原告：國泰君安證券股份有限公司,住所地中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路XXX號(hào)，經(jīng)營地址上海市靜安區(qū)。
　　法定代表人：楊德紅,董事長。
　　委托訴訟代理人：李忠,該公司員工。
　　委托訴訟代理人：茆亞鵬,該公司員工。
　　被告：侯建業(yè)，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，住河南省新鄭市。
　　委托訴訟代理人：王軍權(quán)，河南心連心律師事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：董娜，河南心連心律師事務(wù)所律師(實(shí)習(xí))。
　　被告：馬某某，女，漢族，xxxx年xx月xx日出生，住河南省新鄭市。
　　委托訴訟代理人：王軍權(quán)，河南心連心律師事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：董娜，河南心連心律師事務(wù)所律師(實(shí)習(xí))。
　　被告：侯建芳，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，住河南省新鄭市。
　　原告國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱國泰君安)與被告侯建業(yè)、被告馬某某、被告侯建芳質(zhì)押式證券回購糾紛一案，本院于2018年10月9日立案后，依法組成合議庭適用普通程序進(jìn)行審理。被告侯建業(yè)在答辯期內(nèi)提出管轄權(quán)異議，本院于2019年3月4日作出民事裁定，裁定駁回管轄權(quán)異議。被告侯建業(yè)不服提出上訴，上海市高級(jí)人民法院于2019年7月10日作出民事裁定，裁定駁回上訴，維持原裁定。本院于2019年12月23日公開開庭審理了本案，原告國泰君安的委托訴訟代理人李忠、茆亞鵬，被告侯建業(yè)、馬某某共同委托訴訟代理人王軍權(quán)到庭參加訴訟，被告侯建芳經(jīng)公告送達(dá)開庭傳票，未到庭參加訴訟，本院依法缺席審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
　　原告國泰君安向本院提出訴訟請(qǐng)求：1.判決被告侯建業(yè)向原告國泰君安支付股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)項(xiàng)下的融資本金人民幣(以下幣種同)79,998,500元。2.判決被告侯建業(yè)向原告國泰君安支付股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)項(xiàng)下自2018年6月21日至實(shí)際還款日的利息、相關(guān)罰息及自違約日(分別為2018年6月26日及2018年6月29日)至實(shí)際還款日的違約金(利息與違約金暫計(jì)至2018年9月14日為2,569,951.64元)。3.判決被告侯建業(yè)承擔(dān)本案訴訟費(fèi)、保全費(fèi)、保全險(xiǎn)保費(fèi)及原告為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支出的律師費(fèi)、差旅費(fèi)、公證費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、拍賣費(fèi)等費(fèi)用。4.判決確認(rèn)原告國泰君安對(duì)被告侯建業(yè)質(zhì)押給原告的46,770,000股雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司股票(雛鷹農(nóng)牧,證券代碼：002477)的折價(jià)、拍賣或者變賣所得價(jià)款在上述第1、2、3項(xiàng)訴訟請(qǐng)求范圍內(nèi),享有優(yōu)先受償權(quán)。5.判決被告馬某某、侯建芳對(duì)被告侯建業(yè)在上述第1、2、3項(xiàng)訴訟請(qǐng)求范圍的清償承擔(dān)連帶責(zé)任。上述第1、2項(xiàng)訴訟請(qǐng)求金額暫合計(jì)82,568,451.64元。在訴訟過程中，原告國泰君安變更訴請(qǐng)第一項(xiàng)至第三項(xiàng)的被告為侯建業(yè)、馬某某。變更訴請(qǐng)第五項(xiàng)為“判決被告侯建芳對(duì)被告侯建業(yè)在上述第1、2、3項(xiàng)訴訟請(qǐng)求范圍內(nèi)的清償承擔(dān)連帶責(zé)任”。原告主張將利息、罰息、違約金計(jì)算的日期算至開庭當(dāng)日，故變更后的訴請(qǐng)為：1.判決被告侯建業(yè)、馬某某向原告國泰君安支付股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)項(xiàng)下的融資本金人民幣(以下幣種同)79,998,500元。2.判決被告侯建業(yè)、馬某某向原告國泰君安支付股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)項(xiàng)下自2018年6月21日至實(shí)際還款日的利息、相關(guān)罰息及自違約日(分別為2018年6月26日及2018年6月29日)至實(shí)際還款日的違約金(利息、罰息與違約金暫計(jì)至2019年9月23日為17,734,933.16元)。3.