行為人向他人以借款和入股形式吸收的資金，借款對象范圍較小且關(guān)系相對特定，所借款項(xiàng)并未向社會公開宣傳，均為行為人單獨(dú)主動提出，針對親友、同學(xué)、單位同事或經(jīng)熟人介紹的特定對象吸收資金，用于正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。

（2019）陜0881刑初502號

2010年被告人尚小飛和董利強(qiáng)在山東臨沂設(shè)立了臨沂火之源煤炭有限公司，注冊資本1000萬元，經(jīng)營范圍：煤炭銷售。被告人尚小飛占認(rèn)繳出資510萬元，認(rèn)繳出資比例51%，董利強(qiáng)認(rèn)繳出資490萬元，認(rèn)繳出資比例49%。因籌建公司和營運(yùn)需要資金，被告人尚小飛在2010年至2012年做煤炭生意為由，并以月利率2.5%-3.0%不等先后向19名親友和單位同事以及親友介紹的人員以借款和入股形式吸收資金1456萬元，支付利息和退還本金合計(jì)234.755萬元，往息抵本后剩余股本金1221.245萬元。具體集資情況如下：1、以借款形式吸收資金的有：張宇150萬元（支付利息29.4萬元）、牛海平10萬元（支付利息2萬元）、李文利20萬元（支付利息7.2萬元，）、劉智生200萬元（支付利息25萬元，退還本金20萬元）、李剛350萬元（支付利息57萬元）、劉旺蘭60萬元（支付利息22.08萬元）、喬鵬飛10萬元（支付利息0萬元）、尚飛榮58萬元（支付利息7.775萬元,退還本金3萬元）、李文亮20萬元（支付利息0.6萬元）、李玉春50萬元（支付利息1.5萬元）、李在平50萬元（支付利息0萬元）、李慧賢100萬元（支付利息36萬元）、折杰15萬元（支付利息2.7萬元）、王玉虎100萬元（支付利息15萬元）、高偉25萬元（支付利息1.5萬元）、牛會利30萬元（支付利息0萬元）、李夏琴100萬元（支付利息2.5萬元）；2、以入股形式吸收資金的有：李在平95萬元（償還0萬元）、劉美霞10萬元（償還0萬元）、李愛軍3萬元（償還1.5萬元）。綜上，被告尚小飛借款形式共計(jì)吸收資金1348萬元，以入股形式吸收資金108萬元。以上19名集資參與群眾其中7人為被告人尚小飛的親戚（劉智生是被告人妻舅；喬鵬飛是被告人的妹夫；尚飛榮是被告人的哥哥；李玉春是被告人妻姑舅；李在平是被告人妻姑舅；劉美霞是被告人妻姑舅；王玉虎是被告人兩姨哥哥），4人為被告人的同學(xué)校友（張宇、李文利、李文亮、折杰），4人為被告人的單位同事（李愛軍、李剛、高偉、牛海平），4人為他人介紹（劉旺蘭、李夏琴、牛會利、李慧賢）。借款對象劉旺蘭系通過其子李剛介紹認(rèn)識了被告人尚小飛；李夏琴通過外甥李剛介紹認(rèn)識了被告人尚小飛；李慧賢通過張宇介紹認(rèn)識了被告人尚小飛；牛會利通過同村村民牛寶雄介紹認(rèn)識了被告人尚小飛。被告人尚小飛將吸收的資金用于開設(shè)公司從事煤炭生意，現(xiàn)山西山煤集團(tuán)欠尚小飛的公司運(yùn)費(fèi)668.05307萬元。

另查明，庭審中有李剛、牛海平、李文亮、劉旺蘭、高偉、王玉虎、尚飛榮、喬鵬飛、折杰、李文利、劉智生、李夏琴、張宇、李慧賢共計(jì)14名集資參與人諒解被告人尚小飛的行為，涉及金額1218萬元。牛會利、李愛軍、劉美霞、李在平、李玉春共計(jì)5名集資參與群眾未諒解，涉及金額238萬元。

本院認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條第二款規(guī)定，未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。首先，本案中從借款吸收資金的對象來看，范圍較小且與被告人尚小飛關(guān)系相對特定。其中，劉智生、喬鵬飛、尚飛榮、李玉春、李在平、劉美霞、王玉虎系親戚關(guān)系；張宇、折杰、李文利、李文亮系同學(xué)校友關(guān)系；李愛軍、李剛、高偉、牛海平系單位同事關(guān)系；借款對象劉旺蘭系通過其子李剛介紹認(rèn)識了被告人尚小飛；李夏琴通過外甥李剛介紹認(rèn)識了被告人尚小飛；李慧賢通過張宇介紹認(rèn)識了被告人尚小飛；牛會利通過同村村民牛寶雄介紹認(rèn)識了被告人尚小飛。因此從借款對象看，不應(yīng)認(rèn)定為被告人尚小飛向社會不特定公眾借款。其次，從行為方式看，被告人尚小飛并未向社會公開宣傳積極散布吸儲方式來吸引他人把錢存放在其處，劉智生等19人都是基于被告人尚小飛單獨(dú)提出借款后將錢借給被告人尚小飛用于生意周轉(zhuǎn)。再次，從借款事由和用途看，向19人借款時被告人尚小飛均言明是做生意需要，用于煤炭銷售正常經(jīng)營業(yè)務(wù)，事實(shí)上被告人尚小飛與他人合伙開辦過煤炭銷售公司，尚無證據(jù)證明其將借款用于從事高息放貸等違法活動。綜上，被告人尚小飛向劉智生、喬鵬飛、尚飛榮等19人以借款和入股形式吸收的資金，借款對象范圍較小且關(guān)系相對特定，所借款項(xiàng)并未向社會公開宣傳，均為被告人尚小飛單獨(dú)主動提出，針對親友、同學(xué)、單位同事或經(jīng)熟人介紹的特定對象吸收資金，用于正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，故公訴機(jī)關(guān)指控被告人尚小飛犯非法吸收公眾存款罪不能成立，應(yīng)當(dāng)宣告被告人尚小飛無罪。辯護(hù)人提出被告人尚小飛無罪的理由成立，本院予以采納。

被告人尚小飛無罪。