原告:朱某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,戶籍地福建省莆田市,現(xiàn)住上海市閔行區(qū)。
委托訴訟代理人:劉渝念,江蘇君諾律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:李進(jìn)軍,江蘇君諾律師事務(wù)所律師。
被告:深圳市深拓模具鋼材制品有限公司,住所地廣東省深圳市。
法定代表人:黃明奇,該公司執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人:趙衛(wèi)國(guó),上海市滬西律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:邵云霞,上海市滬西律師事務(wù)所律師
被告:黃某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住福建省莆田市。
被告:余志文,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住福建省。
被告:黃明奇,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住廣東省珠海市。
委托訴訟代理人:趙衛(wèi)國(guó),上海市滬西律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:邵云霞,上海市滬西律師事務(wù)所律師。
被告:黃國(guó)金,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住新疆維吾爾自治區(qū)庫(kù)爾勒市。
委托訴訟代理人:趙衛(wèi)國(guó),上海市滬西律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:邵云霞,上海市滬西律師事務(wù)所律師。
原告朱某某與被告深圳市深拓模具鋼材制品有限公司(以下簡(jiǎn)稱深拓公司)、黃某某、余志文、黃明奇、黃國(guó)金民間借貸糾紛一案,本院于2018年8月21日立案后,因無(wú)法向被告深拓公司、黃某某、余志文、黃明奇直接或郵寄送達(dá)訴訟文書(shū),需公告送達(dá)訴訟文書(shū),為此本案于2018年10月30日由簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)成普通程序?qū)徖?,并依法組成合議庭,于2019年2月21日、2019年5月16日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。2019年2月21日庭審,原告朱某某及其委托訴訟代理人劉渝念,被告黃國(guó)金及被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金的共同委托訴訟代理人趙衛(wèi)國(guó)、邵云霞到庭參加訴訟,被告黃某某、余志文經(jīng)本院傳票傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭,本院依法缺席審理。2019年5月16日庭審,原告朱某某及其委托訴訟代理人劉渝念,被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金的共同委托訴訟代理人趙衛(wèi)國(guó),被告黃某某、余志文到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告朱某某向本院提出訴訟請(qǐng)求:1、判令被告深拓公司、黃某某、余志文、黃明奇共同償還原告借款本金人民幣(以下幣種相同)2,755,000元;2、判令被告余志文支付原告利息366,000元(詳見(jiàn)利息計(jì)算清單)及以2,755,000元為基數(shù),自2018年8月14日起至實(shí)際給付之日止,按照月利率2%計(jì)算的利息;3、判令被告黃國(guó)金對(duì)上述第一、二項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任;4、案件受理費(fèi)、保全費(fèi)由被告深拓公司、黃某某、余志文、黃明奇、黃國(guó)金共同負(fù)擔(dān)。訴訟中,原告變更第二項(xiàng)訴訟請(qǐng)求為:判令被告余志文支付原告以2,755,000元為基數(shù),自2018年2月15日起至實(shí)際支付之日止,按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算的逾期利息。事實(shí)和理由:原告在被告深拓公司擔(dān)任股東及法定代表人期間,因被告深拓公司經(jīng)營(yíng)需要,陸續(xù)向其出借資金,并形成了數(shù)份《借條》。2017年2月,被告深拓公司股權(quán)發(fā)生變化,原告退股,被告黃明奇入股(實(shí)際控制人為其父親,即被告黃國(guó)金)。2017年2月14日,經(jīng)過(guò)結(jié)算,被告黃國(guó)金向原告出具《欠條》一份,確認(rèn)被告深拓公司結(jié)欠原告墊付款(即借款)6,955,000元,并承諾分期付款,該欠條并由被告余志文作為見(jiàn)證人簽字。2017年5月27日,被告深拓公司、黃某某、余志文、黃國(guó)金共同作為欠款人出具《欠條》,確認(rèn)截止2017年2月14日結(jié)欠原告6,955,000元,并出具還款計(jì)劃,承諾分四期歸還,2017年6月2日、2017年8月14日、2017年11月14日各歸還1,700,000元,2018年2月14日歸還1,855,000元,被告黃國(guó)金作為擔(dān)保人,逾期不還的,由被告余志文按照月利率2%承擔(dān)利息。嗣后,被告黃明奇向原告轉(zhuǎn)賬支付了4,200,000元,余款至今未付。原告為維護(hù)自身合法權(quán)益,故涉訟。
原告朱某某對(duì)其訴稱事實(shí)提供了以下證據(jù):
