上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2019〕610號

被告人丁某某，女，1974年**月**日生，公民身份號碼：3206221974********，漢族，初中文化，**（上海）金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“**公司”）靜安分公司負(fù)責(zé)人，戶籍在江蘇省如皋市**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住本市普陀區(qū)**路**弄**號**室。

被告人張某某，男，1968年**月**日生，公民身份號碼：3101071968********，漢族，技校文化，**公司靜安分公司團隊經(jīng)理，住本市普陀區(qū)**路**弄**號**室。

被告人柳某某，男，1987年**月**日生，公民身份號碼：3102281987********，漢族，中專文化，**公司靜安分公司店長，住本市金山區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號。

被告人錢某某，男，1985年**月**日生，公民身份號碼：3206811985********，漢族，中專文化，**公司靜安分公司店長，戶籍在江蘇省啟東市**鎮(zhèn)**路**號，暫住本市閔行區(qū)**路**弄**號**室。

被告人吳某某，男，1965年**月**日生，公民身份號碼：3101071965********，漢族，高中文化，**公司靜安分公司業(yè)務(wù)員，住本市普陀區(qū)**村**號**室。

被告人王某某，男，1991年**月**日生，公民身份號碼：3429211991********，漢族，高中文化，**公司靜安分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省池州市東至縣**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住本市嘉定區(qū)嘉峪關(guān)路**弄**號**室。

被告人侯某某，女，1989年**月**日生，公民身份號碼：2301031989********，漢族，大專文化，**公司靜安分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在黑龍江省哈爾濱市南崗區(qū)**街**號**單元**室，暫住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。

被告人李某某，女，1954年**月**日生，公民身份號碼：3101071954********，漢族，技校文化，**公司靜安分公司業(yè)務(wù)員，住本市普陀區(qū)**村**號**室。

被告人沈某某，女，1950年**月**日生，公民身份號碼：3101101950********，漢族，初中文化，**公司靜安分公司業(yè)務(wù)員，住本市普陀區(qū)**路**弄**號**室。

上列九名被告人均于2018年10月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，同月13日被延長刑事拘留期限至三十天。被告人丁某某、張某某、柳某某、錢某某、吳某某、王某某、侯某某于2018年11月15日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由靜安分局執(zhí)行逮捕；2019年1月10日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由靜安分局延長偵查羈押期限一個月；2019年2月11日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由靜安分局延長偵查羈押期限二個月。被告人李某某、沈某某于2018年11月15日由靜安分局決定取保候?qū)彙１桓嫒撕钅衬秤?019年4月30日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某某，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3412251989********，漢族，初中文化，**公司靜安分公司銷售**。戶籍在安徽省阜南縣段**鄉(xiāng)段**村**號，暫住本市嘉定區(qū)**路**弄**號**室。2019年1月8日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被靜安分局刑事拘留，同月10日延長刑事拘留期限至三十天；2019年1月28日由靜安分局決定取保候?qū)彙?/span>

被告人馮某某，女，1991年**月**日生，公民身份號碼：4123261991********，漢族，大學(xué)文化，**公司靜安分公司業(yè)務(wù)員，戶籍在河南省鄭州市**路**號**號，暫住本市普陀區(qū)**路**號**室。2019年1月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被靜安分局刑事拘留，同月25日延長刑事拘留期限至三十天；2019年2月18日由靜安分局決定取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人丁某某、張某某等十一人涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年4月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年4月17日、4月18日先后告知各被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年5月31日、8月12日兩次退回公安機關(guān)補充偵查，靜安分局補充偵查終結(jié)，于2019年9月11日移送本院審查起訴。被告人丁某某、張某某等十一人均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2013年6月，裴某某和劉某某（另案處理）在上海成立**公司，并設(shè)立靜安分公司，租借本市靜安區(qū)陽城路194號-196號作為分公司辦公地，由被告人丁某某全面負(fù)責(zé)該靜安分公司的日常運營。

2013年至2018年間，被告人丁某某雇傭張某某、柳某某、錢某某等人向不特定社會公眾宣傳**公司能支付高額利息且保本付息，吸引他人與**公司簽訂個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等，非法吸收公眾存款3.4億余元人民幣（以下幣種同），未兌付2億余元。

