原告:李某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省宜春市。
委托訴訟代理人:顧昱臨,上海申倫律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:金淵躍,北京盈科(上海)律師事務(wù)所律師。
被告:上海摩洛信息科技有限公司,住所地上海市虹口區(qū)。
法定代表人:顧寧寧,執(zhí)行董事。
被告:上海實(shí)澤資產(chǎn)管理有限公司,住所地上海市崇明區(qū)。
法定代表人:梅文祥,執(zhí)行董事。
兩被告共同委托訴訟代理人:潘赟,上海恒衍達(dá)律師事務(wù)所律師。
原告李某某與被告上海摩洛信息科技有限公司(以下稱摩洛公司)、被告上海實(shí)澤資產(chǎn)管理有限公司(以下稱實(shí)澤公司)其他合同糾紛一案,本院受理后,依法適用普通程序公開開庭進(jìn)行了審理。原告委托訴訟代理人顧昱臨律師、金淵躍律師、被告摩洛公司、實(shí)澤公司共同委托訴訟代理人潘赟律師均到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告向本院提出訴訟請(qǐng)求:一、確認(rèn)原、被告三方簽署的《投資協(xié)議》解除;二、判令被告摩洛公司返還投資款200萬元;三、判令被告摩洛公司承擔(dān)違約金60萬元;四、判令兩被告承擔(dān)保全費(fèi)及其他費(fèi)用合計(jì)9,000元。事實(shí)和理由:原、被告三方于2018年2月簽署《投資協(xié)議》,用于開發(fā)“果味財(cái)經(jīng)”項(xiàng)目。合同簽署后,原告于2018年2月6日向摩洛公司匯款200萬元。三方在投資協(xié)議中明確約定,投資款主要用于公司的日常業(yè)務(wù)發(fā)展和相關(guān)運(yùn)營(yíng)、進(jìn)行任何投機(jī)性的互換、期貨、期權(quán)交易,或進(jìn)行任何證券交易、委托理財(cái)、金融衍生商品交易需經(jīng)董事會(huì)全體董事三分之二以上(包括三分之二)的董事同意,并且同時(shí)需經(jīng)投資方推薦的董事的同意方為有效。然而,摩洛公司未嚴(yán)格遵守《投資協(xié)議》約定,也未經(jīng)原告方同意,擅自將原告投入的專項(xiàng)資金用于銀行委托理財(cái),金額高達(dá)100萬元。摩洛公司上述行為違反對(duì)投資用途的約定,并將資金暴露在虧損的風(fēng)險(xiǎn)中,且動(dòng)用超過投資款的50%這一重大事項(xiàng)未經(jīng)董事會(huì)、未經(jīng)原告一致同意,對(duì)公司治理機(jī)制構(gòu)成嚴(yán)重破壞,造成資金監(jiān)管失控,致使合同目的無法實(shí)現(xiàn),構(gòu)成嚴(yán)重違約。故訴至法院作如上請(qǐng)求。
被告摩洛公司辯稱:一、原告轉(zhuǎn)入公司賬戶的200萬元系2018年2月5日根據(jù)股東會(huì)決議實(shí)繳的公司注冊(cè)資本,該決議系原告親筆簽署,注冊(cè)資本也經(jīng)上海市虹口區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局依法辦理了變更登記。股東在履行出資義務(wù)后,非法定事由,出資不得抽回。如原告認(rèn)為股東利益受到損害,應(yīng)依據(jù)公司法進(jìn)行訴訟;二、原告所述先簽協(xié)議再轉(zhuǎn)賬與事實(shí)不符。股東會(huì)決議形成后才有原告付款行為。工商登記變更完成后,原告找到被告另一股東顧寧寧要求進(jìn)一步明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系。所謂《投資協(xié)議》其實(shí)是章程修改案,形成于變更登記之后。對(duì)于合同解除權(quán)的行使,雙方也是有約定的,即按照該協(xié)議的第十七條之規(guī)定,即使摩洛公司有違約行為,原告也不能立即行使解除權(quán),原告從未履行30天后通知解除的義務(wù);再次,原告所述摩洛公司的“違約行為”亦不存在。原告實(shí)繳資本后,摩洛公司根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要將其中100萬元以公司名義認(rèn)購“乾元—穩(wěn)贏”保本型理財(cái)產(chǎn)品,該產(chǎn)品提供本金保護(hù),對(duì)公司有利,且這一行為當(dāng)時(shí)是告知了原告及實(shí)澤公司;三、原告不能明確基礎(chǔ)法律關(guān)系,應(yīng)當(dāng)駁回原告訴訟請(qǐng)求。
被告實(shí)澤公司辯稱:同意摩洛公司的答辯意見。200萬元系原告對(duì)摩洛公司的出資,該出資經(jīng)工商登記進(jìn)行了變更,非法定事由,原告無權(quán)撤資;兩被告均無違約行為,將100萬元資金委托理財(cái)是選擇了一條比存在基本戶利息多的增值渠道,不會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn),且這一行為事前原告和其都予以認(rèn)可。故不同意原告訴訟請(qǐng)求。
