原告:林某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住福建省。
委托訴訟代理人:宋亮,上海林拓律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:張基云,上海林拓律師事務(wù)所律師。
被告:楊某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,戶籍地上海市徐匯區(qū),現(xiàn)住址不詳。
被告:上海璞盈投資管理有限公司,住所地上海市閔行區(qū)。
法定代表人:楊某。
被告:陳其平,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住上海市。
委托訴訟代理人:鐘斐穎,上海左券律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:劉瀏,上海左券律師事務(wù)所律師。
原告林某某與被告楊某、上海璞盈投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱璞盈公司)、陳其平民間委托理財(cái)合同糾紛一案,本院于2019年4月17日立案后,依法適用簡(jiǎn)易程序,后因被告楊某、璞盈公司下落不明需要公告送達(dá),本院依法組成合議庭適用普通程序公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告之委托訴訟代理人張基云、被告陳其平之委托訴訟代理人劉瀏到庭參加了訴訟。被告楊某、璞盈公司經(jīng)本院傳票傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟,本院依法作缺席審判。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告林某某向本院提出訴訟請(qǐng)求:1.原告與被告楊某、被告璞盈公司于2015年10月21日簽訂的《上海璞盈投資管理有限公司關(guān)于璞興1號(hào)基金委托認(rèn)購(gòu)協(xié)議》予以解除;2.三被告返還認(rèn)購(gòu)款101.3萬(wàn)元,并支付自上述合同解除之日(即本案起訴之日)起至歸還認(rèn)購(gòu)款之日止按年化6%的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的損失。主張的事實(shí)和理由:2015年6月原告與被告楊某、璞盈公司簽訂《上海璞盈投資管理有限公司中融一瞰金58號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃(新興戰(zhàn)略進(jìn)取1號(hào))次級(jí)資金認(rèn)購(gòu)協(xié)議》,約定原告出資100萬(wàn)元,存入被告楊某指定的被告璞盈公司賬戶,用于認(rèn)購(gòu)由被告楊某擔(dān)任產(chǎn)品授權(quán)代表、被告璞盈公司擔(dān)任投資顧問(wèn)的進(jìn)取1號(hào)產(chǎn)品。同月17日原告在農(nóng)行轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)元至被告璞盈公司賬戶。同月底被告楊某告知原告因杠桿比例過(guò)高,無(wú)法成功購(gòu)買,故與原告協(xié)商將之前的100萬(wàn)元轉(zhuǎn)換成璞玉渾金9號(hào)基金產(chǎn)品。原告與被告楊某、璞盈公司簽訂《華潤(rùn)信托一潤(rùn)金20號(hào)集合資金信托計(jì)劃(璞玉渾金9號(hào))次級(jí)資金認(rèn)購(gòu)協(xié)議》,由原告出資100萬(wàn)元購(gòu)買被告楊某擔(dān)任產(chǎn)品授權(quán)代表、被告璞盈公司擔(dān)任投資顧問(wèn)的璞玉9號(hào)產(chǎn)品。