被告人張某某在**公司擔(dān)任團隊經(jīng)理，個人及團隊共參與非法吸收公眾存款2000余萬元，未兌付1300余萬元。

被告人柳某某在**公司擔(dān)任店長，個人及團隊共參與非法吸收公眾存款3000余萬元，未兌付1400余萬元。

被告人錢某某在**公司擔(dān)任店長，個人及團隊共參與非法吸收公眾存款1400余萬元，未兌付800余萬元。

被告人吳某某在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，參與非法吸收公眾存款1400余萬元，未兌付600余萬元。

被告人王某某在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，參與非法吸收公眾存款1200余萬元，未兌付400余萬元。

被告人侯某某在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，參與非法吸收公眾存款900余萬元，未兌付300余萬元。

被告人李某某在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，參與非法吸收公眾存款1900余萬元，未兌付600余萬元。

被告人沈某某在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，參與非法吸收公眾存款900余萬元，未兌付400余萬元。

被告人黃某某在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員、銷售經(jīng)理，個人及團隊參與非法吸收公眾存款1600余萬元，未兌付800余萬元。

被告人馮某某在**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，參與非法吸收公眾存款700余萬元，未兌付200余萬元。

2018年10月11日，被告人丁某某、張某某、柳某某、錢某某、吳某某、王某某、侯某某、李某某、沈某某在接到公安人員通知后，主動前往**公司曹楊路門店投案自首。2019年1月8日，被告人黃某某主動向公安機關(guān)投案自首。2019年1月23日，被告人馮某某在其暫住地被公安人員抓獲歸案。到案后，十一名被告人均如實供述了上述犯罪事實；被告人侯某某退賠個人違法所得42萬余元，被告人李某某退賠個人違法所得60萬元，被告人沈某某退賠個人違法所得10萬元，被告人黃某某退賠個人違法所得89萬元，被告人馮某某退賠個人違法所得29萬元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.靜安分局依法收集的**公司以及靜安分公司的工商資料，證實上述公司的基本情況以及其不具備向社會公眾公開吸收資金資質(zhì)的事實。

2.證人毛某某、樓某某、李某某、顧某某等人的證言，投資人張某某、金某某、賀某某等人的證言、投資人提供的個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、收款確認(rèn)書、POS機支付憑證、銀行賬戶交易明細(xì)等書證，證實被告人丁某某等十一人在**公司靜安分公司工作期間非法吸收公眾存款的事實。

3.被告人丁某某、張某某等十一人的供述，證實其對上述非法吸收公眾存款的犯罪事實供認(rèn)不諱。

4.?上海公信會計師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見，證實被告人參與非法吸收公眾存款的金額。

5.靜安分局出具的抓獲經(jīng)過，證實了被告人丁某某等十人投案自首以及馮某某被抓獲歸案的經(jīng)過。

6.靜安分局依法收集的戶籍資料，證實各名被告人的身份情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人丁某某等十一人均對基本犯罪事實無異議，其中被告人侯某某、李某某、黃某某、馮某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人丁某某等十一人作為**公司靜安分公司的其他直接責(zé)任人員，違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人丁某某等十一人在共同犯罪過程中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人丁某某、張某某等十人犯罪后自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。被告人馮某某如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人侯某某一年以上、二年以下有期徒刑，并處罰金，可適用緩刑。建議判處被告人李某某一年以上、二年六個月以下有期徒刑，并處罰金，可適用緩刑。建議判處被告人黃某某一年以上、二年六個月以下有期徒刑，并處罰金，可適用緩刑。建議判處被告人馮某某一年以上、二年以下有期徒刑，并處罰金，可適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢察員：周子簡

2019年10月25日

附：

1.被告人丁某某、張某某、柳某某、錢某某、吳某某、王某某、現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南）。被告人侯某某（電話1851617****）、李某某（電話1801628****）、沈某某（電話1580213****）、黃某某（電話1572154****）、馮某某（電話1367188****）現(xiàn)取保候?qū)徲谄渚幼〉亍?/span>

2.偵查卷宗五十七冊。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.《移送扣押物品決定書》及清單各一份

5.《換押證》六份。

6.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》四份。

7.《案犯身份卡》六份

8.相關(guān)法律條文。