1、2015年2月9日《借條》一份,證明至2014年10月4日,原告向被告深拓公司投資已滿5,100,000元,至2015年1月5日,深拓公司結(jié)欠欠原告4,628,937元。被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金對(duì)真實(shí)性無(wú)法確認(rèn),對(duì)內(nèi)容也不認(rèn)可,與深拓公司工商登記的出資情況不符,迄今為止深拓公司原來(lái)股東的投資仍都沒(méi)有到位。被告黃某某對(duì)真實(shí)性無(wú)異議。被告余志文對(duì)真實(shí)性無(wú)異議;
2、股東投資明細(xì)二份,證明2015年2月9日《借條》上載明款項(xiàng)的具體構(gòu)成。被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金對(duì)真實(shí)性、合法性均不認(rèn)可,證明目的也不認(rèn)可,許多款項(xiàng)都是其他公司匯給深拓公司的,不能證明款項(xiàng)來(lái)自于原告,財(cái)務(wù)制度上也不允許。被告黃某某對(duì)真實(shí)性無(wú)異議。被告余志文對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,其中通過(guò)深圳市兆隆金屬制品有限公司(以下簡(jiǎn)稱兆隆公司)付給深拓公司的錢(qián)是其私人(當(dāng)時(shí)其為兆隆公司大股東及負(fù)責(zé)人)還給原告的,再由原告作為借款借給深拓公司;
3、2016年1月13日《借條》及附表一組,證明截止2015年12月31日,深拓公司欠原告款項(xiàng)7,372,349元,雙方約定利息為月利率2%。被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金對(duì)真實(shí)性不認(rèn)可,內(nèi)容不合法,原告在出資未到位的情況下不能就對(duì)深拓公司的投入收取高額利息。被告黃某某對(duì)真實(shí)性無(wú)異議。被告余志文對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,不認(rèn)可高額利息的說(shuō)法,被告黃國(guó)金也借錢(qián)給深拓公司,也是按照月利率2%收取利息的;
4、2017年2月14日《欠條》及U盤(pán)(2017年5月23日拍攝的欠條照片)一組,證明被告黃國(guó)金確認(rèn)結(jié)欠原告欠款6,955,000元及股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2,480,000元,由余志文作為證人見(jiàn)證,相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款次日由黃國(guó)金已轉(zhuǎn)給了原告。被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金對(duì)真實(shí)性、合法性均不認(rèn)可,關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓款是否結(jié)清不清楚,黃國(guó)金簽字材料應(yīng)以其簽字的原件為準(zhǔn),原告未提供原件。被告黃某某對(duì)真實(shí)性無(wú)異議。被告余志文對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,確認(rèn)其作為見(jiàn)證人簽字;
5、2017年5月27日《欠條》一份,證明原告訴請(qǐng)金額的由來(lái)。被告深拓公司、黃明奇對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,但認(rèn)為欠條實(shí)際是2017年2月14日形成的,當(dāng)時(shí)深拓公司的法定代表人還是原告。2017年2月22日經(jīng)過(guò)工商變更,法定代表人變?yōu)辄S明奇,直到2017年5月份公司賬冊(cè)等才移交完成,形成當(dāng)時(shí)包括落款日期及文字都是沒(méi)有的,對(duì)所蓋印章的真實(shí)性無(wú)異議,因?yàn)橄嘈殴酒渌麕讉€(gè)股東的說(shuō)法,所以才在欠條上簽字蓋章,黃明奇接管深拓公司后才發(fā)現(xiàn)所謂借款存在問(wèn)題。被告黃國(guó)金對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,但認(rèn)為該欠條實(shí)際是2017年2月份在深圳簽的,原告帶了5、6個(gè)人,其并不認(rèn)識(shí)余志文,只認(rèn)識(shí)陳桂耀,等他們都簽好字,說(shuō)其兒子(即黃明奇)是法定代表人,讓其也簽字,所以其才簽字,對(duì)于欠條的形成并不清楚。被告黃某某對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,深拓公司向原告的借款公司賬目上很明確。被告余志文對(duì)真實(shí)性無(wú)異議;
6、銀行交易明細(xì)清單一組,證明原告訴請(qǐng)金額的組成。被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,但不同意證明目的,多筆匯款與原告無(wú)關(guān),無(wú)法證明是原告的投資,應(yīng)予以排除,并且原告出資未到位,不具備收取利息的條件,經(jīng)統(tǒng)計(jì)利息高達(dá)160余萬(wàn)元,原告訴請(qǐng)缺乏依據(jù)。被告黃某某對(duì)真實(shí)性無(wú)異議。被告余志文對(duì)真實(shí)性無(wú)異議。