2015年7月被告楊某又告知原告璞玉9號(hào)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換方案未能成功實(shí)施,遂安排原告與被告陳其平簽訂了由原告出資100萬(wàn)元委托購(gòu)買被告陳其平擔(dān)任產(chǎn)品授權(quán)代表、被告璞盈公司擔(dān)任投資顧問(wèn)的璞玉渾金9號(hào)產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)協(xié)議。因證券市場(chǎng)發(fā)生重大變化且證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部對(duì)信托子單元管理型產(chǎn)品進(jìn)行政策限制,同年10月24日原告與被告璞盈公司、陳其平簽署備忘錄,約定原告與被告璞盈公司、陳其平簽署的璞玉9號(hào)協(xié)議自動(dòng)終止,截至2015年10月21日原告璞玉9號(hào)的投資結(jié)算資金(含認(rèn)購(gòu)款)為101.3萬(wàn)元,該結(jié)算金額用于委托被告楊某代持璞興1號(hào)基金產(chǎn)品。同日原告與被告璞盈公司、楊某簽訂《關(guān)于璞興1號(hào)基金委托認(rèn)購(gòu)協(xié)議》,約定原告出資101.3萬(wàn)元委托被告楊某認(rèn)購(gòu)璞興1號(hào)產(chǎn)品。原告事后查詢得知,璞興1號(hào)基金產(chǎn)品系2015年3月16日成立的由被告璞盈公司作為管理人、案外人興業(yè)證券股份有限公司作為托管人,且目前尚在運(yùn)作期間的私募證券投資基金。原告與被告楊某、璞盈公司于2015年10月21日簽署上述委托認(rèn)購(gòu)協(xié)議后,被告楊某至今未向原告出示其購(gòu)買該基金產(chǎn)品的證明,亦未向原告出示產(chǎn)品份額確認(rèn)書(shū)。被告璞盈公司曾向原告出具產(chǎn)品份額確認(rèn)書(shū),確認(rèn)原告成功申購(gòu)的金額為101.3萬(wàn)元。但該產(chǎn)品份額確認(rèn)書(shū)無(wú)法證明被告楊某已經(jīng)代原告購(gòu)買了璞興1號(hào)基金產(chǎn)品,僅能夠證明被告璞盈公司認(rèn)可曾將原告的申購(gòu)款101.3萬(wàn)元轉(zhuǎn)款給被告楊某,并從被告楊某處得知楊某為原告代持的具體情況。原告多次向被告楊某索要其購(gòu)買璞興1號(hào)基金產(chǎn)品的協(xié)議,但至今未能提供。目前被告楊某已失聯(lián),原委托認(rèn)購(gòu)璞興1號(hào)基金產(chǎn)品的協(xié)議已無(wú)法繼續(xù)履行,原告行使單方解除權(quán)。且原告基于與被告楊某之間的委托關(guān)系,被告楊某應(yīng)將投資款項(xiàng)匯集在個(gè)人財(cái)戶上再交付興業(yè)證券,而之后備忘錄的結(jié)算中被告陳其平也是代持人,結(jié)算款項(xiàng)亦應(yīng)從該被告的賬戶走賬等原因,要求該兩被告與被告璞盈公司共同承擔(dān)民事責(zé)任。故訴至法院主張上述權(quán)利。
被告璞盈公司、被告楊某未作答辯。
被告陳其平辯稱,不同意訴訟請(qǐng)求。訟爭(zhēng)璞玉渾金9號(hào)產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)協(xié)議中的“陳其平”的名章,由公司統(tǒng)一管理,在蓋章時(shí)應(yīng)征得被告陳其平本人同意。但被告陳其平對(duì)該協(xié)議及之后的備忘錄均不知情,與原告之間未就該兩份協(xié)議形成法律關(guān)系。被告陳其平為璞盈公司普通員工,僅與自己的客戶簽訂合同和管理資金,但現(xiàn)有證據(jù)表明璞玉渾金9號(hào)基金產(chǎn)品未成立,不存在代持或?qū)嶋H履行等情形,加之被告陳其平未收到款項(xiàng),故不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