經(jīng)舉證質(zhì)證,本院認(rèn)定事實(shí)如下:2018年2月,原告作為乙方、摩洛公司作為甲方、實(shí)澤公司作為丙方簽訂《投資協(xié)議》,約定,原告、實(shí)澤公司投資摩洛公司后,可作為投資方的角度支持與配合摩洛公司業(yè)務(wù)開拓與發(fā)展。原告經(jīng)本次股權(quán)投資后,取得摩洛公司40%的股權(quán)(對(duì)應(yīng)出資額200萬元人民幣)。顧寧寧(即摩洛公司法定代表人)經(jīng)本次股權(quán)投資后,取得摩洛公司50%的股權(quán)(對(duì)應(yīng)出資額250萬元人民幣)。實(shí)澤公司經(jīng)本次股權(quán)投資后,取得摩洛公司10%的股權(quán)(對(duì)應(yīng)出資額50萬元人民幣)。原告與實(shí)澤公司成為摩洛公司股東后,與摩洛公司股東之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系等應(yīng)在本協(xié)議的附件中具體約定、同時(shí)應(yīng)體現(xiàn)在公司章程及股東權(quán)利協(xié)議中。投資款用途項(xiàng)下約定:原告與摩洛公司投資款主要用于摩洛公司的日常業(yè)務(wù)發(fā)展和相關(guān)運(yùn)營(yíng)。董事會(huì)構(gòu)成項(xiàng)下約定,公司首次公開發(fā)行股票并上市前,公司董事會(huì)就進(jìn)行任何投機(jī)性的互換、期貨、期權(quán)交易,或進(jìn)行任何證券交易、委托理財(cái)、金融衍生商品交易等等事項(xiàng)作出決議的,須經(jīng)董事會(huì)全體董事三分之二以上(包含三分之二)的董事同意,并且同時(shí)需經(jīng)投資方推薦的董事的同意方有效。協(xié)議的變更、解除和終止項(xiàng)下約定,任一方發(fā)生違約行為并在守約方向其發(fā)出要求更正的書面通知之日起30天內(nèi)不予更正的,發(fā)生累計(jì)兩次或以上違約行為的,守約方有權(quán)單方解除協(xié)議。
2018年2月5日,摩洛公司原股東嚴(yán)珺、梅文祥、陳剛分別與顧寧寧簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,將其各自名下的股份均轉(zhuǎn)讓給顧寧寧。同時(shí),公司章程修正,原章程第四條公司注冊(cè)資本10萬元修改為500萬元。第五條股東的姓名或者名稱、出資方式、出資額和出資時(shí)間原為“嚴(yán)珺出資1萬元貨幣,出資時(shí)間2041年12月9日,梅文祥出資1萬元貨幣,出資時(shí)間2041年12月9日,顧寧寧出資3萬元貨幣,出資時(shí)間2041年12月9日,陳剛出資5萬元貨幣,出資時(shí)間2041年12月9日”修改為“顧寧寧出資250萬元貨幣,出資時(shí)間2041年12月9日;李某某出資200萬元,出資時(shí)間2018年2月6日;上海實(shí)澤資產(chǎn)管理有限公司出資50萬元貨幣,出資時(shí)間2041年12月9日”,章程其他條款不變。2018年2月5日,原告及顧寧寧、梅文祥形成書面決議,“一、公司股東嚴(yán)珺將所持有的10%股權(quán)(原出資額1萬元)作價(jià)1萬元人民幣轉(zhuǎn)讓給顧寧寧;二、公司股東梅文祥將所持有的10%股權(quán)(原出資額1萬元)作價(jià)1萬元人民幣轉(zhuǎn)讓給顧寧寧;三、公司股東陳剛將所持有的50%股權(quán)(原出資額5萬元)作價(jià)5萬元人民幣轉(zhuǎn)讓給顧寧寧;四、變更公司注冊(cè)資本由人民幣10萬元改為人民幣500萬元;五、公司股東顧寧寧出資額由人民幣10萬元變更為人民幣250萬元;六、公司吸收股東李某某,其實(shí)繳出資額為人民幣200萬元;七、公司吸收股東上海實(shí)澤資產(chǎn)管理有限公司,其認(rèn)繳出資額為50萬元;八、通過公司章程修正案”。該協(xié)議除原告、顧寧寧、梅文祥簽字外,還加蓋實(shí)澤公司印章。2018年2月6日,原告匯款200萬元至摩洛公司賬號(hào)。3月14日,摩洛公司動(dòng)用賬戶100萬元認(rèn)購“乾元穩(wěn)贏2018年第46期固定期限產(chǎn)品”,期限88天。3月20日,原告發(fā)微信給顧寧寧,“變更辦了”?顧寧寧回復(fù)“要簽字,你身份證拿過來”、“不用本人去”、“身份證給許艷”,原告回復(fù)“嗯”、“一起加油啊”、“克服困難”、“翻過這個(gè)山,必有新風(fēng)景”。3月28日,原告發(fā)微信給顧寧寧“大概情況是:現(xiàn)在我開始推果味了,我自己自媒體的業(yè)務(wù),大量的業(yè)務(wù)也推掉。因?yàn)橐獙W⒌母愎?,然后收入基本是沒有了。生活和家里各種開銷巨大的。你懂的。所以我的意思是,我出資的那200萬,看能不能退一部分出來。我拿這錢去抄底去”,顧寧寧回復(fù)“你去董事會(huì)群說吧”、“股東不是一個(gè)人”并告知原告,投資款按照公司法無法退還,多余的也做理財(cái)產(chǎn)品了。原告因理財(cái)未經(jīng)其同意提出異議,雙方產(chǎn)生矛盾。
