被雙牌縣公安局取保候?qū)?，同?1月13日本院對其取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號碼4405821987********，漢族，初中文化，原深圳**公司股東，戶籍所在地廣東省汕頭市潮南區(qū)，住深圳市羅湖區(qū)**花園**期。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年7月16日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年8月21日經(jīng)本院批準，同日被雙牌縣公安局執(zhí)行逮捕；同年9月14日被雙牌縣公安局取保候?qū)彛?1月12日本院對其取保候?qū)彙?/span>

被告人賀某某，男，1987年**月**日出生，公民身份號碼4303811987********，漢族，大專文化，原深圳**公司股東，戶籍所在地湖南省湘潭市韶山市，住湘潭市湘鄉(xiāng)市**街道**期**棟**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年7月16日被雙牌縣公安局刑事拘留；同年8月21日經(jīng)本院批準，同日被雙牌縣公安局執(zhí)行逮捕；同年9月14日被雙牌縣公安局取保候?qū)?，同?1月12日本院對其取保候?qū)彙?/span>

本案由雙牌縣公安局偵查終結(jié)，以被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年11月12日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年3月，陳某某（另案處理）與被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某合伙成立深圳**公司（2019年注銷），其中陳某某投資五十余萬元作為該公司的啟動資金；丁某某負責(zé)公司的具體運營管理、對接平臺；彭某某負責(zé)公司的財務(wù)工作；雷某某負責(zé)人事管理工作；陳某某負責(zé)公司的后勤管理工作；賀某某負責(zé)給公司開發(fā)的客戶上課，引導(dǎo)客戶進行投資交易。陳志禮、丁某某、彭某某、雷某某、陳某某分別占公司18%的股份，賀某某占公司10％的股份。

深圳**公司在未取得中國證監(jiān)會批準設(shè)立期貨、證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)的情況下，通過公司業(yè)務(wù)員誘導(dǎo)客戶進入“Lisinex”（在香港成立的以虛擬貨幣、黃金期貨、股指期貨等為交易對象的平臺）平臺，交易黃金期貨和滬深300股指期貨。深圳**公司通過引導(dǎo)客戶在“Lisinex”平臺上進行頻繁交易，采取以美元為保證金的杠桿形式，“T+0”的雙向交易等交易模式進行偽期貨交易。深圳**公司以客戶在平臺上產(chǎn)生手續(xù)費和引導(dǎo)客戶進行重倉交易產(chǎn)生的虧損來獲取非法利潤。經(jīng)永州市天元會計事務(wù)所鑒定，深圳**公司通過代理運營“Lisinex”平臺總獲利7879967.73元；被告人丁某某非法獲利641958元；被告人雷某某非法獲利632761元；被告人陳某某非法獲利635761元；被告人彭某某非法獲利635761元；被告人賀某某非法獲利443919元。案發(fā)后，五被告人均已退出其上述個人非法所得。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.工商登記資料、銀行交易流水等書證；2.證人鄭某某、胡某某、黃某某的證言；3.被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某的供述和辯解；4.永州市天元會計事務(wù)所出具的鑒定意見；5.遠程勘驗筆錄；6.電子數(shù)據(jù)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某以謀取非法利潤為目的，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營股指期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。在共同犯罪中，被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某作用相當，均系主犯，同時適用《中華人民共和國刑事訴訟法》第二十五條第一款、第二十六條第一、四款。被告人丁某某、彭某某、雷某某、陳某某、賀某某自愿認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理；被告人丁某某犯罪以后主動投案，如實供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。被告人陳某某積極配合公安機關(guān)規(guī)勸丁某某到案，有立功表現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十八條的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

雙牌縣人民法院

檢察官：何鐵平

檢察官助理：謝芳

2020年11月24日

附件：

1.被告人丁某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩汉鲜∠嫣妒邢驵l(xiāng)市**路**期**棟**單元**室。手機號碼：1342892****；被告人彭某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩汉幽鲜●v馬店市確山縣**莊**莊**組**號。手機號碼：1887324****；被告人雷某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩簭V東省深圳市**巷**號。手機號碼：1354410****；被告人陳某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩簭V東省深圳市羅湖區(qū)**花園**期。手機號碼：1509992****；被告人賀某某現(xiàn)取保候?qū)徧幩汉鲜∠嫣妒邢驵l(xiāng)市**街道**期**棟**。手機號碼：1509992****；

2.案卷和證據(jù)材料13冊；

3.認罪認罰具結(jié)書2份；

4.量刑建議書1份；

6.電子光盤26張；

7.鑒定報告一份。