當(dāng)事人圍繞訴訟請(qǐng)求依法提交了證據(jù),本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證,被告璞盈公司、楊某未到庭質(zhì)證,視為放棄質(zhì)證的權(quán)利。被告陳其平對(duì)璞玉渾金9號(hào)認(rèn)購(gòu)協(xié)議、備忘錄中所蓋“陳其平”名章是否為其本人意思表示提出異議,但其承認(rèn)自己的名章由公司保管,本院考慮到該二份材料由被告璞盈公司制作并加蓋公司公章,在被告陳其平未提供反證的情況下,可以推定此處的“陳其平”名章為正式對(duì)外業(yè)務(wù)用印,應(yīng)認(rèn)定其真實(shí)性。原告提供的其他證據(jù)來(lái)源真實(shí),本院予以確認(rèn)并在卷佐證。至于原、被告對(duì)部分證據(jù)證明力之分歧,本院綜合分析后予以認(rèn)定。
本院經(jīng)審理認(rèn)定事實(shí)如下:
被告璞盈公司為私募基金管理人,由陳其平、楊某等股東設(shè)立,現(xiàn)處于失聯(lián)狀態(tài)。2015年3月被告璞盈公司備案登記璞興1號(hào)私募證券投資基金。2015年6月原告林某某(甲方,次級(jí)資金出資方)與被告楊某(乙方,次級(jí)資金授權(quán)代表)、被告璞盈公司(丙方,投資顧問(wèn))簽訂《上海璞盈投資管理有限公司關(guān)于中融一瞰金58號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃(新興戰(zhàn)略進(jìn)取1號(hào))次級(jí)資金認(rèn)購(gòu)與授權(quán)代表(管理人)的協(xié)議》,約定甲方為次級(jí)資金出資方,在乙方指定的時(shí)間內(nèi)將次級(jí)資金100萬(wàn)元?jiǎng)澣氡劫~號(hào),由丙方將該款項(xiàng)統(tǒng)一匯至乙方;乙方在收到丙方劃入的所有甲方出資之次級(jí)資金后,必須在當(dāng)日將次級(jí)資金劃入新興戰(zhàn)略進(jìn)取1號(hào)指定的保管賬戶;甲方作為新興戰(zhàn)略進(jìn)取1號(hào)次級(jí)資金出資人,委派乙方將甲方出資的次級(jí)資金以乙方名義認(rèn)購(gòu)新興戰(zhàn)略進(jìn)取1號(hào);乙方僅根據(jù)授權(quán)劃轉(zhuǎn)資金和簽署相關(guān)文件,不對(duì)產(chǎn)品的盈虧作出承諾,亦不承擔(dān)資金劃轉(zhuǎn)產(chǎn)生的額外費(fèi)用;丙方作為投資顧問(wèn),負(fù)責(zé)該產(chǎn)品投資管理,每周向甲方發(fā)送凈值數(shù)據(jù);丙方根據(jù)本協(xié)議代收代付相關(guān)款項(xiàng)(其余協(xié)議內(nèi)容略)。同月17日原告通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)元至被告璞盈公司賬戶。之后原告(甲方,次級(jí)資金出資方)與被告楊某(乙方,次級(jí)資金授權(quán)代表)、被告璞盈公司(丙方,投資顧問(wèn))簽訂《上海璞盈投資管理有限公司華潤(rùn)信托一潤(rùn)金20號(hào)集合資金信托計(jì)劃(璞玉渾金9號(hào))次級(jí)資金認(rèn)購(gòu)與授權(quán)代表(管理人)的協(xié)議》,約定甲方出資100萬(wàn)元,產(chǎn)品品種為璞玉渾金9號(hào),為加入華潤(rùn)信托—潤(rùn)金20號(hào)集合資金信托計(jì)劃子傘單元的名稱等內(nèi)容。2015年7月17日原告(甲方,出資方)與被告陳其平(乙方,授權(quán)代表)、被告璞盈公司(丙方,投資顧問(wèn))簽訂《上海璞盈投資管理有限公司璞玉渾金9號(hào)資金認(rèn)購(gòu)與授權(quán)代表(管理人)的協(xié)議》,約定產(chǎn)品品種為璞玉渾金9號(hào),為加入華潤(rùn)信托—潤(rùn)金20號(hào)集合資金信托計(jì)劃子傘單元的名稱;約定甲方作為出資方,在乙方指定的時(shí)間內(nèi)將100萬(wàn)元?jiǎng)澣氡劫~號(hào),由丙方將該款項(xiàng)統(tǒng)一匯至乙方;乙方在收到丙方劃入的所有甲方出資資金后,必須立即聯(lián)系托管機(jī)構(gòu)辦理臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