被告深拓公司辯稱,2017年5月27日《欠條》上原告對(duì)深拓公司的借款金額的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性都不具備。從內(nèi)容上看原告表示是對(duì)公司的墊付款項(xiàng)及借款。原告表示憑證都在公司賬上。據(jù)統(tǒng)計(jì),自2014年11月4日至2015年4月9日,原告為深拓公司入賬的金額是3,761,248元,包括墊付的款項(xiàng)、借款。具體包含:2014年11月4日,301,248元;2014年11月17日,300,000元;2014年11月25日,600,000元;2014年12月8日,400,000元;2014年12月16日,700,000元;2015年1月5日,500,000元;2015年2月9日,200,000元;2015年4月9日,760,000元。自2015年9月24日至2017年1月24日,即原告退出深拓公司之前,深拓公司已經(jīng)歸還至原告?zhèn)€人賬戶及其家屬的賬戶金額共計(jì)3,255,792元,其中包括:2015年9月24日,600,000元;2016年1月24日,220,000元;2016年3月24日,1,280,000元;2016年6月24日,250,000元;2017年1月24日,905,792元。從賬目上反映,原告對(duì)深拓公司匯入?yún)R出的差額只有40余萬(wàn)元。2017年2月22日,深拓公司的法定代表人由原告變更為黃明奇,2017年1月之后黃明奇分4次向原告共計(jì)支付4,200,000元,其中3,200,000元是以深拓公司還款的名義匯給原告本人的,1,000,000元是以借款的名義匯給原告本人的。2017年1月24日之后黃明奇接手深拓公司,對(duì)之前的賬目進(jìn)行了清理,發(fā)現(xiàn)2017年5月27日《欠條》上的欠款6,955,000元并不存在,共計(jì)欠原告只有300余萬(wàn)元。因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)賬目不對(duì)所以最后一筆1,000,000元是以借款名義支付給原告的。原告在沒(méi)有出資到位的情況下,將資金借給深拓公司并收取高額利息,這是違法的。綜上,請(qǐng)求駁回原告的全部訴訟請(qǐng)求。
被告黃某某辯稱,系爭(zhēng)借款系深拓公司向原告的借款,與其個(gè)人無(wú)關(guān),其不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。2017年5月27日《欠條》上,其和余志文是作為深拓公司的股東以見(jiàn)證人的身份簽字的,并沒(méi)有擔(dān)?;蚣尤雮鶆?wù)的意思表示。而且深拓公司的法定代表人黃明奇也在上面簽字了。至于黃國(guó)金,他是深拓公司的實(shí)際控制人,在《欠條》上作為擔(dān)保人簽字。其目前仍為深拓公司股東,原告主張的借款真實(shí),有公司賬目可查證,欠款6,955,000元中的500,000元為利息?!肚窏l》簽訂后,深拓公司轉(zhuǎn)給黃明奇4,200,000元,黃明奇再分三次轉(zhuǎn)給朱某某,第一期是2017年6月還了1,700,000元,第二期是2017年9、10月還了500,000元,第三期是2018年1月左右還了2,000,000元,共計(jì)4,200,000元。余款應(yīng)由深拓公司歸還。黃明奇自2018年9月份起把深拓公司的公章、U盾等材料拿走,導(dǎo)致公司已經(jīng)無(wú)法進(jìn)貨、收賬,繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。還導(dǎo)致其他股東無(wú)法起訴、應(yīng)訴、收賬等。深拓公司原來(lái)股東出資都是到位的,公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中缺乏資金才會(huì)向包括原告在內(nèi)的其他股東等借款,目前公司也欠其(黃某某)借款。黃國(guó)金受讓深拓公司股權(quán)(實(shí)際由其兒子黃明奇持股)后,由其兒媳陳雙珠負(fù)責(zé)公司管理。請(qǐng)求駁回原告針對(duì)其的訴訟請(qǐng)求。
被告余志文辯稱,黃國(guó)金的大舅子陳桂耀是其朋友,介紹黃國(guó)金來(lái)受讓其(余志文)在深拓公司及兆隆公司的股份,當(dāng)時(shí)原告提出他在深拓公司的股權(quán)也要轉(zhuǎn)讓,最終黃國(guó)金也受讓了原告在深拓公司的股權(quán)。其各收購(gòu)兩個(gè)公司30%股份,由其兒子黃明奇持股。2017年2月,各方進(jìn)行股權(quán)變更公證,但實(shí)際公證所涉的股權(quán)轉(zhuǎn)讓金額并不真實(shí),真實(shí)的金額應(yīng)以黃國(guó)金作為借款人于2017年2月14日出具的兩份《欠條》為準(zhǔn),一份向其出具,原告為見(jiàn)證人;一份向原告出具,內(nèi)容確實(shí)包含了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款和深拓公司向原告的借款,其為見(jiàn)證人。股份轉(zhuǎn)讓后,除去其(余志文)回購(gòu)深拓公司的股份外(以阮某某的名義回購(gòu)11%,轉(zhuǎn)了5%給黃某某,受讓后黃某某持股20%,后來(lái)又有變化,以阮某某的名義持股50%),黃國(guó)金支付其全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3,920,000元,其和黃國(guó)金的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)已經(jīng)結(jié)算完畢,但對(duì)于原告和黃國(guó)金的股權(quán)結(jié)算情況其不清楚。由于其為中間人,故原告將持有的那份2017年2月14日《欠條》轉(zhuǎn)交,2017年5月27日,在其(余志文)位于深圳的辦公室內(nèi),其將兩份《欠條》都交給了黃國(guó)金,當(dāng)時(shí)很多人都在場(chǎng),黃國(guó)金將兩份《欠條》都撕毀,同時(shí)寫(xiě)了2017年5月27日《欠條》?!肚窏l》上記載的6,955,000元中包含了500,000元利息。關(guān)于《欠條》上月利率2%的表述,確實(shí)是其本人所寫(xiě)。本來(lái)協(xié)商不再繼續(xù)算利息,分四期歸還,但當(dāng)天原告堅(jiān)持要支付利息,黃國(guó)金和原告幾乎要打起來(lái)了,在場(chǎng)的人都勸他們,深拓公司就讓其出面,所以才會(huì)寫(xiě)了負(fù)擔(dān)利息的內(nèi)容。系爭(zhēng)款項(xiàng)是事實(shí),但實(shí)際借款人為深拓公司,與股東個(gè)人無(wú)關(guān),公司的賬上都可以查到這筆欠款,所有的賬目都是清楚的。此外,不認(rèn)可所謂高額利息的說(shuō)法,黃國(guó)金也借錢(qián)給深拓公司,也是按照月利率2%收取利息。綜上,請(qǐng)求駁回原告針對(duì)其的訴訟請(qǐng)求。