判決被告侯建業(yè)、馬某某承擔(dān)本案訴訟費(fèi)、保全費(fèi)、保全險(xiǎn)保費(fèi)及原告為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支出的律師費(fèi)、差旅費(fèi)、公證費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、拍賣費(fèi)等費(fèi)用。4.判決確認(rèn)原告國泰君安對(duì)被告侯建業(yè)質(zhì)押給原告的46,770,000股雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司股票(雛鷹農(nóng)牧,證券代碼：002477)的折價(jià)、拍賣或者變賣所得價(jià)款在上述第1、2、3項(xiàng)訴訟請(qǐng)求范圍內(nèi),享有優(yōu)先受償權(quán)。5.判決被告侯建芳對(duì)被告侯建業(yè)在上述第1、2、3項(xiàng)訴訟請(qǐng)求范圍的清償承擔(dān)連帶責(zé)任。上述第1、2項(xiàng)訴訟請(qǐng)求金額暫合計(jì)97,733,433.16元。
　　事實(shí)和理由：被告侯建業(yè)在原告國泰君安鄭州黃河路證券營業(yè)部開立證券賬戶(賬號(hào)：XXXXXXXXXX)和資金賬戶(賬號(hào)：XXXXXX),客戶代碼為XXXXXXXX,并于2017年6月26日與原告國泰君安簽署《國泰君安股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》(2015年12月版)(以下稱《業(yè)務(wù)協(xié)議》),該業(yè)務(wù)協(xié)議約定被告侯建業(yè)向原告國泰君安融資,被告侯建業(yè)以其持有的股票進(jìn)行質(zhì)押并在約定期限返還資金、解除質(zhì)押。后雙方于2017年6月26日及2017年6月30日分別就具體交易進(jìn)一步簽訂了兩份《國泰君安股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》(以下稱《交易協(xié)議書》),《交易協(xié)議書》與《業(yè)務(wù)協(xié)議》構(gòu)成完整的交易合約。被告馬某某作為被告侯建業(yè)之配偶,向原告國泰君安出具配偶同意函,表示對(duì)上述債務(wù)知曉并確認(rèn)。被告侯建芳對(duì)侯建業(yè)在原告國泰君安處進(jìn)行的股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)提供擔(dān)保,對(duì)被告侯建業(yè)前述業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的全部負(fù)債承擔(dān)不可撤銷的連帶保證責(zé)任。原告國泰君安與被告侯建業(yè)依約進(jìn)行了質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的初始交易,原告國泰君安向侯建業(yè)提供了共計(jì)80,000,000元(合約一為50,000,000元,合約二為30,000,000元)的融資本金,被告侯建業(yè)前后兩次將所持有的標(biāo)的證券合計(jì)46,770,000股雛鷹農(nóng)牧股票(股票代碼：002477)質(zhì)押于原告國泰君安,兩筆質(zhì)押融資約定的到期購回日分別為2018年6月26日及2018年6月29日。
　　《業(yè)務(wù)協(xié)議》第四十九條約定,甲方(侯建業(yè))在購回日未按約定購回標(biāo)的證券,且甲乙雙方未能就延期購回達(dá)成一致的,按甲方違約處理。2018年6月26日及2018年6月29日,被告侯建業(yè)均未按約定完成購回。原告國泰君安故分別于2018年6月26日及2018年6月29日向被告侯建業(yè)發(fā)送違約通知函,通知其已構(gòu)成違約并要求其履行相關(guān)義務(wù)?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》第二十五條約定,乙方(原告)自甲方(侯建業(yè))初始交易當(dāng)日開始每日計(jì)收甲方利息,至購回交易日或清償負(fù)債之日止。截至原告提起訴訟,侯建業(yè)未支付原告自2018年6月21日起算的利息。《業(yè)務(wù)協(xié)議》第二十六條約定,甲方應(yīng)于每年自然季末月(3月、6月、9月、12月)的21日(稱為結(jié)算支付日)計(jì)算并支付自甲方初始交易日或者上一次結(jié)算支付日至該結(jié)算支付日期間的利息。如甲方逾期未向乙方償付利息,乙方有權(quán)自結(jié)算支付日起開始按日計(jì)收罰息。若2018年9月21日起侯建業(yè)未能按此約定支付利息,則應(yīng)再向原告支付罰息?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》第四十八條約定,甲乙任何一方違約的,違約方自違約之日起向?qū)Ψ街Ц哆`約金。被告侯建業(yè)應(yīng)支付原告國泰君安自違約日(兩筆合約違約日分別為2018年6月26日、2018年6月29日)起算的違約金?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》第五十條約定,甲乙雙方確認(rèn),股票質(zhì)押式回購交易中質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍為本協(xié)議項(xiàng)下甲方應(yīng)繳稅款及甲方對(duì)乙方所負(fù)的全部負(fù)債,包括但不限于甲方應(yīng)繳稅款、應(yīng)付質(zhì)押登記費(fèi)及交易傭金等費(fèi)用、應(yīng)付購回金額、應(yīng)付罰息、應(yīng)付違約金以及乙方為實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)而支出的費(fèi)用,包括但不限于訴訟費(fèi)(仲裁費(fèi))、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、保全費(fèi)、拍賣費(fèi)等違約處置費(fèi)用。
