上訴人(原審原告):童某某,男,xxxx年xx月xx日出生,住香港特別行政區(qū)。
委托訴訟代理人:尤校進,浙江根旺律師事務所律師。
被上訴人(原審被告):葛某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族。
被上訴人(原審被告):鄭某某,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族。
兩被上訴人共同委托訴訟代理人:沙偉國,北京市康達(蘇州)律師事務所律師。
原審第三人:童碧軍,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,戶籍所在地浙江省。
原審第三人:鄭海珠,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,戶籍所在地浙江省。
上訴人童某某因與被上訴人葛某某、被上訴人鄭某某、原審第三人童碧軍、原審第三人鄭海珠股權轉(zhuǎn)讓糾紛一案,不服上海市寶山區(qū)人民法院(2017)滬0113民初10868號民事判決,向本院提起上訴。本院于2018年12月10日受理后,依法組成合議庭進行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
童某某上訴請求:撤銷一審判決,改判支持童某某全部一審訴訟請求。事實與理由:1.一審判決認定事實不清。昆山必成金屬制品有限公司(以下簡稱“昆山必成公司”)的實際出資人不是葛某某、鄭某某和童碧軍、鄭海珠。2.一審法院故意混淆了法律關系,且違反了不告不理的司法審判原則,錯誤地將股權確認之爭作為審查對象,而不是股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議上簽名的真實性。即便審查的是股權確認之爭,一審法院亦未按照公示原則、意思自治原則、程序正當原則及法治原則進行審查。3.一審判決認定的結(jié)論無事實依據(jù),昆山必成公司的驗資款項并非葛某某、鄭某某、童碧軍、鄭海珠籌集繳納,僅是注冊資金未到位時向葛某某夫婦和童碧軍夫婦借的款。4.一審程序存在瑕疵,案件的移送、訴訟費收取金額不合理、不合法。
葛某某、鄭某某共同辯稱:1.一審判決認定實際出資人為葛某某、鄭某某及童碧軍、鄭海珠有事實依據(jù)。2.一審法院基于童某某并非實際出資人的認定,對童某某要求確認股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效的請求不予支持合理合法。3.葛某某、鄭某某未出借款項給童某某用于昆山必成公司的驗資,雖驗資款均從童某某賬戶注入,但僅為借用了童某某香港居民的身份注冊外資企業(yè)獲得政策優(yōu)待。4.一審程序正當合法,也不存在不合理的問題。
原審第三人童碧軍、鄭海珠未向本院陳述意見。
童某某向一審法院起訴請求:1.判令確認童某某與葛某某的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效;2.判令確認童某某與鄭某某的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效。
一審法院認定事實:1、2006年10月10日,第三人童碧軍(乙方)與案外人昆山市錦溪鎮(zhèn)外商投資企業(yè)招商服務中心(甲方)簽訂了一份《協(xié)議書》,主要內(nèi)容為:乙方在甲方區(qū)內(nèi)批租國有土地面積約35畝(23,300平方米,以國土局實測為準),使用期限為50年,位置在南為錦東三路,西為東南南路;乙方在甲方區(qū)內(nèi)設立外商獨資企業(yè),公司注冊資本美元350萬元;乙方所成立獨資公司名稱暫定為昆山必成五金有限公司;甲方以每畝人民幣75,000元價格批租給乙方,國有土地批租合同由乙方與昆山市國土資源管理局簽訂;乙方委托甲方代辦設立獨資公司的批準證書、法人營業(yè)執(zhí)照的申領和相關備案手續(xù)。
