陜西省西安市中級(jí)人民法院
刑事判決書
公訴機(jī)關(guān)陜西省西安市人民檢察院。
被告人李智文，男，1952年12月21日出生，漢族，陜西省榆林市人，大專文化程度，住陜西省延安市七里鋪小學(xué)家屬院。2004年7月1日被刑事拘留，同年7月13日因涉嫌受賄被依法逮捕。捕前系延安市體育局產(chǎn)業(yè)管理科科長(zhǎng)兼陜西省體育彩票管理中心延安管理站站長(zhǎng)。
辯護(hù)人任東強(qiáng)，陜西神劍律師事務(wù)所律師。
西安市人民檢察院以西檢訴二字（2004）49號(hào)起訴書指控被告人李智文犯受賄罪、玩忽職守罪向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，于2004年9月30日公開開庭對(duì)本案進(jìn)行了審理，西安市人民檢察院指派檢察員孫成群出庭支持公訴。被告人李智文及其辯護(hù)人任東強(qiáng)到庭參加訴訟，在本院審理中，經(jīng)報(bào)陜西省高級(jí)人民法院批準(zhǔn)，對(duì)本案延期審理一個(gè)月。現(xiàn)已審理終結(jié)。
西安市人民檢察院指控：2001年5月陜西省體育彩票管理中心聘任被告人李智文為省體彩中心延安市管理站站長(zhǎng)。2002年3月，李智文被延安市體育局黨組任命為該局產(chǎn)業(yè)科科長(zhǎng)。在2004年元月份延安市體育彩票銷售過(guò)程中，李智文先后四次從延安體彩站出納楊志凱處領(lǐng)出現(xiàn)金41.5萬(wàn)元，李將其中的30萬(wàn)元用于支付體彩銷售費(fèi)用。元月底，楊永明（另案處理）在結(jié)算銷售費(fèi)用時(shí)，為感謝李智文的關(guān)照，將結(jié)余的11.5萬(wàn)元發(fā)行費(fèi)送給李智文，李遂將此款收受。2004年5月份，李智文在與省體彩中心結(jié)算時(shí)，將11.5萬(wàn)元中的4.4萬(wàn)元補(bǔ)交稅款，剩余的7萬(wàn)余元，李智文個(gè)人據(jù)為己有。2004年6月，延安市紀(jì)律檢查委員會(huì)扣押2.5萬(wàn)元現(xiàn)金及價(jià)值5000余元的贓物。
2004年元月，延安市體育局經(jīng)延安市人民政府同意，省體彩中心經(jīng)陜西省財(cái)政廳批準(zhǔn)，在延安市發(fā)行1000萬(wàn)元即開型體育彩票，由延安市體彩管理站具體負(fù)責(zé)，隨后被告人李智文代表延安市體彩管理站與省體彩中心簽訂了彩票銷售合同，合同規(guī)定，延安市體彩站負(fù)責(zé)回收中獎(jiǎng)彩票及兌獎(jiǎng)工作，同時(shí)對(duì)體彩銷售中棄獎(jiǎng)的處理作了明確規(guī)定，在彩票銷售前，被告人李智文明知楊永明是個(gè)人承銷，卻違反有關(guān)規(guī)定，將二次中獎(jiǎng)信封交由楊永明保管，此后，楊永明通過(guò)強(qiáng)光照射信封，掌握了大獎(jiǎng)信封編號(hào)，并于開獎(jiǎng)期間，通過(guò)負(fù)責(zé)大獎(jiǎng)兌付的孫承貴、王長(zhǎng)利、劉小崗、白玉亭等人騙取奇瑞轎車四輛，價(jià)值69萬(wàn)元，在延安地區(qū)的體彩銷售結(jié)束后，共產(chǎn)生棄獎(jiǎng)34萬(wàn)元，被告人李智文又違反有關(guān)規(guī)定，將上述棄獎(jiǎng)交給楊永明個(gè)人。