　　2018年9月4日,被告侯建業(yè)與原告國泰君安簽署部分現(xiàn)金償還協(xié)議,償還合約一本金1,000元及對(duì)應(yīng)利息12.32元,償還合約二本金500元及對(duì)應(yīng)利息6.16元。2019年6月24日、2019年9月26日被告侯建業(yè)分別償還了兩筆逾期利息，每筆均為159,700元。截至庭審當(dāng)日(2019年12月23日)，被告侯建業(yè)應(yīng)償付原告國泰君安融資本金79,998,500元,利息6,913,341.09元,罰息808,331.79元，違約金10,013,260.28元,以及本案訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、公證費(fèi)、保全費(fèi)、保全費(fèi)、拍賣費(fèi)等原告國泰君安承擔(dān)為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支出的費(fèi)用。原告國泰君安認(rèn)為,其與被告侯建業(yè)之間簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》及《交易協(xié)議書》合法有效,對(duì)雙方均具有約束力。被告侯建業(yè)違反《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定,到期未完成購回交易,已構(gòu)成違約,應(yīng)當(dāng)向原告國泰君安承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。被告馬某某作為被告侯建業(yè)的配偶,已書面確認(rèn)原告國泰君安可就相關(guān)股票質(zhì)押式回購交易項(xiàng)下的債務(wù)向其主張權(quán)利,故應(yīng)當(dāng)對(duì)被告侯建業(yè)就前述夫妻共同債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。被告侯建芳為被告侯建業(yè)在原告國泰君安處開展股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)提供連帶保證責(zé)任,已出具擔(dān)保承諾函確認(rèn)原告可就相關(guān)股票質(zhì)押式回購交易項(xiàng)下的債務(wù)向其主張權(quán)利,故應(yīng)當(dāng)對(duì)被告侯建業(yè)就前述債務(wù)的清償承擔(dān)連帶責(zé)任。
　　兩被告侯建業(yè)、馬某某共同辯稱，(1)案涉《業(yè)務(wù)協(xié)議》到期后，原告國泰君安應(yīng)按照協(xié)議約定及時(shí)對(duì)被質(zhì)押的股票進(jìn)行處理，如當(dāng)時(shí)原告及時(shí)處理，所得的款項(xiàng)足以償還本案中的借款，因在協(xié)議約定的期限到期后，原告沒有及時(shí)處置質(zhì)押的股票，造成了損失的擴(kuò)大，導(dǎo)致無法償還借款，應(yīng)由原告承擔(dān)責(zé)任，故請(qǐng)求法院駁回原告的訴訟請(qǐng)求。(2)被告侯建業(yè)所借的款項(xiàng)與家庭沒有關(guān)系，也沒有用于家庭共同生活，其與原告所簽訂的協(xié)議僅表明知悉股票質(zhì)押情況，不能用夫妻共同債務(wù)要求馬某某承擔(dān)連帶責(zé)任。(3)原告主張的利息及違約金超出合同約定和法律規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為無效。(4)本案的律師費(fèi)用沒有合同依據(jù)，不應(yīng)由被告承擔(dān)。
　　原告國泰君安圍繞訴訟請(qǐng)求向本院依法提交了如下證據(jù)：
　　證據(jù)1.《配偶同意函》(2017年6月16日簽署)結(jié)婚證復(fù)印件，證明被告侯建業(yè)、馬某某為夫妻關(guān)系，被告馬某某已出具《配偶同意函》，對(duì)被告侯建業(yè)在原告國泰君安處進(jìn)行的股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)表示知曉并確認(rèn)被告侯建業(yè)、馬某某對(duì)原告國泰君安債務(wù)共同承擔(dān)責(zé)任。
　　證據(jù)2.由被告侯建芳出具的《擔(dān)保承諾函》，證明其對(duì)被告侯建業(yè)在原告國泰君安處進(jìn)行的股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的全部負(fù)債承擔(dān)不可撤銷的連帶保證責(zé)任。