2、2006年11月14日,他人代童某某與昆山市國土資源局簽訂了《昆山市國有土地使用權出讓意向協(xié)議書》,協(xié)議約定:昆山市國土資源局同意將位于錦溪鎮(zhèn)東三路北側(cè),面積為23,333.3平方米的國有土地使用權出讓給昆山必成公司,出讓地塊的地價初定為每平方米人民幣150元,合計3,499,995元,簽訂出讓合同之時,昆山必成公司向昆山市國土資源局支付總地價款15%的定金,剩余出讓金自簽訂合同之日起二個月內(nèi)付清。
3、2006年11月20日,昆山市市場監(jiān)督管理局向凌軍芳出具了《蘇州市昆山工商行政管理局外商投資企業(yè)開業(yè)核準通知書》,內(nèi)容為:你代表委托方申請昆山必成公司外商投資企業(yè)開業(yè)已經(jīng)我局核準,名稱為昆山必成金屬制品有限公司,住所在江蘇省昆山市錦溪鎮(zhèn)錦東三路北側(cè),負責人童某某,注冊資本美元350萬元,并注明憑此通知書領取執(zhí)照,憑營業(yè)執(zhí)照辦理相關手續(xù)。
4、2006年11月20日,昆山必成公司經(jīng)昆山市市場監(jiān)督管理局核準注冊成立,公司住所在江蘇省昆山市錦溪鎮(zhèn)錦東三路北側(cè),法定代表人童某某,注冊資本美元350萬元,實收資本美元0萬元。
5、2006年12月29日,昆山市國土資源局出具了編號為2006-1019的建設用地許可證,載明:用地單位為昆山必成公司,土地用途為工業(yè),取得土地方式為出讓,批準用地面積為23333.3平方米,土地座落昆山市錦溪鎮(zhèn)錦東路北側(cè)。
6、2006年12月5日、8日、11日,葛某某、鄭某某分別以童明良、鄭某某、上海迪尼格雅家具制造有限公司的名義向昆山必成公司付款50萬元、60萬元、460,200元,用于支付昆山必成公司購買35畝工業(yè)用地中的15畝土地款項。
7、2007年6月28日,蘇州仁泰會計師事務所出具了蘇仁泰會外驗報字(2007)第088號驗資報告,載明:截止2007年3月26日,昆山必成公司已收到投資者第1期繳納的注冊資本港元4,194,900元,折合人民幣4,163,315.65元,其中:1、2007年2月12日繳存中國建設銀行股份有限公司昆山支行昆山必成公司港元資本賬戶(賬號:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX1)港元2,699,950元,折合美元345,524.19元,折合人民幣2,682,373.33元;2、2007年3月26日繳存中國建設銀行股份有限公司昆山支行昆山必成公司港元資本賬戶(賬號:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX1)港元1,494,950元,折合美元191,353.52元,折合人民幣1,480,942.32元。本次變更后昆山必成公司實收資本美元536,877.71元,占注冊資本的15.34%。
8、2008年4月27日,鄭海珠就有關費用的發(fā)生作了記錄,其中有以下內(nèi)容:審批項目費用24,430元,第一次2,700,000港幣,損4,629元,第二次1,500,000港幣,給學濟5,000元,損9,186元,發(fā)票(審章2年,1,200元),并注明已結(jié)清春仙付費用。
9、2008年8月13日,鄭某某分別向鄭海珠賬戶轉(zhuǎn)入人民幣123,400元和1萬元,2008年8月25日,又向鄭海珠賬戶轉(zhuǎn)入人民幣150萬元。
10、2008年9月17日,蘇州仁泰會計師事務所出具了蘇仁泰會外驗報字(2008)第118號驗資報告,載明:截止2008年9月2日,昆山必成公司已收到投資者第2期第一次繳納的注冊資本(實收資本)美元348,617.97元,折合人民幣2,383,117.61元,投資者第2期第1次繳納的出資額美元348,617.97元,以港元現(xiàn)匯出資港元2,721,168.35元,折合人民幣2,383,117.61元,其中:2008年9月2日繳存中國建設銀行股份有限公司昆山支行昆山必成公司港元資本金賬戶(賬號:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX1)港元2,721,168.35元,折合美元348,617.97元,折合人民幣2,383,117.61元。本次變更后昆山必成公司實收資本美元885,495.68元,占注冊資本的25.30%。