)的申請(qǐng),并在三個(gè)工作日內(nèi)將資金劃入璞玉渾金9號(hào)指定的募集賬戶;甲方作為出資人,委派乙方將甲方出資的資金以乙方名義認(rèn)購(gòu)璞玉渾金9號(hào);乙方僅根據(jù)授權(quán)劃轉(zhuǎn)資金和簽署相關(guān)文件,不對(duì)產(chǎn)品的盈虧作出承諾,亦不承擔(dān)資金劃轉(zhuǎn)產(chǎn)生的額外費(fèi)用;丙方作為基金管理人,有權(quán)獨(dú)自管理產(chǎn)品賬戶及對(duì)應(yīng)賬戶財(cái)產(chǎn);丙方根據(jù)本協(xié)議代收代付相關(guān)款項(xiàng)(其余協(xié)議內(nèi)容略)。在該協(xié)議尾部甲、丙方處分別由原告簽名及被告璞盈公司蓋章,乙方處蓋有“陳其平”名章。2015年10月原告林某某(甲方)、被告陳其平(乙方)、被告璞盈公司(丙方)簽訂《備忘錄》,載明原簽署的璞玉渾金9號(hào)(華潤(rùn)信托—潤(rùn)金20號(hào)集合資金信托計(jì)劃)協(xié)議自動(dòng)終止,截至本備忘錄簽署之日,甲方璞玉渾金9號(hào)的投資結(jié)算資金(含認(rèn)購(gòu)款)為101.3萬(wàn)元;甲方同意將璞玉渾金9號(hào)的投資結(jié)算資金委托購(gòu)買璞興1號(hào)基金私募基金產(chǎn)品;甲方同意丙方根據(jù)《璞金1號(hào)基金私募基金合同》或/和《璞興1號(hào)基金委托認(rèn)購(gòu)協(xié)議》將甲方在璞玉渾金9號(hào)的投資結(jié)算資金用于認(rèn)購(gòu)新產(chǎn)品等內(nèi)容。在該備忘錄尾部甲、丙方處分別由原告簽名及被告璞盈公司蓋章,乙方處蓋有“陳其平”名章。同時(shí)原告(甲方,委托方)與被告楊某(乙方,受托方)、被告璞盈公司(丙方)簽訂《上海璞盈投資管理有限公司關(guān)于璞興1號(hào)基金委托認(rèn)購(gòu)協(xié)議》,約定甲方出資101.3萬(wàn)元,委托乙方以乙方名義認(rèn)購(gòu)璞興1號(hào)基金,甲方作為璞興1號(hào)基金的投資人,根據(jù)甲方的出資份額承擔(dān)權(quán)利義務(wù);乙方有權(quán)代表甲方,將甲方出資以乙方名義認(rèn)購(gòu)璞興1號(hào)基金,并以乙方名義代甲方持有、處分其基金份額;產(chǎn)品封閉期一年,產(chǎn)品存續(xù)期間五年;甲方作為璞興1號(hào)基金實(shí)際認(rèn)購(gòu)方,應(yīng)在乙方指定的時(shí)間內(nèi)將基金認(rèn)購(gòu)款101.3萬(wàn)元?jiǎng)澣氡疆a(chǎn)品募集銀行賬號(hào),丙方代收后將該款項(xiàng)統(tǒng)一匯至乙方;甲方授權(quán)乙方作為璞興1號(hào)基金的名義持有人;乙方僅根據(jù)授權(quán)劃轉(zhuǎn)資金和簽署相關(guān)文件,不對(duì)產(chǎn)品的盈虧作出承諾,亦不承擔(dān)資金劃轉(zhuǎn)產(chǎn)生的額外費(fèi)用;丙方同意負(fù)責(zé)新產(chǎn)品的投資管理,并承諾新產(chǎn)品存續(xù)一年內(nèi)不收取新產(chǎn)品的投資顧問(wèn)管理費(fèi)和業(yè)績(jī)提成,同意代收代付甲方認(rèn)購(gòu)款和基金利益(其余合同內(nèi)容略)。在該協(xié)議尾部甲方處由原告簽名并手寫落款日期為2015年10月24日,乙、丙方處分別蓋有“楊某”名章、被告璞盈公司公章,并打印落款日期為2015年10月21日。2015年10月30日被告璞盈公司出具《產(chǎn)品份額確認(rèn)書(shū)》,載明投資人為林某某,托管機(jī)構(gòu)為興業(yè)證券股份有限公司,確認(rèn)日期為2015年10月23日,確認(rèn)金額為101.3萬(wàn)元,確認(rèn)日之基金單位凈值為1.025等內(nèi)容。現(xiàn)璞興1號(hào)產(chǎn)品的公示信息為正在運(yùn)行,基金信息最后更新時(shí)間為2015年3月16日。