　　證據(jù)3.《國泰君安股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》(2015年12月版)，甲方侯建業(yè)、乙方國泰君安，簽署日期2017年6月26日。證明甲乙雙方就開展股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)達(dá)成合意，明確了雙方的權(quán)利、義務(wù)、違約責(zé)任等條款，并約定被告侯建業(yè)的業(yè)務(wù)專用電子郵箱。
　　證據(jù)4.《國泰君安股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》(初始交易)，證明原告國泰君安與被告侯建業(yè)就融資交易約定的購回金額、利息、還款金額等具體交易要素(共兩筆合約)。
　　證據(jù)5.《國泰君安股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》(補(bǔ)充現(xiàn)金償還)，證明2018年9月4日，被告侯建業(yè)向原告國泰君安共償還本金1,500元及對(duì)應(yīng)利息18.48元。
　　證據(jù)6.《國泰君安股票質(zhì)押式回購交易融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，證明原告國泰君安已依法向被告侯建業(yè)揭示開展股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
　　證據(jù)7.《違約通知函》郵件，證明原告國泰君安已通過電子郵箱告知被告侯建業(yè)已違約并要求其履行相關(guān)義務(wù)。
　　證據(jù)8.被告侯建業(yè)證券資金賬戶的相關(guān)交易流水，證明被告侯建業(yè)與原告國泰君安股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)形成的資金賬戶交易流水狀況及被告侯建業(yè)尚未償還的本金及利息情況。
　　證據(jù)9.質(zhì)押證券情況(中登深圳分公司出具)，證明原告國泰君安對(duì)標(biāo)的證券享有質(zhì)押權(quán)。
　　補(bǔ)充證據(jù)1.《配偶同意函》(2018年5月23日簽署)，證明被告馬某某再次向原告出具配偶同意函，確認(rèn)知悉案涉股票質(zhì)押回購相關(guān)協(xié)議，明確因股票質(zhì)押回購交易產(chǎn)生的負(fù)債為夫妻共同債務(wù)。
　　被告侯建業(yè)、馬某某、侯建芳均未向本院提交證據(jù)。
　　本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證，被告侯建業(yè)、馬某某質(zhì)證表示，除證據(jù)2、證據(jù)7、證據(jù)8無法確認(rèn)或不予認(rèn)可，認(rèn)可上述其余證據(jù)的真實(shí)性及原告述稱的事實(shí)。本院對(duì)原告國泰君安提供的證據(jù)進(jìn)行審查，認(rèn)為上述證據(jù)符合法律規(guī)定的證據(jù)條件，故本院將其作為定案的依據(jù)，原告國泰君安提供的證據(jù)與其陳述相互印證，本院確認(rèn)原告主張的事實(shí)。根據(jù)當(dāng)事人的陳述和經(jīng)審理確認(rèn)的證據(jù)，本院認(rèn)定事實(shí)如下：
　　2017年6月16日，被告馬某某向原告國泰君安出具一份《配偶同意函》，該函載明，被告馬某某(身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX)作為被告侯建業(yè)(身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX)的配偶，知悉并同意本人配偶將持有的雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司(證券簡稱：雛鷹農(nóng)牧，股票代碼：002477)股票質(zhì)押給原告國泰君安進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)。為保證原告國泰君安債權(quán)安全，債權(quán)安全，被告馬某某承諾如下：“本人同意本人配偶侯建業(yè)將其與本人的共有財(cái)產(chǎn)(上述股票)為貴司債權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，若本人配偶未能按期足額向貴司履行相關(guān)義務(wù)，貴司有權(quán)直接向本人配偶追償，亦可對(duì)其與本人的共有財(cái)產(chǎn)(上述股票)進(jìn)行違約處置以償還股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)債權(quán)?！焙笥?018年5月23日被告馬某某再次向原告國泰君安出具《配偶同意函》，確認(rèn)上述事項(xiàng)，該《配偶同意函》第二條載明：本人確認(rèn)本人配偶參與股票質(zhì)押式回購交易而產(chǎn)生的任何負(fù)債(包括但不限于融資本金、利息、質(zhì)押登記費(fèi)、違約金、貴司實(shí)現(xiàn)債權(quán)的全部費(fèi)用等)均為本人及配偶的夫妻共同債務(wù)。