為證實(shí)上述指控事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)在庭審中出示了相關(guān)證人證言及書證，相關(guān)借款憑條、退稅憑證、國(guó)家和陜西省的有關(guān)規(guī)定，被告人李智文的身份職務(wù)證明、李智文的供述及追贓情況等證據(jù)，據(jù)此認(rèn)為，被告人李智文身為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，接受楊永明賄賂7萬(wàn)余元；另外李智文在體育彩票銷售過(guò)程中違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，放棄監(jiān)管職責(zé)，致使楊永明等人詐騙得逞。并違反規(guī)定將應(yīng)收歸國(guó)家所有的34萬(wàn)元棄獎(jiǎng)交給楊永明，給國(guó)家造成重大經(jīng)濟(jì)損失，被告人李智文行為分別觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百九十七條第一款之規(guī)定，應(yīng)以受賄罪、玩忽職守罪追究刑事責(zé)任，并依法判處。
被告人李智文當(dāng)庭未作辯解，對(duì)起訴書指控的事實(shí)承認(rèn)屬實(shí)，其辯護(hù)人提出起訴書指控李智文受賄數(shù)額有誤，李智文的行為不構(gòu)成玩忽職守罪，并認(rèn)為李智文屬初犯、偶犯，其主觀惡性不大，認(rèn)罪態(tài)度好，請(qǐng)求法院從輕判處。
經(jīng)審理查明：
一、受賄犯罪事實(shí)：
2001年5月，陜西省體育彩票管理中心聘任被告人李智文為省體彩中心延安市管理站站長(zhǎng)。2002年3月李智文被延安市體育局黨組任命為該局產(chǎn)業(yè)科科長(zhǎng)。在2004年元月份在楊永明承銷延安市體育彩票銷售過(guò)程中，被告人李智文先后四次從延安體彩站出納楊志凱處領(lǐng)出現(xiàn)金41.52萬(wàn)元，將其中的30.5萬(wàn)元用于支付體彩銷售費(fèi)用。元月底，楊永明（另案處理）在結(jié)算銷售費(fèi)用時(shí)，為感謝李智文在他承銷體育彩票時(shí)對(duì)他的關(guān)照，將結(jié)余的11.02萬(wàn)元發(fā)行費(fèi)送給李智文，李遂將此款收受，2004年5月份李智文在與省體彩中心結(jié)算時(shí)將收受的11.02萬(wàn)元中的2.6萬(wàn)元補(bǔ)交了稅款，又將應(yīng)補(bǔ)交的1.86萬(wàn)元公益金交給出納楊志凱，剩余的6.56萬(wàn)元，被告人李智文據(jù)為己有，并將大部分贓款揮霍。2004年6月，延安市紀(jì)律檢查委員會(huì)扣押了2.54萬(wàn)元現(xiàn)金及價(jià)值5000余元的贓物。
以上事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、被告人李智文的身份證明及任職證明：證實(shí)了其具有國(guó)家工作人員的主體資格。
2、證人楊志凱（延安市體彩中心管理站出納）證言：證實(shí)了李智文在2004年元月份延安市體育彩票發(fā)行銷售過(guò)程中，先后四次從其處領(lǐng)出現(xiàn)金41.52萬(wàn)元的事實(shí)，李智文于2004年5月份分二次以公益金形式交給他現(xiàn)金1.86萬(wàn)元。并證實(shí)他與會(huì)計(jì)張曉敏將李智文交給張曉敏的2.6萬(wàn)元稅款交給延安市農(nóng)行小東門分理處，后又將該款轉(zhuǎn)到地稅局的專戶上的事實(shí)。
3、證人張曉敏（延安市體彩中心管理站會(huì)計(jì)）證言：證實(shí)了李智文在2004年5月9日交給她2.6萬(wàn)元現(xiàn)金，說(shuō)是漏報(bào)了春節(jié)即開型體彩中獎(jiǎng)的一個(gè)得獎(jiǎng)人的稅款，她拿上現(xiàn)金2.6萬(wàn)元和單位的出納楊志凱到農(nóng)行小東門分理處將2.6萬(wàn)元交到他們單位電腦彩票兌獎(jiǎng)專戶上，當(dāng)天又轉(zhuǎn)到地稅局在農(nóng)行開設(shè)的專戶上。