11、2009年5月11日,葛某某在一份甲方為童某某,乙方為葛某某的《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中簽名,該協(xié)議約定:甲方同意轉(zhuǎn)讓在昆山必成公司的美元210萬元折合為人民幣1,435.2萬元的股權及相關的權利與義務轉(zhuǎn)讓給乙方,乙方同意受讓美元210萬元股權,同意受讓與之相適應的權利與義務。
12、2009年5月11日,鄭某某在一份甲方為童某某,乙方為鄭某某的《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中簽名,該協(xié)議約定:甲方同意轉(zhuǎn)讓在昆山必成公司的美元140萬元折合為人民幣956.8萬元的股權及相關的權利與義務轉(zhuǎn)讓給乙方,乙方同意受讓美元140萬元股權,同意受讓與之相適應的權利與義務。
13、2009年5月11日,昆山市對外貿(mào)易經(jīng)濟合作局出具了昆經(jīng)貿(mào)資(2009)字310號《關于同意“昆山必成金屬制品有限公司”轉(zhuǎn)股、變更公司性質(zhì)、變更公司執(zhí)行董事的批復》,該批復載明:同意昆山必成公司童某某將其占公司100%的股權轉(zhuǎn)讓給大陸投資人葛某某與鄭某某,股權轉(zhuǎn)讓后,童某某退出該公司,相應的權利和義務一并轉(zhuǎn)讓給葛某某與鄭某某,股權轉(zhuǎn)讓后,葛某某占公司60%股權,鄭某某占公司40%股權;同意公司性質(zhì)變更為內(nèi)資企業(yè)。
14、2009年7月14日,葛某某、鄭某某(乙方)與童碧軍(甲方)簽訂了協(xié)議書,約定:昆山必成公司原系由甲方與乙方投資,借用童某某的名義設立,經(jīng)協(xié)商同意,甲方將所擁有的昆山必成公司的出資(股權)全部轉(zhuǎn)讓給乙方,轉(zhuǎn)讓后,昆山必成公司的股權全部歸乙方所有,昆山必成公司所有的土地使用權全部屬昆山必成公司所有,與甲方無涉。甲方于本協(xié)議簽訂后九十日內(nèi)在錦溪鎮(zhèn)錦順路北側(cè)(即昆山必成公司西側(cè))購買土地使用權約22畝(由甲方以其名義或借用他人名義設立的公司購買),其中購買20畝土地使用權所需支付土地出讓款與契稅由乙方支付,作為乙方受讓甲方所有的昆山必成公司股權所應支付的對價。甲方為購買上條約定的約22畝土地使用權需設立的公司,該公司設立所需交納的政府規(guī)費由乙方承擔。甲方為昆山必成公司廠房(原雙方約定屬甲方負責報建的廠房部分)報建所已經(jīng)支付的費用,由乙方另行償付給甲方。
15、2009年8月14日,昆山必成公司指派陸曉冬向工商機關提出公司變更登記申請。
16、2009年8月14日,蘇州華明聯(lián)合會計師事務所出具了蘇華內(nèi)驗(2009)第M178號驗資報告,載明:昆山必成公司注冊資本為美元350萬元,由童某某出資,根據(jù)昆山市對外貿(mào)易經(jīng)濟合作局昆經(jīng)貿(mào)資(2009)字310號“關于同意昆山必成金屬制品有限公司轉(zhuǎn)股、變更公司性質(zhì)、變更公司執(zhí)行董事的批復”規(guī)定,同意原投資方童某某將其股份(計美元350萬元)轉(zhuǎn)讓給新股東葛某某60%,轉(zhuǎn)讓給鄭某某40%,童某某退出公司,其相應的權利和義務出同時轉(zhuǎn)讓,余額折合人民幣17,373,566.74元由葛某某和鄭某某補足,公司性質(zhì)變更為內(nèi)資企業(yè)。
17、2009年9月5日,蘇州市昆山工商行政管理局向陸曉冬出具了《公司準予變更登記通知書》,該通知書主要記載如下:昆山必成公司法定代表人由童某某變更為葛某某,注冊資本由美元350萬元變更為人民幣2,392萬元,公司類型由有限責任公司(臺港澳自然人獨資)變更為有限公司(自然人控股),現(xiàn)股東為葛某某,實繳出資額1,435.2萬元,鄭某某,實繳出資額956.8萬元。