　　2017年6月23日，被告侯建芳向原告國泰君安出具一份《擔(dān)保承諾函》，該函載明，被告侯建芳(身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX)(以下稱為“承諾人”)，就侯建業(yè)(身份證號(hào)：XXXXXXXXXXXXXXXXXX)擬通過原告國泰君安進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)提供擔(dān)保，承諾如下：“1.承諾人知曉：侯建業(yè)持有的雛鷹農(nóng)牧(股票代碼：002477)質(zhì)押給原告國泰君安進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)。2.承諾人知曉并同意侯建業(yè)與國泰君安為開展前述業(yè)務(wù)而簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》及《交易協(xié)議書》所載全部條款。3.承諾人知悉并同意：自愿就侯建業(yè)前述業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的全部負(fù)債承擔(dān)不可撤銷的連帶保證責(zé)任。保證擔(dān)保如下：(1)如遇標(biāo)的證券雛鷹農(nóng)牧股價(jià)跌破最低比例，而侯建業(yè)沒有足夠股票或現(xiàn)金進(jìn)行補(bǔ)倉，則由本人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以股票或現(xiàn)金替侯建業(yè)進(jìn)行補(bǔ)倉；(2)若侯建業(yè)不能及時(shí)、足額償付國泰君安融資本息，本人將全額償付侯建業(yè)對(duì)國泰君安的負(fù)債。4.承諾人承擔(dān)的連帶保證責(zé)任的范圍包括但不限于侯建業(yè)到期購回款支付、保證金追加、提前購回款支付、違約金和損失補(bǔ)償金支付及其前述款項(xiàng)可能產(chǎn)生的利息及國泰君安為實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等?！?br/>　　2017年6月16日，被告侯建業(yè)簽署一份《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易融入方風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，涉及重要提示、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)、特殊類型標(biāo)的證券風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的證券范圍調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、最長交易期限風(fēng)險(xiǎn)、深圳市場限售股風(fēng)險(xiǎn)、異常情況風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等十三個(gè)方面的內(nèi)容。
　　原告國泰君安(乙方)和被告侯建業(yè)(甲方，業(yè)務(wù)專用電子郵箱為XXXXXXXX＠gtja.163.com)簽訂一份《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》(2015年12月版)。該協(xié)議主要包括如下內(nèi)容：第四條約定，甲方的主要權(quán)利與義務(wù)：甲方有初始交易交收完成后獲得相應(yīng)資金的權(quán)利；甲方有購回交易交收完成后，已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押的權(quán)利；甲方依據(jù)本協(xié)議的約定支付交易傭金及待購回期間的利息。第五條約定，乙方有權(quán)于初始交易交收完成后取得相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)權(quán)；待回購期間，乙方有權(quán)依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息；購回交易交收完成后，乙方有權(quán)按照約定取得返還資金；乙方擁有依據(jù)本協(xié)議的約定，在甲方違約時(shí)行使相關(guān)救濟(jì)權(quán)利。甲方違約時(shí)，乙方有權(quán)按照協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先受償。處置所得價(jià)款不足以清償甲方欠款時(shí)，有權(quán)繼續(xù)向甲方追償；甲方違約時(shí)，對(duì)于乙方處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價(jià)款，乙方有權(quán)進(jìn)行扣劃，以清償甲方欠款；乙方有權(quán)向甲方收取股票質(zhì)押式回購交易的交易傭金以及按照有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定收取其他相關(guān)費(fèi)用；甲方違約時(shí)，對(duì)于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價(jià)款優(yōu)先償還負(fù)債后，剩余資金返還甲方。第六條約定，甲方與乙方進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易，并委托乙方辦理股票質(zhì)押式回購交易、登記結(jié)算以及其他與股票質(zhì)押式回購交易有關(guān)的事項(xiàng)。第八條約定，甲方已充分知悉并同意，在股票質(zhì)押式回購交易中，乙方是甲方股票質(zhì)押式回購交易的對(duì)手方，也是質(zhì)押標(biāo)的證券的質(zhì)權(quán)人，同時(shí)又根據(jù)甲方的委托辦理有關(guān)股票質(zhì)押式回購交易的交易申報(bào)、登記結(jié)算等事宜。