4、楊永明供述證實(shí)：2004年元月份，他承銷延安市即開型體彩的發(fā)售，此次活動(dòng)共銷售彩票410萬(wàn)余元。在彩票發(fā)行前，他交給李智文5萬(wàn)元，作為前期費(fèi)用支出。按照總銷售額10%的比例提取發(fā)行費(fèi)用，他應(yīng)得40萬(wàn)元左右，在他從榆林搞完彩票發(fā)售活動(dòng)返回延安，同李智文進(jìn)行結(jié)算時(shí)，李智文給他講了一下發(fā)行費(fèi)的支出情況，并告訴他發(fā)行費(fèi)沒(méi)有用完，還結(jié)余6—7萬(wàn)元左右，他對(duì)李智文講這錢都留下送給李智文，李也沒(méi)有推辭。
5、被告人李智文的供述證實(shí)：今年5月他在同省體彩中心結(jié)帳時(shí)，發(fā)現(xiàn)由于自己計(jì)算錯(cuò)誤導(dǎo)致給省、市交納的公益金和向稅務(wù)機(jī)關(guān)交納的稅款中短款4.46萬(wàn)元，于是他就用楊永明送給他的這11.52萬(wàn)元分三次以現(xiàn)金形式分別補(bǔ)交1.8萬(wàn)元、2.6萬(wàn)元、600元，所以他實(shí)際得款7.06萬(wàn)元（實(shí)際計(jì)算為6.56萬(wàn)元）。
6、相關(guān)憑證及借條等書證：證實(shí)了李智文從楊志凱處分四次領(lǐng)取現(xiàn)金41.52萬(wàn)元所打的借條，實(shí)際用于支付體彩銷售費(fèi)用30.5萬(wàn)元的憑證。李智文向延安市農(nóng)行小東門分理處補(bǔ)交稅款2.6萬(wàn)元稅收繳款書，以及李智文分二次交給出納楊志凱現(xiàn)金1.86萬(wàn)元的儲(chǔ)蓄存款存折。
7、扣押的贓款贓物清單：證實(shí)了延安市紀(jì)委從李智文處扣押贓款25400元，以及部分贓物的事實(shí)。
二、玩忽職守犯罪事實(shí)：
2004年元月，延安市體育局經(jīng)延安市人民政府同意，陜西省體彩中心經(jīng)陜西省財(cái)政廳批準(zhǔn)，在延安市發(fā)行1000萬(wàn)元即開型體育彩票，由延安體彩管理站具體負(fù)責(zé)，隨后被告人李智文代表延安市體彩管理站與省體彩中心簽訂了彩票銷售合同。合同規(guī)定，延安市體彩站負(fù)責(zé)回收中獎(jiǎng)彩票及兌獎(jiǎng)工作，同時(shí)對(duì)體彩銷售中棄獎(jiǎng)處理作出了明確規(guī)定。在彩票銷售前，被告人李智文明知楊永明系個(gè)人承銷，卻違反有關(guān)規(guī)定，同意由楊永明負(fù)責(zé)大獎(jiǎng)兌付工作。元月23日，李智文又違反規(guī)定，將二次中獎(jiǎng)信封交由楊永明保管，此后，楊永明通過(guò)強(qiáng)光照射信封，掌握了大獎(jiǎng)信封編號(hào)，并于開獎(jiǎng)期間，通過(guò)負(fù)責(zé)大獎(jiǎng)兌付的孫承貴、王長(zhǎng)利、劉小崗、白玉亭等人，騙取奇瑞轎車四輛，價(jià)值69萬(wàn)元，并將在延安地區(qū)體彩銷售結(jié)束后產(chǎn)生的棄獎(jiǎng)共34萬(wàn)元交給楊永明。
以上事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)出示了以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、陜西省體育彩票管理中心陜體彩（2001）21號(hào)文件證實(shí)，聘任李智文為陜西省體育彩票管理中心延安管理站站長(zhǎng)。
2、延安市體育局延體發(fā)（2002）11號(hào)文件證實(shí)，任命李智文任延安市體育事業(yè)管理服務(wù)中心體育產(chǎn)業(yè)管理科科長(zhǎng)。
3、國(guó)家財(cái)政部《即開型彩票發(fā)行與銷售管理暫行規(guī)定》證實(shí)，彩票機(jī)構(gòu)不得采用承包、轉(zhuǎn)包、買斷等形式對(duì)外委托彩票發(fā)行和銷售業(yè)務(wù)，開獎(jiǎng)操作過(guò)程和開獎(jiǎng)器具必須經(jīng)公證人員公證，非彩票機(jī)構(gòu)人員不得參與。
