無(wú)錫市濱湖區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

錫濱檢刑訴〔2020〕14號(hào)

被告人丁某某，男，1978?年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3202111978********，漢族，大學(xué)文化，原**投資管理有限公司無(wú)錫分公司**，戶籍地及住址在無(wú)錫市濱湖區(qū)**苑**號(hào)**室。被告人丁某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)無(wú)錫市公安局濱湖分局決定，于2019年6月26日被該分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年8月2日被該分局執(zhí)行逮捕。

被告人楊某某，男，1981?年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3202111981********，漢族，大學(xué)文化，原**投資管理有限公司無(wú)錫分公司**，戶籍地及住址在無(wú)錫市濱湖區(qū)**居**號(hào)**室。被告人楊某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)無(wú)錫市公安局濱湖分局決定，于2019年7月8日被該分局取保候?qū)彛灰蛏嫦臃欠ㄎ展姶婵钭?，?jīng)本院決定，于同年9月30日被該分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

被告人曹某某，女，1982年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼3202111982********，漢族，大專文化，原**投資管理有限公司無(wú)錫分公司**，戶籍地在無(wú)錫市濱湖區(qū)**村**號(hào)**室，住無(wú)錫市濱湖區(qū)**人家**號(hào)**室。被告人曹某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)無(wú)錫市公安局濱湖分局決定，于2019年7月8日被該分局取保候?qū)?；因涉嫌非法吸收公眾存款罪，?jīng)本院決定，于2019年9月30日被該分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

本案由無(wú)錫市公安局濱湖分局偵查終結(jié)，以被告人丁某某、楊某某、曹某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月30日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日告知了被告人依法享有的訴訟權(quán)利和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

本院于2019年11月15日退回補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于同年12月15日補(bǔ)查重報(bào)；本案于2019年10月31日、2020年1月15?日延長(zhǎng)審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

**投資管理有限公司無(wú)錫分公司（以下簡(jiǎn)稱**無(wú)錫分公司）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所在無(wú)錫市濱湖區(qū)**路**號(hào)**，負(fù)責(zé)人丁某某，成立日期為2015年**月**日，經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理；投資咨詢；財(cái)務(wù)咨詢（不得開(kāi)展審計(jì)、驗(yàn)資、查賬、評(píng)估、會(huì)計(jì)咨詢、代理記賬等需經(jīng)專項(xiàng)審批的業(yè)務(wù)，不得出具相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、查賬報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等文字材料）；資產(chǎn)管理（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，須相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。?

被告人丁某某作為**無(wú)錫分公司負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)該分公司的經(jīng)營(yíng)管理，先后招聘被告人楊某某、曹某某及錢(qián)某某、繆某某、劉某某、沈某某、潘某某等人作為公司員工。其中，被告人楊某某、曹某某二人先后為該公司**，負(fù)責(zé)名下業(yè)務(wù)員的培訓(xùn)管理、業(yè)績(jī)考核，錢(qián)某某為內(nèi)勤，負(fù)責(zé)收集傳送材料、考勤等，繆某某、劉某某、沈某某、潘某某作為業(yè)務(wù)員，通過(guò)散發(fā)傳單、電話聯(lián)系等方式，宣傳該公司推出的金斗盈、**6+7、金豐煜、金季盈、金陸蚨等理財(cái)產(chǎn)品，以債權(quán)轉(zhuǎn)讓的名義，與社會(huì)不特定公眾簽訂《信用咨詢與管理服務(wù)合同》，變相吸收公眾存款。公司成立以來(lái)至案發(fā)，**無(wú)錫分公司先后向韓某某、嚴(yán)某某等110余名社會(huì)不特定對(duì)象吸收存款共計(jì)人民幣1100余萬(wàn)元。???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????

2016年4月以來(lái)至案發(fā)，被告人丁某某擔(dān)任**無(wú)錫分公司**，該分公司共向110余名投資人吸收公眾存款共計(jì)人民幣1100余萬(wàn)元。

2016年4月以來(lái)至案發(fā)，被告人楊某某擔(dān)任**無(wú)錫分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，直接參與吸收公眾存款共計(jì)人民幣400余萬(wàn)元。

2016年9月以來(lái)至案發(fā)，被告人曹某某擔(dān)任**無(wú)錫分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，直接參與吸收公眾存款共計(jì)人民幣200余萬(wàn)元。

被告人丁某某、楊某某、曹某某接公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

案發(fā)后，被告人丁某某退繳違法所得人民幣5萬(wàn)元，被告人楊某某退繳違法所得人民幣2.5萬(wàn)元，被告人曹某某退繳違法所得人民幣0.4萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.書(shū)證：無(wú)錫市公安局濱湖分局出具的刑事案件偵破經(jīng)過(guò)、收集的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合同、客戶信息統(tǒng)計(jì)表等；

2.證人證言：投資人趙某某、梁某某、邊某某等人的證言；員工錢(qián)某某、劉某某、沈某某等人的證言；

3.被告人的供述與辯解：被告人丁某某、楊某某、曹某某的供述與辯解；

4.搜查筆錄：無(wú)錫市公安局濱湖分局制作的搜查筆錄；

5.電子數(shù)據(jù)：無(wú)錫市公安局濱湖分局網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)大隊(duì)制作的電子數(shù)據(jù)檢查工作記錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人丁某某、楊某某、曹某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人丁某某、楊某某、曹某某違反國(guó)家金融管理法規(guī)，結(jié)伙非法向社會(huì)公眾吸收資金，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人丁某某、楊某某、曹某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，依法可以從寬處理。被告人丁某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，系主犯；被告人楊某某、曹某某在共同犯罪中起輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人丁某某、楊某某、曹某某自動(dòng)投案并如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法分別判處。

此致

無(wú)錫市濱湖區(qū)人民法院

檢察員：李威

2020年1月19日

附：

????1.被告人丁某某現(xiàn)羈押于無(wú)錫市第一看守所；被告人楊某某現(xiàn)取保候?qū)徲跓o(wú)錫市濱湖區(qū)**居**號(hào)**室；被告人曹某某現(xiàn)取保候?qū)徲跓o(wú)錫市濱湖區(qū)**人家**號(hào)**室。

2.案卷材料和證據(jù)34冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》3份。