另查明,上海市虹口區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局于2018年3月31日向被告摩洛公司發(fā)出《準(zhǔn)予變更(備案)登記通知書》,備案事項(xiàng)為“2018年2月5日章程修正備案”,變更登記內(nèi)容為“變更股東及出資額:顧寧寧250萬元、李某某200萬元、上海實(shí)澤資產(chǎn)管理有限公司50萬元”;股東(發(fā)起人)出資情況登記為“顧寧寧出資時(shí)間2041年12月9日,出資方式貨幣,認(rèn)繳出資額250萬元,出資比例50%;李某某出資時(shí)間2018年2月6日,出資方式貨幣,認(rèn)繳出資額200萬元,出資比例40%;上海實(shí)澤資產(chǎn)管理有限公司出資時(shí)間2033年12月9日,出資方式貨幣,認(rèn)繳出資額50萬元,出資比例10%”。
上述事實(shí),由原告提供的《投資協(xié)議》、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、微信聊天記錄、兩被告提供的被告摩洛公司工商變更登記材料、理財(cái)產(chǎn)品交易確認(rèn)單及原、被告當(dāng)庭陳述為證。
審理中,因原告申請(qǐng),本院委托司法鑒定科學(xué)研究院對(duì)《股東會(huì)決議》上“李某某”簽名是否為原告本人所書寫進(jìn)行司法鑒定。2018年10月30日,上述鑒定機(jī)構(gòu)作出司法鑒定,結(jié)論為“檢材《股東會(huì)決議》上需檢的‘李某某’簽名是李某某本人所寫”。
兩被告對(duì)上述鑒定結(jié)論無異議。原告對(duì)鑒定報(bào)告真實(shí)性無異議,但否認(rèn)結(jié)論,否認(rèn)系其簽字,認(rèn)為鑒定意見只證明筆跡存在高度蓋然性。
審理中,因原告申請(qǐng),本院依法裁定凍結(jié)摩洛公司銀行存款200萬元或查封、扣押其相等價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。
本院認(rèn)為,本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為原告匯入摩洛公司賬號(hào)的200萬元的性質(zhì)系投資還是出資。應(yīng)認(rèn)為,在公司設(shè)立階段,發(fā)起人股東之間是協(xié)作關(guān)系或者共同合作關(guān)系時(shí),發(fā)起人股東投入的財(cái)產(chǎn)尚未轉(zhuǎn)換為股權(quán),才是投資。結(jié)合至本案,經(jīng)《股東會(huì)決議》原告通過公司增資和受讓成為摩洛公司股東,其投入摩洛公司的200萬元經(jīng)決議確認(rèn)系對(duì)公司的出資,并經(jīng)工商變更登記股權(quán)出資實(shí)繳到賬,即原告的股東出資義務(wù)根據(jù)決議內(nèi)容已全部履行。故200萬元款項(xiàng)顯然已非投資而是原告的出資,轉(zhuǎn)換為公司財(cái)產(chǎn)后,原告則不得抽逃。綜觀原告提交的聊天記錄,原告與其他股東因?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)、希望抽回一部分出資遭拒且摩洛公司理財(cái)行為未經(jīng)原告同意而產(chǎn)生矛盾。若摩洛公司的行為確實(shí)對(duì)股東造成損害的,原告可以通過侵犯股東權(quán)益或其他路徑進(jìn)行救濟(jì),而非要求確認(rèn)已履行完畢的《投資協(xié)議》解除,更不得以此為訴由抽逃出資。原告否認(rèn)《股東會(huì)決議》經(jīng)其本人簽名,并無證據(jù)反駁司法鑒定意見的客觀性、真實(shí)性、合法性,且與其自己的微信聊天內(nèi)容亦不相符,本院無法采信。綜上,原告的訴訟請(qǐng)求無事實(shí)和法律依據(jù),依法不予支持。依照《中華人民共和國(guó)公司法》第三十五條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第九十條的規(guī)定,判決如下:
駁回原告全部訴訟請(qǐng)求。
本案受理費(fèi)27,600元、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)5,000元、鑒定費(fèi)15,500元均有由原告負(fù)擔(dān)。
如不服本判決,可在判決書送達(dá)之日起15日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于上海市第二中級(jí)人民法院。
審判員:朱慧勇
書記員:陳道喆
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