4、國(guó)家體育總局體育彩票管理中心《關(guān)于進(jìn)一步做好即開型體育彩票規(guī)模銷售管理工作的通知》體彩字（2003）124號(hào)文件證實(shí)，不得采用“包銷”的方式將彩票包給合作商進(jìn)行銷售，銷售現(xiàn)場(chǎng)彩票的保管和發(fā)放，必須由彩票管理部門派專人負(fù)責(zé)管理，銷售現(xiàn)場(chǎng)的兌獎(jiǎng)工作，必須由當(dāng)?shù)伢w育彩票管理部門負(fù)責(zé)組織，凡采用抽獎(jiǎng)方式的抽獎(jiǎng)器具必須由當(dāng)?shù)伢w育彩票管理部門準(zhǔn)備和管理，抽獎(jiǎng)過(guò)程必須由上述部門控制操作，并邀請(qǐng)公證部門現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。
5、財(cái)政部財(cái)綜（2002）13號(hào)《彩票發(fā)行與銷售管理暫行規(guī)定》證實(shí)，彩票是國(guó)家為支持社會(huì)公益事業(yè)而特許專門機(jī)構(gòu)壟斷發(fā)行，彩票機(jī)構(gòu)指國(guó)家特許負(fù)責(zé)彩票發(fā)行和銷售的專門機(jī)構(gòu)，彩票機(jī)構(gòu)之外的任何組織和個(gè)人，均不得參與在我國(guó)鏡內(nèi)的彩票發(fā)行銷售活動(dòng)。發(fā)行彩票由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部財(cái)綜函（2003）24號(hào)《關(guān)于同意國(guó)家體育總局在部分地區(qū)進(jìn)行即開型彩票實(shí)物設(shè)獎(jiǎng)試點(diǎn)的函》規(guī)定，設(shè)獎(jiǎng)方案的確定，搖獎(jiǎng)器具的置備和保管，開獎(jiǎng)和兌獎(jiǎng)，財(cái)務(wù)和資金管理以及彩票的保管、分發(fā)和銷毀工作必須由彩票機(jī)構(gòu)人員直接實(shí)施、操作，非機(jī)構(gòu)人員不得介入。
6、陜西省體育彩票管理中心陜體彩（2003）4號(hào)《各市管理站即開型（規(guī)模）銷售規(guī)范運(yùn)行程序》規(guī)定，加強(qiáng)當(dāng)?shù)夭势笔袌?chǎng)監(jiān)督管理，銷售市場(chǎng)管理站必須指派專人監(jiān)督市場(chǎng)，監(jiān)督人員在銷售期內(nèi)，不得擅離職守，每天必須按時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)。
7、財(cái)政部財(cái)綜（2003）78號(hào)關(guān)于印發(fā)《即開型彩票與銷售管理暫行規(guī)定》的通知第二十七條規(guī)定：未設(shè)置獎(jiǎng)池的即開型彩票棄資資金上繳財(cái)政專戶，納入公益金管理。
8、李智文代表延安市管理站陜西省體育彩票管理中心簽訂1000萬(wàn)元即開型彩票銷售合同，合同規(guī)定彩票發(fā)行必須嚴(yán)格按國(guó)家財(cái)政部、國(guó)家體育總局、陜西省體育彩票管理中心的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并規(guī)定如在銷售過(guò)程中產(chǎn)生棄獎(jiǎng)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定必須納入體育彩票公益金。