18、童碧軍在與葛某某就錦溪鎮(zhèn)錦順路北側(cè)(即昆山必成公司西側(cè))購買土地使用權約22畝過程中,因產(chǎn)生矛盾,童碧軍最終未能得到上述地塊。
19、2011年5月5日,童某某向蘇州市昆山工商行政管理局提出申請,要求工商機關撤銷對昆山必成公司的變更登記行為,將昆山必成公司恢復到以童某某為投資人的外商獨資企業(yè)。
20、2011年11月15日,童某某又向昆山市人民法院提起行政訴訟,要求撤銷蘇州市昆山工商行政管理局于2009年9月5日作出的對昆山必成公司變更登記。
21、2016年6月3日,童某某在浙江省寧波市中級人民法院對葛某某、鄭某某提起了民事訴訟,要求判令葛某某支付股權轉(zhuǎn)讓款3,927,859元并支付自2009年5月12日至判決支付日止的銀行利息損失;要求判令鄭某某支付股權轉(zhuǎn)讓款2,618,573元并支付自2009年5月12日至判決支付日止的銀行利息損失。浙江省寧波市中級人民法院受理該案后,于2016年7月20日出具民事裁定書,將該案移送至一審法院審理。本案在審理期間,童某某變更訴訟請求為要求確認童某某與葛某某、鄭某某簽訂的兩份股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議均無效。
22、2016年8月4日,葛某某與案外人陳某某簽訂了一份《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定葛某某將昆山必成公司60%股權以1,435.2萬元轉(zhuǎn)讓給陳某某。
23、2016年8月4日,鄭某某與案外人陳某某簽訂了一份《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定鄭某某將昆山必成公司10%股權以239.2萬元轉(zhuǎn)讓給陳某某。
24、2016年8月4日,鄭某某與案外人何某某簽訂了一份《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定鄭某某將昆山必成公司30%股權以717.6萬元轉(zhuǎn)讓給何某某。
25、2016年8月16日,經(jīng)昆山市市場監(jiān)督管理局核準,昆山必成公司股東由葛某某、鄭某某變更為陳某某、何某某,法定代表人由葛某某變更為陳某某。
另查明:
2010年7月10日,葛某某向昆山市人民檢察院陳述:昆山必成公司在開辦時為了享受外資優(yōu)惠政策,以香港人童某某的名義注冊成立了公司,公司的實際合伙人是葛某某和童碧軍。公司成立后,購買了35畝土地,其中童碧軍購買了20畝,葛某某購買了15畝。在公司經(jīng)營中,葛某某與童碧軍產(chǎn)生了糾紛,2009年7月14日葛某某與童碧軍簽訂了一份協(xié)議書,童碧軍將其在公司中的全部股權轉(zhuǎn)讓給葛某某,公司股東變更為葛某某與鄭某某,以公司名義購買的另外一塊22畝土地歸屬童碧軍所有。
貢建忠于2010年7月15日在昆山市看守所向昆山市人民檢察院陳述:昆山必成公司是童小飛帶過來的,貢是該項目的負責人,該項目是由貢和對方談的,對方是兩對夫妻,分別是童碧軍、鄭海珠和葛某某、鄭某某。
2010年7月20日,童碧軍在昆山市人民檢察院陳述:貢建忠任張浦鎮(zhèn)長助理期間,即與其相識。2006年下半年,貢建忠調(diào)至錦溪鎮(zhèn)任鎮(zhèn)長助理,即介紹童到錦溪投資,后來童碧軍與朋友葛某某合伙在錦溪買了一塊35畝的地,成立了昆山必成公司。公司在設立過程中的所有手續(xù)均由錦溪鎮(zhèn)政府代辦,公司成立后的銀行賬號、法人章、公司印章、財務章、支票等全部由貢建忠保管,直至2009年7月14日,童碧軍與葛某某夫婦簽訂了一份股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議,把公司的股份全部轉(zhuǎn)讓給葛某某夫婦,從那以后公司的相關材料是否移交給葛某某就不清楚了。