本院認(rèn)為,被告楊某、璞盈公司經(jīng)本院合法傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟,視為放棄訴訟的權(quán)利,理應(yīng)承擔(dān)不利后果。原告與被告楊某、璞盈公司在簽訂訟爭(zhēng)《上海璞盈投資管理有限公司關(guān)于璞興1號(hào)基金委托認(rèn)購(gòu)協(xié)議》之后,原告通過(guò)將原先與受托方結(jié)算確定的投資結(jié)算資金約定轉(zhuǎn)入該協(xié)議的方式,履行了全部出資義務(wù),理應(yīng)按約享有投資人的權(quán)利。但被告璞盈公司作為專業(yè)公司,未盡到妥善管理基金的專業(yè)責(zé)任,不僅沒(méi)有及時(shí)披露基金運(yùn)行的相關(guān)信息,而且在合同履行期間失聯(lián),可以認(rèn)定該被告以其行為表示不再繼續(xù)履行合同,故原告有權(quán)依法行使合同解除權(quán)。現(xiàn)原告以訴訟通知的方式要求解除合同并無(wú)不當(dāng),本院予以確認(rèn)。由于被告璞盈公司是否將訟爭(zhēng)投資結(jié)算資金轉(zhuǎn)入托管賬戶之事實(shí),處于真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài),且該投資損益情況不明,系因被告璞盈公司的行為所致,理應(yīng)由該公司承擔(dān)不利后果,故原告訴請(qǐng)主張被告璞盈公司返還全部投資款并計(jì)算占用資金的損失于法有據(jù),本院予以支持。但原告主張按年利率6%作為損失計(jì)算方法缺乏相關(guān)依據(jù),本院依法予以調(diào)整。被告楊某并非實(shí)際收款方,且在已經(jīng)查明的一系列合同中,并未約定該被告有向原告返還投資款的義務(wù),且現(xiàn)無(wú)證據(jù)表明該被告實(shí)際占有投資款,或從訟爭(zhēng)投資款中獲得直接經(jīng)濟(jì)利益。就被告陳其平是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任亦同理,且無(wú)論之前合同中蓋具“陳其平”名章的行為是否為該被告本人意思表示,由于簽訂在后的訟爭(zhēng)合同中該被告已非合同主體,與原告之間已無(wú)合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系。故原告主張被告陳淋、陳其平承擔(dān)民事責(zé)任缺乏事實(shí)及法律依據(jù),本院實(shí)難支持。綜上,依照《中華人民共和國(guó)合同法》第九十四條第(二)項(xiàng)、第九十七條,《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百四十四條的規(guī)定,判決如下:
一、確認(rèn)原告林某某與被告楊某、被告上海璞盈投資管理有限公司于2015年10月簽訂的《上海璞盈投資管理有限公司關(guān)于璞興1號(hào)基金委托認(rèn)購(gòu)協(xié)議》予以解除;
二、被告上海璞盈投資管理有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告林某某101.3萬(wàn)元,以及以該101.3萬(wàn)元為本金從2019年4月17日起至實(shí)際清償之日止按中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的損失;
三、駁回原告林某某的其他訴訟請(qǐng)求。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
案件受理費(fèi)13,917元,由被告上海璞盈投資管理有限公司負(fù)擔(dān)。
如不服本判決,可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人或代表人的人數(shù)提出副本,上訴于上海市第一中級(jí)人民法院。
審判員:梅國(guó)蓉
書(shū)記員:王靜波
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