9、楊永明供述證實(shí)：延安的這次發(fā)行，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)該由省、市體彩中心共同監(jiān)管，但實(shí)際未監(jiān)管，一方面他和省、市體彩中心都很熟，另一方面每次發(fā)行只要他掙錢，都會(huì)給省、市體彩中心的人一些好處費(fèi)，所以，他們就未履行監(jiān)管職責(zé)，并在開獎(jiǎng)的前一天李智文將密封好的二次開獎(jiǎng)信封交給他，他通過(guò)強(qiáng)光照射信封的方法掌握了大獎(jiǎng)的信封號(hào)，然后把號(hào)碼告訴孫承貴。中獎(jiǎng)的彩票以及中獎(jiǎng)證明書也是由他和孫承貴保管，這次抽獎(jiǎng)?wù)摇巴袃骸鳖I(lǐng)走了一輛“東方之子”和三輛“風(fēng)云”轎車。這次兌獎(jiǎng)包括二次中獎(jiǎng)書的信封保管，中獎(jiǎng)彩票的保管，出獎(jiǎng)信封名單的保管，兌獎(jiǎng)過(guò)程，這些環(huán)節(jié)都在他和孫承貴的掌握之中，所以他們才能找“托兒”順利騙走車，發(fā)行結(jié)束后，他拿到車和棄獎(jiǎng)。
10、孫承貴供述：2004年春節(jié)后在延安發(fā)行體彩，楊永明對(duì)他說(shuō)為了炒作市場(chǎng)，讓他找?guī)讉€(gè)人冒領(lǐng)大獎(jiǎng)，當(dāng)時(shí)找的王長(zhǎng)利、白玉亭、劉小崗各冒領(lǐng)了一輛奇瑞轎車，當(dāng)時(shí)的作弊過(guò)程和西安寶馬作弊過(guò)程一樣，楊永明把中獎(jiǎng)彩票交給他，并告訴他抽幾號(hào)信封，他同時(shí)把此情況告訴所找的三個(gè)人，這三個(gè)人將奇瑞車抽到后將車交給他，他把車停放在亞圣賓館的地下停車場(chǎng)，然后把車鑰匙交給楊永明。
11、劉小崗供述：2004年春節(jié)期間，孫承貴找到他，說(shuō)是他中了獎(jiǎng)，內(nèi)部人員不能領(lǐng)獎(jiǎng)，讓他幫領(lǐng)獎(jiǎng)，領(lǐng)的是一輛車，型號(hào)他不清楚，是紅色的小汽車，事后孫給了他一千元錢。
12、王長(zhǎng)利供述：2004年春節(jié)期間，孫承貴給他打電話，讓他在延安幫個(gè)忙，他到延安后，孫對(duì)他說(shuō)，孫在延安賣彩票，讓他幫忙做宣傳，上臺(tái)領(lǐng)獎(jiǎng)，并交給他一張彩票，上臺(tái)領(lǐng)獎(jiǎng)辦完手續(xù)后，孫承貴開的車游了街，然后他回旅社，晚上孫承貴到旅社給他了二千元錢。
13、白玉亭供述：2004年農(nóng)歷正月初，在延安孫承貴給他了一個(gè)封著的獎(jiǎng)票，讓他上臺(tái)領(lǐng)獎(jiǎng)，他把孫承貴給他的獎(jiǎng)票交給了一個(gè)工作人員，這個(gè)人說(shuō)你中獎(jiǎng)了，讓他填表，并公證了一下，開出來(lái)了一輛車，在街上轉(zhuǎn)，到了加油站他下了車，孫給了他1000元錢。
以上證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證，證據(jù)確實(shí)充分，足以認(rèn)定。
對(duì)李智文辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人李智文在延安市體育彩票發(fā)行過(guò)程中，其分四次打借條從該管理站出納楊志凱處共領(lǐng)到發(fā)行費(fèi)共41.52萬(wàn)元，減去彩票發(fā)行費(fèi)過(guò)程中用去的各種費(fèi)用30.5萬(wàn)元，楊永明將剩余11.02萬(wàn)元發(fā)行費(fèi)遂給了李智文，李智文將11.02萬(wàn)中2.6萬(wàn)元補(bǔ)交了稅款，1.86萬(wàn)元分兩次交給出納楊志凱補(bǔ)交了公益金。剩余6.56萬(wàn)元，李智文個(gè)人據(jù)為己有。