一審法院認為:雖然昆山必成公司在注冊成立時工商登記顯示公司的性質(zhì)為臺港澳自然人獨資有限責任公司,公司的法定代表人為童某某,但根據(jù)一審法院已查明的事實,一審法院認為昆山必成公司實際出資人為童碧軍、鄭海珠和葛某某、鄭某某二對夫妻,童某某僅系昆山必成公司股份的代為持有人。理由如下:1、昆山必成公司是童碧軍、鄭海珠和葛某某、鄭某某二對夫妻為了在昆山錦溪鎮(zhèn)購買35畝土地而設立,且在設立過程中,也是由童碧軍、葛某某與昆山市錦溪鎮(zhèn)的貢建忠進行洽談,只是為了享受購買土地時的優(yōu)惠政策,才借用了童碧軍在香港的堂兄弟童某某的名義設立。2、昆山必成公司在設立過程中的相關手續(xù)均由昆山市錦溪鎮(zhèn)招商辦的工作人員辦理,童某某在相關文件上的所有簽名也均由昆山市錦溪鎮(zhèn)招商辦的工作人員代為簽名,昆山必成公司章程中童某某的簽名也由昆山市錦溪鎮(zhèn)招商辦的工作人員代為簽名,童某某在昆山必成公司設立過程中未來過昆山市。3、昆山必成公司在設立后直到公司股份轉(zhuǎn)讓給葛某某、鄭某某前,公司的銀行賬號、法人章、公司印章、財務章、支票等均不在童某某處,也從未由童某某掌控保管。4、昆山必成公司成立后在昆山市錦溪鎮(zhèn)購買35畝土地的費用均由童碧軍、鄭海珠和葛某某、鄭某某籌集繳納,童某某未出資分文。5、昆山必成公司在成立后的二次驗資款項,均由童碧軍、鄭海珠和葛某某、鄭某某籌集繳納,童某某也未出資分文。6、根據(jù)鄭海珠書寫的關于昆山必成公司在驗資過程中相關費用的發(fā)生情況的記載,為了感謝童某某,給了童某某5,000元,這顯然與童某某系昆山必成公司出資人的陳述明顯矛盾。7、2009年7月14日的協(xié)議書中,童碧軍、葛某某均確認:昆山必成公司系由童碧軍與葛某某、鄭某某投資,并借用童某某的名義設立。8、童某某在起訴時稱與葛某某、鄭某某系同鄉(xiāng)。2016年11月,經(jīng)葛某某介紹引薦,童某某在江蘇省昆山市投資設立了昆山必成公司,并以該公司名義購買了35畝工業(yè)用地,而在審理中,童某某代理人又稱,童某某與葛某某、鄭某某不相識,童某某是通過同族兄弟童碧軍介紹,在昆山市錦溪鎮(zhèn)投資設立了昆山必成公司,其前后陳述明顯不一致。9、在審理期間,一審法院曾多次通過童某某代理人要求童某某本人到庭,就本案事實接受法院調(diào)查,童某某均拒絕到庭。其次,一審法院認為童某某對童碧軍將昆山必成公司的股份轉(zhuǎn)讓給葛某某、鄭某某的事實是清楚的。理由如下:1、雖然2009年5月11日的二份《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中甲方童某某的簽名均非童某某本人所簽,但從昆山必成公司自設立起至2009年9月公司股份由童某某轉(zhuǎn)讓給葛某某、鄭某某止,昆山必成公司在登記機關的所有變更事項中所有童某某的簽名均由他人代簽,然后在辦理過程中加蓋昆山必成公司印章的方式完成,童某某對此從未提出過異議,因此在2009年5月11日的《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中,葛某某、鄭某某有理由相信,童某某對該股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議是知曉的,并且是同意的。2、童某某自認,童某某在昆山必成公司成立后,委托童碧軍對公司進行管理,并將公司的印章交給童碧軍,由鄭海珠負責公司的財務,如童某某自認成立,童碧軍在公司經(jīng)營期間所實施的民事行為應代表童某某,童碧軍于2009年7月14日與葛某某簽訂的《協(xié)議書》也應代表童某某。3、2009年9月5日,蘇州市昆山工商行政管理局出具了準予昆山必成公司變更登記的通知書,該通知書具有對社會公示的效力,童某某在隨后的近二年時間內(nèi)均未對此提出異議,直至2011年5月,童某某才以從童碧軍處得知股權轉(zhuǎn)讓的相關內(nèi)容為理由,顯然違背常理。