被告黃明奇辯稱,其在2017年5月27日《欠條》上簽字的行為只是其作為法定代表人履行職責(zé),其本人并非債務(wù)人,也沒(méi)有債的加入的意思表示,不是本案的適格被告。系爭(zhēng)借款是原告控制深拓公司及其兒子(即出具對(duì)賬單的朱奇彬)控制公司財(cái)務(wù)期間的違法所為,金額既不真實(shí)也不合法,2017年5月27日《欠條》的內(nèi)容損害了公司債權(quán)人、股東及國(guó)家的利益,該《欠條》無(wú)效。其作為法定代表人已經(jīng)代表深拓公司向原告支付了3,200,000元,另有1,000,000元因?qū)ο禒?zhēng)借款存疑,故以借款名義支付給原告。綜上,請(qǐng)求駁回原告針對(duì)其的訴訟請(qǐng)求。
被告黃國(guó)金辯稱,其在2017年5月27日《欠條》上不是連帶責(zé)任保證,而是一般保證。只有在深拓公司窮盡償債能力,無(wú)力償還的情況其個(gè)人才需要還款。目前深拓公司還有巨額資產(chǎn),股東的認(rèn)繳出資是1,000萬(wàn)元,但至今僅到位1,350,000元,在所有出資到位之前,其個(gè)人無(wú)還款義務(wù)。該《欠條》是在原告控制公司及原告兒子控制公司財(cái)務(wù)期間違法所為,金額不真實(shí)也不合法。根據(jù)法律規(guī)定,其不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。而且,最后一期債務(wù)約定付款期限為2018年2月14日,原告起訴時(shí)已經(jīng)超過(guò)了6個(gè)月的保證期限,故其不應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任。其對(duì)本金不需要承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,則利息就更不需要承擔(dān)。對(duì)于余志文所稱的被撕掉的2017年2月14日《欠條》,原告及余志文無(wú)相應(yīng)證據(jù)予以證明,相關(guān)事實(shí)不認(rèn)可。此外,深拓公司的股份是黃明奇受讓的,與其無(wú)關(guān)。綜上,請(qǐng)求駁回針對(duì)其的訴訟請(qǐng)求。
被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金對(duì)其辯稱意見(jiàn)共同提供了以下證據(jù):
1、往來(lái)賬單欠條明細(xì)、付款憑證一組,證明黃明奇已經(jīng)歸還了原告借款3,200,000元,另有1,000,000元因?qū)ο禒?zhēng)借款存疑,故以借款名義支付給原告。原告對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,對(duì)賬單是深拓公司當(dāng)時(shí)的會(huì)計(jì)朱奇彬制作的,確認(rèn)收到4,200,000元,其個(gè)人與黃明奇之間并無(wú)借貸關(guān)系。被告余志文對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,系爭(zhēng)借款真實(shí),2017年2月13日黃國(guó)金、陳桂耀進(jìn)行了查賬,查賬后才做了對(duì)賬單,形成了2017年2月14日的《欠條》;4,200,000元都是用于歸還向原告的欠款的,先由公司打款給黃明奇,再由黃明奇通過(guò)個(gè)人賬戶歸還給原告,不是黃明奇?zhèn)€人資金,如果其認(rèn)為其中1,000,000元不是歸還原告的款項(xiàng),那么涉嫌構(gòu)成貪污。被告黃某某質(zhì)證意見(jiàn)同被告余志文;
2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)、公證書(shū)、深拓公司章程等工商材料一組,證明黃明奇受讓了陳桂耀持有的10%股權(quán)、余志文20%的股權(quán),到目前為止股東的實(shí)際出資都是0元(除了朱某某出資1,450,000元外),黃明奇于2017年2月14日以10,000元受讓股份,黃明奇的執(zhí)行董事的身份經(jīng)過(guò)董事會(huì)決定。原告對(duì)真實(shí)性無(wú)法確認(rèn),并認(rèn)為與本案無(wú)關(guān)。被告余志文對(duì)真實(shí)性無(wú)異議,但認(rèn)為登記內(nèi)容不真實(shí),股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格也不真實(shí),目的是為了減少公證費(fèi)的支出,股東會(huì)決議中關(guān)于實(shí)際出資情況也不真實(shí),應(yīng)以公司財(cái)務(wù)為準(zhǔn)。被告黃某某質(zhì)證意見(jiàn)同被告余志文。
被告黃某某對(duì)其辯稱意見(jiàn)提供公司費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單一組,證明深拓公司轉(zhuǎn)給黃明奇4,200,000元,用于歸還原告。原告對(duì)真實(shí)性無(wú)異議。被告余志文對(duì)真實(shí)性無(wú)異議。被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金對(duì)真實(shí)性無(wú)法確認(rèn),黃明奇已經(jīng)歸還了原告借款3,200,000元,另有1,000,000元因?qū)ο禒?zhēng)借款存疑,故支付時(shí)注明為借款。
被告余志文未提供證據(jù)。