第二十條約定，甲乙雙方同意，乙方向甲方收取股票質(zhì)押式回購交易的交易傭金，自甲方初始交易金額、購回交易金額中直接扣收。交易傭金費(fèi)率由甲乙雙方在《交易協(xié)議書》中約定。因甲方進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易而產(chǎn)生的其他稅費(fèi)均由甲方負(fù)責(zé)承擔(dān)，甲方應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定繳納其他所有證券交易稅費(fèi)。第二十五條約定，乙方自甲方初始交易日當(dāng)日開始每日計(jì)收甲方利息，至購回交易日(包括到期購回日、提前購回日、延期購回日)或者清償負(fù)債之日止，購回交易日或者清償負(fù)債當(dāng)日不予計(jì)收，即算頭不算尾。第二十六條約定，如甲方實(shí)際購回期限不超過91天(含)，甲乙雙方約定甲方于購回時(shí)向乙方一次性支付利息。如甲方實(shí)際購回期限超過91天(不含)，甲方應(yīng)于每年自然季末月(3月、6月、9月、12月)的21日(稱為結(jié)算支付日)計(jì)算并支付自甲方初始交易日或者上一次結(jié)算支付日至該結(jié)算支付日期間的利息。結(jié)算支付日如遇非交易日，則順延至下一個(gè)交易日計(jì)算并支付相應(yīng)利息。經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，以上結(jié)算支付日可以進(jìn)行調(diào)整，由甲乙雙方在《交易協(xié)議書》中約定。如甲方逾期未向乙方償付利息，乙方有權(quán)自結(jié)算支付日起開始按日計(jì)收罰息，罰息金額＝甲方逾期利息×罰息率×逾期自然日天數(shù)，罰息率由甲乙雙方在《交易協(xié)議書》中約定。乙方向甲方計(jì)收利息的方式為按日計(jì)提，定期扣收，扣收不到的轉(zhuǎn)為逾期利息。乙方按照罰息、逾期利息、利息的順序進(jìn)行扣收。甲方提出提前購回或延期購回申請(qǐng)的，需依據(jù)經(jīng)乙方評(píng)估調(diào)整后的利率計(jì)收利息。第二十七條約定，到期購回的，甲方需要支付的購回金額＝初始交易金額×(1＋購回利率×初始交易起始日至到期購回日之間的自然日天數(shù)/365)－已支付利息金額。天數(shù)按“算頭不算尾”的規(guī)則確定。第三十七條約定，標(biāo)的證券履約保障比例＝(標(biāo)的證券數(shù)量×標(biāo)的證券價(jià)格)×100%/[初始交易金額×(1＋購回利率×初始交易日至當(dāng)日之間的自然日天數(shù)/365－已支付利息](如甲方進(jìn)行部分現(xiàn)金償還，則相應(yīng)調(diào)整初始交易金額)。第四十五條約定，甲方在購回日未按約定購回標(biāo)的證券，且甲乙雙方未就延期購回達(dá)成一致的，按甲方違約處理；甲乙雙方按約定購回，若因甲方資金不足導(dǎo)致交收失敗，且甲乙雙方未就延期購回達(dá)成一致的，按甲方違約處理。第四十六條規(guī)定，甲方確認(rèn)，發(fā)生甲方違約情形的，乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則賣出全部或部分標(biāo)的證券，以抵償甲方負(fù)債。乙方有權(quán)選擇乙方認(rèn)為最利于成交的價(jià)格、數(shù)量、方式進(jìn)行處置。第四十八條約定，甲乙任何一方違約的，違約方自違約之日起按照下述公式向?qū)Ψ街Ц哆`約金。違約金額＝違約天數(shù)×初始交易金額×購回利率×1.4/365。甲方違約的，甲方應(yīng)支付的購回金額＝原購回交易金額＋違約天數(shù)×初始交易金額×1.4×購回利率/365。乙方違約的，甲方應(yīng)支付的購回金額＝原購回交易金額－違約天數(shù)×初始交易金額×1.4×購回利率/365。第四十九條約定，標(biāo)的證券為深交所證券的，乙方向深交所提交違約處置申報(bào)并經(jīng)深交所形式核對(duì)后，乙方可根據(jù)本協(xié)議約定通過質(zhì)押特別交易單元處置甲方質(zhì)押標(biāo)的證券，處置所得資金劃入乙方自營資金交收賬戶并優(yōu)先償付乙方。處置完成后如有剩余則返還甲方，如不足以償還甲方全部債務(wù)的，甲方仍應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)償付責(zé)任。違約處置后質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，乙方向中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除其質(zhì)押登記。第五十條約定，甲乙雙方確認(rèn)，股票質(zhì)押式回購交易中質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍為本協(xié)議項(xiàng)下甲方應(yīng)繳稅款及甲方對(duì)乙方所負(fù)的全部負(fù)債，包括但不限于甲方應(yīng)繳稅款、應(yīng)付質(zhì)押登記費(fèi)及交易傭金等費(fèi)用、應(yīng)付購回金額、應(yīng)付罰息、應(yīng)付違約金以及乙方為實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)而支出的費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)(或仲裁費(fèi))、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、保全費(fèi)、拍賣費(fèi)等違約處置費(fèi)用。