上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬長(zhǎng)檢金融刑訴〔2020〕519號(hào)

被告人丁某某，男，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3212021988********，漢族，碩士研究生，原系**投資管理（上海**有限公司長(zhǎng)寧分公司負(fù)責(zé)人，戶籍在江蘇省泰州市海陵區(qū)**路**號(hào)**幢**室。2019年7月20日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留，同年7月22日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長(zhǎng)寧分局執(zhí)行逮捕，同年10月15日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年11月18日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人戚某某，男，1980年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091980********，漢族，初中文化，原系****管理（**有限公司**公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在上海市虹口區(qū)**路**弄**號(hào)。2019年7月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留，同年7月17日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年8月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長(zhǎng)寧分局執(zhí)行逮捕，同年10月15日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年11月18日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人劉某甲，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3729261990********，漢族，初中文化，原系**投資管理（上海**有限公司長(zhǎng)寧分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在山東省巨野縣**鎮(zhèn)**村**村**號(hào)。2019年9月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留，次日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年10月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長(zhǎng)寧分局執(zhí)行逮捕，同年12月12日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人劉某乙，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4127281990********，漢族，大專文化，原系****管理（**有限公司**公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在河南省沈丘縣**莊**村**莊**號(hào)。2019年9月12日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留，次日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年10月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長(zhǎng)寧分局執(zhí)行逮捕，同年12月12日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人劉某丙（曾用名：劉江偉），男，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4128241987********，漢族，高中文化，原系**投資管理（上海**有限公司長(zhǎng)寧分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在河南省西平縣**村委**村**號(hào)。2019年9月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長(zhǎng)寧分局刑事拘留，次日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年10月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局長(zhǎng)寧分局執(zhí)行逮捕，同年12月12日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局長(zhǎng)寧分局偵查終結(jié)，以被告人丁某某、戚某某、劉某甲、劉某乙、劉某丙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月17日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知各名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，分別于同年3月3日、5月18日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局長(zhǎng)寧分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年6月18日再次移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年3月起，王某某（另案處理）為非法募集資金設(shè)立**投資管理（上海**有限公司（以下簡(jiǎn)稱：**公司），2015年6月設(shè)立**公司長(zhǎng)寧分公司，伙同被告人丁某某、戚某某、劉某甲、劉某乙、劉某丙等人，在未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，以打電話、發(fā)傳單等公開(kāi)宣傳方式，承諾定期還本付息向社會(huì)公眾募集資金。

被告人丁某某任職分公司負(fù)責(zé)人等職務(wù)期間，非法吸收公眾資金人民幣6.1億余元（以下幣種均為人民幣），未兌付本金金額2.5億余元；被告人戚某某任職分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理等職務(wù)期間，非法吸收公眾資金8500余萬(wàn)元，未兌付本金金額3800余萬(wàn)元；被告人劉某甲任職分公司業(yè)務(wù)員期間，非法吸收公眾資金2800余萬(wàn)元，未兌付本金金額1400余萬(wàn)元；被告人劉某乙任職分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理等職務(wù)期間，非法吸收公眾資金2300余萬(wàn)元，未兌付本金金額1300余萬(wàn)元；被告人劉某丙任職分公司業(yè)務(wù)員期間，非法吸收公眾資金2600余萬(wàn)元，未兌付本金金額1200余萬(wàn)元。

案發(fā)后，被告人戚某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)通知后主動(dòng)投案，被告人丁某某、劉某甲、劉某乙、劉某丙被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，各名被告人到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。被告人丁某某在家屬的幫助下退繳違法所得200萬(wàn)元，退賠王琦等6人共計(jì)1382萬(wàn)元，并獲得諒解。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.**公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、檔案機(jī)讀材料、分公司登記申請(qǐng)書(shū)、準(zhǔn)予變更（備案）登記通知書(shū)；2.證人屠某某、張某某的證言以及會(huì)員出借咨詢服務(wù)協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議、展期還款協(xié)議、債權(quán)列表、收款確認(rèn)書(shū)；3.**公司長(zhǎng)寧分公司投資人明細(xì)表、部分投資人登記表、業(yè)績(jī)明細(xì)表、違法所得表、銀行卡流水明細(xì)以及司法鑒定意見(jiàn)書(shū)；4.戶籍資料、案發(fā)經(jīng)過(guò)表格、協(xié)助查封通知書(shū)、扣押財(cái)物清單、王某某等6人出具的情況說(shuō)明以及諒解書(shū)；5.被告人丁某某、戚某某、劉某甲、劉某乙、劉某丙的供述和辯解等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。各名被告人對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議。

本院認(rèn)為，被告人丁某某、戚某某、劉某甲、劉某乙、劉某丙違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大且有其他嚴(yán)重情節(jié)，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款。被告人戚某某主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，系自首，被告人丁某某、劉某甲、劉某乙、劉某丙到案后如實(shí)供述自己的罪行，應(yīng)當(dāng)分別適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款、第三款，可以從輕或者減輕處罰。被告人戚某某、劉某乙、劉某丙自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市長(zhǎng)寧區(qū)人民法院

檢察官：朱林琳

檢察官助理：周帥

2020年7月17日

附：

1.被告人丁某某、戚某某、劉某甲、劉某乙、劉某丙現(xiàn)羈押于上海市長(zhǎng)寧區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)十六冊(cè)、司法審計(jì)卷二冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》三份、《量刑建議書(shū)》三十一份。

4.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。