訴訟中,應(yīng)原告朱某某申請(qǐng),證人阮某某出庭作證。
證人阮某某陳述以下內(nèi)容:其為深拓公司股東,持股50%,但其持有的股份是由其女婿余志文在管理,其本人不負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作,但公司報(bào)表是看過(guò)的。目前黃國(guó)金和其兒子黃明奇將公司印章等都拿走,導(dǎo)致深拓公司目前無(wú)法正常運(yùn)營(yíng),產(chǎn)生了巨大損失。2017年2月14日,黃國(guó)金及黃明奇因?yàn)榍吩婀蓹?quán)轉(zhuǎn)讓款2,450,000元(按每10%股份1,000,000元計(jì)),所以由黃國(guó)金在深拓公司辦公室內(nèi)親筆書(shū)寫(xiě)了《欠條》,其在場(chǎng)見(jiàn)證,但未在《欠條》上簽字,內(nèi)容并未看清,且時(shí)間久遠(yuǎn)也忘記了。對(duì)于2017年5月27日的《欠條》其并不清楚,也不在場(chǎng)。
各方對(duì)阮某某證人證言的質(zhì)證意見(jiàn)為:原告對(duì)證人證言真實(shí)性無(wú)異議,證明黃國(guó)金本人親筆書(shū)寫(xiě)了2017年2月14日《欠條》,印證了黃國(guó)金在第一次庭審中的陳述虛假。被告深拓公司、黃明奇、黃國(guó)金認(rèn)為按照證人所述其僅看到原告與黃國(guó)金對(duì)賬,且期間寫(xiě)了好幾張都撕了,沒(méi)有看到具體內(nèi)容,其對(duì)《欠條》的情況并不了解。被告黃某某對(duì)證人證言真實(shí)性無(wú)異議,因?yàn)樽C人不參與公司管理,不了解具體情況,所以對(duì)于欠款金額的說(shuō)法有出入。被告余志文對(duì)證人證言的真實(shí)性無(wú)異議,2017年2月14日黃國(guó)金出具《欠條》時(shí)證人確實(shí)在場(chǎng),因?yàn)槠浔救瞬粎⑴c公司經(jīng)營(yíng)管理,所以對(duì)具體內(nèi)容不清楚。
本院對(duì)上述證據(jù)的認(rèn)證意見(jiàn):各方當(dāng)事人提供的證據(jù)均真實(shí)、合法,與本案具有關(guān)聯(lián)性,本院予以采納。證人阮某某出庭作證所陳述的證人證言,本院將結(jié)合其他證據(jù)酌情予以參考。
經(jīng)對(duì)上述證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證、認(rèn)證,并結(jié)合當(dāng)事人的陳述,本院確認(rèn)本案事實(shí)如下:
2015年2月9日,深拓公司向朱某某出具《借條》一份,載明:“截止2014年11月4日,朱某某向深拓公司投資滿5,100,000元,2014年11月4日之后的借款明細(xì)如下:2014年11月4日,301,248元(存400,000元,扣除98,752元作為投資款,剩余為借款);2014年11月17日,300,000元;2014年11月25日,600,000元;2014年12月4日,227,689元;2014年12月8日,400,000元;2014年12月12日,500,000元;2014年12月16日,700,000元;2014年12月26日,500,000元;2014年12月29日,300,000元;2014年12月30日,300,000元;2015年1月5日,500,000元。合計(jì)4,628,937元。截止2015年1月5日,深拓公司欠朱某某計(jì)4,628,937元,特立此據(jù)。利息每季度結(jié)算一次,月息按2%計(jì)算?!惫蓶|簽字處簽有“朱某某”、“黃春躍”、“余志文”字樣,下方并加蓋深拓公司印章。
2016年1月13日,深拓公司向朱某某出具《借條》一份,載明:“截止2015年12月31日,深拓公司向朱某某借款7,372,349元整。特立此據(jù)。利息每季度結(jié)算一次,月息按2%計(jì)算?!焙炚绿幖由w深拓公司印章,并簽有“朱某某”、“黃春躍”、“余志文”字樣。該《借條》附表載明:截止2015年4月13日,利息共計(jì)397,760元,利息投入公司作為借款,截止2015年12月31日,朱某某借給深拓公司總金額7,007,936元,利息364,413元,合計(jì)深拓公司欠朱某某7,372,349元。
2017年2月,深拓公司由其財(cái)會(huì)人員朱奇彬就朱某某向深拓公司的借款事宜制作《往來(lái)賬單、欠條明細(xì)》一份,載明:“投資時(shí)間2014年11月4日,投資金額301,248元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)160天,利息32,133元,備注(朱總存對(duì)公400,000元,滿總投資5,100,000元,余為借款);投資時(shí)間2014年11月17日,投資金額300,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)147天,利息29,400元,備注(朱總存對(duì)公);投資時(shí)間2014年11月25日,投資金額600,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)139天,利息55,600元,備注(朱總存對(duì)公);投資時(shí)間2014年12月8日,投資金額400,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)126天,利息33,600元,備注(朱總存對(duì)公);投資時(shí)間2014年12月12日,投資金額500,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)122天,利息40,667元,備注(阮仙娟存對(duì)公500,000元作為朱總投資款);投資時(shí)間2014年12月16日,投資金額700,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)118天,利息55,067元,備注(朱總存對(duì)公);投資時(shí)間2014年12月26日,投資金額500,