起訴認(rèn)定李智文受賄7萬(wàn)元有誤，應(yīng)予糾正，對(duì)該節(jié)辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。對(duì)其提出的李智文玩忽職守罪名不成立的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人李智文作為延安市體育局產(chǎn)業(yè)管理科科長(zhǎng)兼陜西省體育彩票管理中心延安管理站站長(zhǎng)，受國(guó)家機(jī)關(guān)委托行使對(duì)體育彩票銷售的監(jiān)管職責(zé)，但李智文在彩票發(fā)行銷售過(guò)程中，違反國(guó)務(wù)院、財(cái)政部以及省體彩中心下發(fā)的有關(guān)文件規(guī)定，在監(jiān)管過(guò)程中放棄監(jiān)督職責(zé)，疏于管理，致楊永明在體育彩票銷售中有機(jī)可乘，弄虛作假，致楊永明詐騙得逞，其行為符合玩忽職守罪犯罪特征，對(duì)辯護(hù)人的該辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。
本院認(rèn)為，被告人李智文身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，在彩票發(fā)行過(guò)程中，為他人謀取利益，收受他人賄賂共6.56萬(wàn)元，除已追回了3萬(wàn)余元外，尚有3.56萬(wàn)元未追回，另外被告人李智文身為延安市體育局產(chǎn)業(yè)管理科科長(zhǎng)兼陜西省體育彩票管理中心延安管理站站長(zhǎng)，受國(guó)家機(jī)關(guān)委托行使對(duì)體育彩票銷售的監(jiān)督管理職責(zé)。在延安市的彩票發(fā)行銷售中，應(yīng)負(fù)監(jiān)督管理職責(zé)，但其在監(jiān)管過(guò)程中，放棄職責(zé)，疏于監(jiān)督，致使楊永明在彩票銷售過(guò)程中，有機(jī)可乘，弄虛作假，使其詐騙得逞，騙取奇瑞轎車四輛（價(jià)值69萬(wàn)元），又違反有關(guān)規(guī)定，將應(yīng)納入國(guó)家公益款項(xiàng)的棄獎(jiǎng)34萬(wàn)元交給楊永明，給國(guó)家造成了重大的經(jīng)濟(jì)損失，造成了惡劣的社會(huì)影響，情節(jié)嚴(yán)重，其行為分別構(gòu)成受賄罪和玩忽職守罪，西安市人民檢察院起訴書指控的罪名成立，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條（二）項(xiàng)、第三百九十七條第一款、第六十九條第一款、第六十四條及全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于〈中華人民共和國(guó)刑法〉第九章瀆職罪主體適用問(wèn)題的解釋》，判決如下：
一、被告人李智文犯受賄罪，判處有期徒刑六年；犯玩忽職守罪判處有期徒刑二年。決定執(zhí)行有期徒刑七年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2004年7月1日起至2011年6月30日止）。
二、受賄贓款、贓物由延安市紀(jì)律檢查委員會(huì)上繳國(guó)庫(kù)。
三、未追回受賄贓款3.56萬(wàn)元繼續(xù)追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的次日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向陜西省高級(jí)人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng)
趙
華
審 判 員
唐 進(jìn) 民
代理審判員
王
晶
二OO四年十一月十九日
書 記 員 閆
菲
成為第一個(gè)評(píng)論者