第五十一條約定，甲乙雙方確認(rèn)，違約處置以最有利于成交為首要原則，乙方有權(quán)選擇其認(rèn)為最利于成交的價(jià)格處置。違約處置所得償還順序?yàn)椋簯?yīng)繳稅款、應(yīng)付交易傭金等費(fèi)用、違約處置費(fèi)用、應(yīng)付罰息、應(yīng)付違約金、應(yīng)付購回金額(按照先息后本原則)。第五十四條約定，違約處置是乙方的權(quán)利，當(dāng)甲方出現(xiàn)合同(包括但不限于股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議、交易協(xié)議書、補(bǔ)充協(xié)議、相關(guān)承諾)約定的違約處置情形時(shí)，乙方有權(quán)選擇違約處置、部分違約處置或者放棄違約處置。乙方選擇部分違約處置或者放棄違約處置，不能視為乙方違約或棄權(quán)，該等行為不妨礙乙方進(jìn)一步行使包括違約處置在內(nèi)的一切相關(guān)權(quán)利。
　　原告國泰君安和被告侯建業(yè)簽訂一份《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》。該協(xié)議書主要載明：開戶營業(yè)部為鄭州黃河路營業(yè)部；客戶類型為個(gè)人；客戶姓名(名稱)為被告侯建業(yè)；出資方名稱為原告國泰君安；交易類型為初始交易；初始交易日為2017年6月30日；購回交易日為2018年6月29日；交易期限(天)為364；利息支付方式為每年3月、6月、9月、12月的21日計(jì)算并支付，如遇節(jié)假日則順延至下一交易日(見《業(yè)務(wù)協(xié)議》)；購回利率(年化)為6%；罰息率(按日計(jì))為0.05%(逾期未付利息，自應(yīng)付息日起按日計(jì)收罰息)；提前購回費(fèi)率(按日計(jì))為2017年6月30日至2017年12月30日(不含)期間提前購回的，提前購回費(fèi)率為每日0.01%，2017年12月30日(含)至購回日提前購回的，提前購回費(fèi)為0；警戒比例為160%；最低比例為140%；標(biāo)的證券品種為股票；標(biāo)的證券性質(zhì)為流通股；標(biāo)的證券代碼為002477；標(biāo)的證券名稱為雛鷹農(nóng)牧；標(biāo)的證券數(shù)量(萬股)為1,755(萬股)；初始交易金額為3,000萬元(大寫金額：叁仟萬元整)；購回交易金額為3,179.506849萬元(大寫金額：叁仟壹佰柒拾玖萬伍仟零陸拾捌元肆角玖分)；融資用途為深交所標(biāo)的券，償還債務(wù)。2018年9月4日，雙方又再次簽訂一份《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》，與上述內(nèi)容相同，初始交易日仍為2017年6月30日，購回交易日為2018年9月4日，交易期限為431天。購回交易金額為0.050616(萬元)(伍佰零陸元壹角陸分，含本金500元及該筆本金對(duì)應(yīng)的未付利息6.16元)。
　　原告國泰君安和被告侯建業(yè)簽訂另一份《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》。該協(xié)議書主要載明：開戶營業(yè)部為鄭州黃河路營業(yè)部；客戶類型為個(gè)人；客戶姓名(名稱)為被告侯建業(yè)；出資方名稱為原告國泰君安；交易類型為初始交易；初始交易日為2017年6月26日；購回交易日為2018年6月26日；交易期限(天)為365；利息支付方式為每年3月、6月、9月、12月的21日計(jì)算并支付，如遇節(jié)假日則順延至下一交易日(見《業(yè)務(wù)協(xié)議》)；購回利率(年化)為6%；罰息率(按日計(jì))為0.05%(逾期未付利息，自應(yīng)付息日起按日計(jì)收罰息)；提前購回費(fèi)率(按日計(jì))為2017年6月26日至2017年12月26日(不含)期間提前購回的，提前購回費(fèi)率為每日0.01%，2017年12月26日(含)至購回日提前購回的，提前購回費(fèi)為0；警戒比例為160%；最低比例為140%；標(biāo)的證券品種為股票；標(biāo)的證券性質(zhì)為流通股；標(biāo)的證券代碼為002477；標(biāo)的證券名稱為雛鷹農(nóng)牧；標(biāo)的證券數(shù)量(萬股)為2,922(萬股)；初始交易金額為5,000萬元(大寫金額：伍仟萬元整)；購回交易金額為5,300萬元(大寫金額：伍仟叁佰萬元整)；融資用途為深交所標(biāo)的券，償還債務(wù)。2018年9月4日，雙方又再次簽訂一份《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》，與上述內(nèi)容相同，初始交易日仍為2017年6月26日，購回交易日為2018年9月4日，交易期限為435天。購回交易金額為0.101232(萬元)(壹仟零壹拾貳元叁角貳分，含本金1,000元及該筆本金對(duì)應(yīng)的未付利息12.32元)。