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)108天,利息36,000元,備注(蔡愛(ài)瓊存對(duì)公500,000元作為朱總投資款);投資時(shí)間2014年12月30日,投資金額300,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)104天,利息20,800元,備注(兆隆公司匯700,000元,其中300,000元作為朱總投資款);投資時(shí)間2014年12月4日,投資金額227,689元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)130天,利息19,733元,備注(朱總付粵鋼款);投資時(shí)間2014年12月29日,投資金額300,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)105天,利息21,000元,備注(收兆隆公司承兌300,000元,朱某某投資款);投資時(shí)間2015年1月5日,投資金額500,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)98天,利息32,667元,備注(朱總存對(duì)公);投資時(shí)間2015年2月9日,投資金額200,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)63天,利息8,400元,備注(朱總存對(duì)公);投資時(shí)間2015年3月12日,投資金額500,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)32天,利息10,667元,備注(兆隆公司存對(duì)公270,000元,230,000元承兌);投資時(shí)間2015年4月9日,投資基恩760,000元,利率(2%/每月),截止2015年4月13日,天數(shù)4天,利息2,027元,備注(朱總存對(duì)公)。投資金額合計(jì)6,088,937元,利息合計(jì)397,760元,利息投入公司作為借款。投資時(shí)間2015年4月14日,投資金額6,486,696.50元,利率(2%/每月),截止2015年7月13日,天數(shù)90天,利息389,202元,備注(朱總存對(duì)公);投資時(shí)間2015年7月14日,投資金額6,875,898.29元,利率(2%/每月),截止2015年10月13日,天數(shù)91天,利息417,138元;投資時(shí)間2015年7月15日,投資金額150,000元,利率(2%/每月),截止2015年10月13日,天數(shù)90天,利息9,000元,備注(兆隆公司還朱總);投資時(shí)間2015年8月15日,投資金額150,000元,利率(2%/每月),截止2015年10月13日,天數(shù)59天,利息5,900元,備注(兆隆公司還朱總);2015年9月24日,提取利息600,000元;投資時(shí)間2015年10月14日,投資金額7,007,936.12元,利率(2%/每月),截止2015年12月31日,天數(shù)78天,利息364,413元。2015年12月31日,朱某某借給深拓公司總金額7,007,936元,利息364,413元,合計(jì)深拓公司欠朱某某7,372,349元。投資時(shí)間2016年1月1日,投資金額7,372,349元,利率(2%/每月),截止2016年1月31日,天數(shù)30天,利息147,447元;2016年1月借支220,000元;投資時(shí)間2016年2月1日,投資金額7,299,795.98元,利率(2%/每月),截止2016年2月29日,天數(shù)28天,利息136,263元;2016年3月借支1,280,000元;投資時(shí)間2016年3月1日,投資金額6,156,058.84元,利率(2%/每月),截止2016年5月31日,天數(shù)91天,利息373,468元。2016年5月31日,朱某某借給深拓公司總金額6,156,059元,利息373,468元,合計(jì)深拓公司欠朱某某6,529,527元。投資時(shí)間2016年6月1日,投資金額6,529,527元,利率(2%/每月),截止2016年6月16日,天數(shù)16天,利息69,648元,備注(2016年6月16日支取250,000元);投資時(shí)間2016年6月17日,投資金額6,349,175.29元,利率(2%/每月),截止2016年8月31日,天數(shù)76天,利息321,692元;投資時(shí)間2016年9月1日,投資金額6,670,866.84元,利率(2%/每月),截止2016年11月30日,天數(shù)90天,利息400,252元;投資時(shí)間2016年12月1日,投資金額7,071,118.85元,利率(2%/每月),截止2017年1月9日,天數(shù)39天,利息183,849元,備注(2017年1月取出905,792元);投資時(shí)間2017年1月10日,投資金額6,349,175.29元,利率(2%/每月),截止2017年2月13日,天數(shù)34天,利息143,915元。合計(jì)投資總金額6,493,089.93元。”該表格下方并手書(shū)“+2017年利息=6,955,000元”的內(nèi)容。
上述《借條》及《往來(lái)賬單、欠條明細(xì)》中載明的部分款項(xiàng)系朱某某個(gè)人賬戶直接支出。
2017年2月14日,黃國(guó)金向朱某某出具《欠條》一份,載明:“今欠朱某某現(xiàn)金6,955,000元,分成4個(gè)季度支付,每季度1,700,000元,最后一個(gè)季度一次性付清。2017年5月14日支付1,700,000元,2017年8月14日支付1,700,000元,2017年11月14日支付1,700,000元,2018年2月14日支付1,855,000元。此款購(gòu)深拓公司股權(quán)30%,計(jì)2,480,000元。另現(xiàn)金替深拓公司墊付6,955,000元。”該《欠條》并由余志文作為股東見(jiàn)證人簽字。