4、童某某在本次訴訟中的訴由也在不斷變化,童某某最初在浙江省寧波市中級人民法院提起訴訟時,是以股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效為基礎,要求葛某某、鄭某某支付股權轉(zhuǎn)讓款并承擔逾期付款的利息損失,在本案移送至一審法院后,童某某又變更訴訟請求,要求確認與葛某某、鄭某某間簽訂的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效,其對事實的陳述前后矛盾。故一審法院認為,雖然2009年5月11日的《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中童某某的簽名并非童某某本人所簽,但昆山必成公司在2009年的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議,系該公司的實際出資人童碧軍與葛某某二夫妻間的真實意思表示,應受法律保護。童某某以2009年5月11日的《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中童某某的簽名并非其本人所簽為由,要求確認股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效,一審法院不予準許。審理中,童碧軍、鄭海珠經(jīng)一審法院合法傳喚,無正當理由拒不到庭,應視為其自行放棄抗辯權利。
據(jù)此,一審法院判決:駁回童某某對葛某某、鄭某某的全部訴訟請求。一審案件受理費76,805元,由童某某負擔。
本院經(jīng)審理查明,一審判決查明事實本院予以確認。
本院認為:關于童某某與葛某某、鄭某某訂立的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否無效的問題。雖然童某某堅持其分別與葛某某、鄭某某簽訂的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議并非其本人簽名、亦非其真實意思表示,但二審審理期間童某某確認昆山必成公司的設立事務由其委托昆山市錦溪鎮(zhèn)招商辦代為辦理,但未出具相應委托書,亦不清楚是誰經(jīng)辦具體的設立事務。結(jié)合童某某與昆山市國土資源局訂立的《昆山市國有土地使用權出讓意向協(xié)議書》亦由他人代童某某簽訂的事實以及童某某本人未按一審法院要求到庭接受法院調(diào)查且未于二審審理中到庭陳述的表現(xiàn),童某某僅以2009年5月11日的兩份股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議中童某某的簽名并非其本人所簽為由,要求確認股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效的主張,本院難以支持。一審法院以“雖然2009年5月11日的二份《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中甲方童某某的簽名均非童某某本人所簽,但從昆山必成公司自設立起至2009年9月公司股份由童某某轉(zhuǎn)讓給葛某某、鄭某某止,昆山必成公司在登記機關的所有變更事項中所有童某某的簽名均由他人代簽,然后在辦理過程中加蓋昆山必成公司印章的方式完成,童某某對此從未提出過異議,因此在2009年5月11日的《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中,葛某某、鄭某某有理由相信,童某某對該股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議是知曉的,并且是同意的”為由作出駁回童某某全部訴訟請求的處理并無不當,本院予以認可。
綜上所述,童某某的上訴請求不能成立,應予駁回;一審判決認定事實清楚,適用法律正確,應予維持。據(jù)此,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第(一)項之規(guī)定,判決如下:
駁回上訴,維持原判。
二審案件受理費人民幣76,805元,由上訴人童某某負擔。
本判決為終審判決。
法官助理 郭 強
審判員:邵美琳
書記員:李??蔚
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