2017年5月27日,深拓公司向朱某某出具《欠條》一份,載明:“今深拓公司截止2017年2月14日欠朱某某6,955,000元,以前公司給朱某某開(kāi)具的欠條、借條全部作廢無(wú)效,以此為準(zhǔn)。此款分四期歸還。第一期于2017年6月2日歸還1,700,000元,第二期于2017年8月14日歸還1,700,000元,第三期于2017年11月14日歸還1,700,000元,第四期于2018年2月14日歸還最后一筆欠款1,855,000元。如深拓公司無(wú)能力償還以上款項(xiàng),由黃國(guó)金承擔(dān)?!痹摗肚窏l》欠款人處加蓋深拓公司印章并由黃某某、余志文、黃明奇簽字。擔(dān)保人處由黃國(guó)金簽字。余志文并在落款下方書(shū)寫(xiě)“到期如逾期,利息按月百分之二計(jì),由余志文承擔(dān)”。
上述《欠條》簽訂后,深拓公司向黃明奇支付共計(jì)4,200,000元,黃明奇于2017年6月2日、2017年12月7日、2018年2月6日、2019年2月9日,分別支付朱某某1,700,000元、500,000元、1,000,000元、1,000,000元,付款備注分別為:“第一期付款”、“第二期還款”、“深拓公司給朱某某還款”、“借款”。
經(jīng)查明,深拓公司成立于2014年5月27日。2014年8月6日,公司注冊(cè)資本由5,000,000元變更為10,000,000元;法定代表人由余志文變更為朱某某;股東由余志文(出資比例28%)、阮仙瑜(出資比例20%)、朱某某(出資比例52%)變更為余志文(出資比例25%)、阮仙瑜(出資比例24%)、朱某某(出資比例41%)、陳桂耀(出資比例10%)。至2014年9月28日,實(shí)收資本1,350,000元。2015年12月30日,股東變更為黃某某(出資1,500,000元,出資比例15%)、陳桂耀(出資1,000,000元,出資比例10%)朱某某(出資3,100,000元,出資比例31%)、阮某某(出資2,400,000元,出資比例24%)、余志文(出資2,000,000元,出資比例20%)。2017年2月22日,法定代表人變更為黃明奇;股東變更為黃某某(出資2,000,000元,出資比例20%)、阮某某(出資5,000,000元,出資比例50%)、黃明奇(出資3,000,000元,出資比例30%)。
另,根據(jù)深拓公司工商內(nèi)檔資料顯示,2017年2月13日,深拓公司召開(kāi)股東會(huì),并形成股東會(huì)決議一份,載明:經(jīng)股東會(huì)約定同意股東余志文將其所占公司20%的股權(quán)以10,000元價(jià)格轉(zhuǎn)讓給黃明奇,同意股東陳桂耀將其所占公司10%的股權(quán)以10,000元價(jià)格轉(zhuǎn)讓給黃明奇。同意股東朱某某將其所占公司26%的股權(quán)以1,088,700元價(jià)格轉(zhuǎn)讓給阮某某,同意股東朱某某將其所占公司5%的股權(quán)以261,300元價(jià)格轉(zhuǎn)讓給黃某某。(公司認(rèn)繳注冊(cè)資本總額為10,000,000元,認(rèn)繳實(shí)收資本總額1,350,000元)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓前公司股東出資情況如下:朱某某應(yīng)出資3,100,000元,實(shí)際出資1,350,000元,占注冊(cè)資本31%;阮某某應(yīng)出資2,400,000元,實(shí)際出資0元,占注冊(cè)資本24%;余志文應(yīng)出資2,000,000元,實(shí)際出資0元,占注冊(cè)資本20%;黃某某應(yīng)出資1,500,000元,實(shí)際出資0元,占注冊(cè)資本15%;陳桂耀應(yīng)出資1,000,000元,實(shí)際出資0元,占注冊(cè)資本10%。股東朱某某、阮某某、余志文、黃某某、陳桂耀均自愿同意放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司股東出資情況如下:阮某某應(yīng)出資5,000,000元,占注冊(cè)資本50%;黃某某應(yīng)出資2,000,000元,占注冊(cè)資本20%;黃明奇應(yīng)出資3,000,000元,占注冊(cè)資本30%。
本院認(rèn)為,在案事實(shí)表明,原告在被告深拓公司股東身份存續(xù)期間,曾數(shù)次向被告深拓公司匯款,經(jīng)被告深拓公司及其股東確認(rèn),至2014年11月4日,原告投資滿5,100,000元,此后的投入均作為其向被告深拓公司的借款,并約定利息為月利率2%,原、被告提供的證據(jù)及當(dāng)事人陳述的內(nèi)容均印證了系爭(zhēng)借貸合同關(guān)系真實(shí)存在,且被告深拓公司已實(shí)際向原告歸還了部分利息。
關(guān)于系爭(zhēng)借款合同關(guān)系的相對(duì)方。從原告持有的幾份《借條》及被告深拓公司的賬目來(lái)看,借款人系被告深拓公司。雖然2017年2月14日被告黃國(guó)金曾以其個(gè)人名義向原告出具過(guò)一份《欠條》,但其實(shí)際并未按約代被告深拓公司向原告分期付款(至于被告黃國(guó)金是否如原告所述已經(jīng)與其結(jié)清了股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià),與本案無(wú)關(guān),本案中不做探究)。而2017年5月27日《欠條》再次明確了系被告深拓公司結(jié)欠原告款項(xiàng),因此,系爭(zhēng)借款合同關(guān)系的相對(duì)方為被告深拓公司。原告向被告深拓公司主張相應(yīng)權(quán)利,于法有據(jù),本院予以支持。至于被告黃某某、余志文、黃明奇,雖然他們?cè)?017年5月27日《欠條》欠款人處簽字,但并無(wú)債的加入的意思表示,而是作為股東(原告及被告黃某某、余志文、證人阮某某均確認(rèn)阮某某持有的深拓公司股權(quán)實(shí)際由余志文在操持)對(duì)該《欠條》內(nèi)容的確認(rèn)和見(jiàn)證。庭審中,各方當(dāng)事人,包括原告在內(nèi),均明確系爭(zhēng)借款合同的借款人為被告深拓公司,借款系用于公司經(jīng)營(yíng),并對(duì)上述被告簽字的過(guò)程予以確認(rèn)。因此,原告要求被告黃某某、余志文、黃明奇共同承擔(dān)歸還借款本金,缺乏依據(jù),本院不予支持。
關(guān)于被告余志文,其在2017年5月27日《欠條》上另作出了承擔(dān)逾期付款利息的承諾,不論出于何初衷,應(yīng)視為其真實(shí)意思表示,現(xiàn)原告主動(dòng)將結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算,系行使其民事權(quán)利之行為,且不增加被告之負(fù)擔(dān),本院予以準(zhǔn)許。
關(guān)于被告黃國(guó)金,其在2017年5月27日《欠條》作為擔(dān)保人簽字,但根據(jù)《欠條》相關(guān)內(nèi)容的表述,其作出的為一般保證而非原告所主張的連帶責(zé)任保證,且從時(shí)間上看,已經(jīng)超過(guò)了法定保證期間,原告主張其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,缺乏依據(jù),本院不予支持。
最后,關(guān)于原告所主張的借款本金。這也是本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)所在。根據(jù)在案證據(jù)表明,原告作為借款投入被告深拓公司的款項(xiàng)一共16筆,共計(jì)6,388,937元,包括:2014年11月4日,301,248元;2014年11月17日,300,000元;2014年11月25日,600,000元;2014年12月8日,400,000元;2014年12月12日,500,000元;2014年12月16日,700,000元;2014年12月26日,500,000元,2014年12月30日,300,000元;2014年12月4日,227,689元;2014年12月29日,300,000元;2015年1月5日,500,000元;2015年2月9日,200,000元;2015年3月12日,500,000元;2015年4月9日,760,000元;2015年7月15日,150,000元;2015年8月15日,150,000元。根據(jù)被告深拓公司賬目顯示,前14筆借款,至2015年4月13日結(jié)算的利息未計(jì)算復(fù)利,而后2筆借款,至2015年10月13日結(jié)算的利息也未計(jì)算復(fù)利,此外均存在前期借款本息結(jié)算后將利息計(jì)入后期借款本金的情況,根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,借款人在借款期間屆滿后應(yīng)當(dāng)支付的本息之和,不能超過(guò)最初借款本金與以最初借款本金為基數(shù),以年利率24%計(jì)算的整個(gè)借款期間的利息之和,但同時(shí)也規(guī)定,對(duì)于已經(jīng)支付的利息以年利率36%為限。至于系爭(zhēng)借款的已付款情況,各方對(duì)于金額并無(wú)異議,但被告黃明奇對(duì)于其最后一筆代被告深拓公司向原告支付的1,000,000元的付款性質(zhì)提出了異議,理由是對(duì)2017年5月27日《欠條》上所認(rèn)定的借款數(shù)額不予認(rèn)可。對(duì)于該款,原告及被告深拓公司目前持股或?qū)嶋H控股的股東黃某某、余志文對(duì)該付款性質(zhì)均認(rèn)定為被告深拓公司向原告的還款,被告深拓公司的賬目亦顯示如此,而且被告黃明奇等并未能提供其他充分、有效的反駁證據(jù),因此本院認(rèn)定該款計(jì)入被告深拓公司向原告的還款之中,被告深拓公司共計(jì)向原告歸還7,455,792元。經(jīng)結(jié)算,原告現(xiàn)主張的剩余借款本金,符合其與借款人被告深拓公司之間的約定且于法不悖,本院予以支持。
至于被告深拓公司等在辯稱意見(jiàn)中提到的原告涉嫌存在出資不到位,損害被告深拓公司利益的情況,與本案屬于不同的法律關(guān)系,本院在本案中不作處理,如有需要,當(dāng)事人可另行主張。
據(jù)此,依照《中華人民共和國(guó)合同法》第一百九十六條、第二百零五條、第二百零六條、第二百零七條,《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第十七條第一款、第二十五條,《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條、第二十八條、第二十九條,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第九十條之規(guī)定,判決如下:
一、被告深圳市深拓模具鋼材制品有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)歸還原告朱某某借款本金余額2,755,000元;
二、被告余志文于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告朱某某以2,755,000元為基數(shù),自2018年2月15日起至實(shí)際支付之日止,按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算的逾期利息;
三、駁回原告朱某某的其他訴訟請(qǐng)求。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢(qián)的義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
案件受理費(fèi)30,180.61元、保全費(fèi)5,000元,合計(jì)35,180.61元,由被告深圳市深拓模具鋼材制品有限公司負(fù)擔(dān)33,840元,被告余志文負(fù)擔(dān)1,340.61元。
如不服本判決,可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)或者代表人的人數(shù)提出副本,上訴于上海市第一中級(jí)人民法院。
審判員:顧??建
書(shū)記員:湯曉音
成為第一個(gè)評(píng)論者