　　2018年6月26日，原告國泰君安公司(電子郵箱為admin_gpzy＠gtja.163.com)于當(dāng)日17：26：07向被告侯建業(yè)(業(yè)務(wù)專用電子郵箱為XXXXXXXX＠gtja.163.com)發(fā)送電子郵件，主題為“違約通知函”。主要載明，根據(jù)被告侯建業(yè)與原告國泰君安簽署的《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》，被告侯建業(yè)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)一筆合約已于2018年6月26日到期，截至8年6月26日下午15：00，被告侯建業(yè)未能按約到期購回。合約明細(xì)如下：合同編號(hào)XXXXXXXXX；客戶姓名為被告侯建業(yè)；證券名稱為雛鷹農(nóng)牧；交易起始日期為XXXXXXXX；實(shí)際購回日期為XXXXXXXX；初始交易金額為50,000,000元。根據(jù)《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》第四十五條的約定，“甲方購回交易等違約情形(一)甲方在購回日未按約定購回標(biāo)的證券，且甲乙雙方未就延期購回達(dá)成一致的，按甲方違約處理；……”。根據(jù)協(xié)議約定，被告侯建業(yè)未按約定購回標(biāo)的證券的行為已構(gòu)成違約。原告國泰君安公司有權(quán)依約處置被告侯建業(yè)質(zhì)押股票，并加計(jì)因被告侯建業(yè)違約而產(chǎn)生的包括但不限于罰息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支出的各項(xiàng)費(fèi)用等款項(xiàng)。原告國泰君安將按《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》約定自違約日(即2018年6月26日)起計(jì)收被告侯建業(yè)違約金(違約金＝違約天數(shù)×初始交易金額×購回利率×1.4/365)。
　　2018年6月29日，原告國泰君安公司(電子郵箱為admin_gpzy＠gtja.163.com)于當(dāng)日16：38：28向被告侯建業(yè)(業(yè)務(wù)專用電子郵箱為XXXXXXXX＠gtja.163.com)發(fā)送電子郵件，主題為“違約通知函”。主要載明，根據(jù)被告侯建業(yè)與原告國泰君安簽署的《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》，被告侯建業(yè)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)一筆合約已于2018年6月29日到期，截至8年6月29日下午15：00，被告侯建業(yè)未能按約到期購回。合約明細(xì)如下：合同編號(hào)XXXXXXXXX；客戶姓名為被告侯建業(yè)；證券名稱為雛鷹農(nóng)牧；交易起始日期為XXXXXXXX；實(shí)際購回日期為XXXXXXXX；初始交易金額為30,000,000元。根據(jù)《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》第四十五條的約定，“甲方購回交易等違約情形(一)甲方在購回日未按約定購回標(biāo)的證券，且甲乙雙方未就延期購回達(dá)成一致的，按甲方違約處理；”。根據(jù)協(xié)議約定，被告侯建業(yè)未按約定購回標(biāo)的證券的行為已構(gòu)成違約。原告國泰君安公司有權(quán)依約處置被告侯建業(yè)質(zhì)押股票，并加計(jì)因被告侯建業(yè)違約而產(chǎn)生的包括但不限于罰息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支出的各項(xiàng)費(fèi)用等款項(xiàng)。原告國泰君安將按《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》、《國泰君安證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書(兩方)》約定自違約日(即2018年6月29日)起計(jì)收被告侯建業(yè)違約金(違約金＝違約天數(shù)×初始交易金額×購回利率×1.4/365)。
　　另查明，2017年6月26日，原告國泰君安公司向被告侯建業(yè)支付融資本金50,000,000元(含登記費(fèi))。2017年6月30日，原告國泰君安公司向被告侯建業(yè)支付融資本金30,000,000元(含登記費(fèi))。被告侯建業(yè)于2018年9月4日分兩次向原告國泰君安公司支付本金及利息，分別為向原告國泰君安公司支付本金500元，利息6.16元；再一筆向原告國泰君安公司支付本金1000元，利息12.32元，兩筆剩余的回購款本金分別分49,999,000元、29,999,500元。被告侯建業(yè)已支付截至2019年6月21日之前的利息。原告確認(rèn)2019年6月24日、2019年9月26日被告侯建業(yè)分別償還了兩筆逾期利息，每筆均為159,700元。綜上，截止至庭審當(dāng)日，被告侯建業(yè)應(yīng)償付原告的兩筆利息分別為：49,999,000(第一筆未償還融資款本金)元×6%(購回利率)×550天(2018年6月21日至2019年12月23日)/365-159,700元(已償還的兩筆逾期利息)×2=4,201,057.53元；29,999,500元(第二筆未償還融資款本金)×6%(購回利率)×550天(2018年6月21日至2019年12月23日)/365=2,712,283.56元。
　　另查明，根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的質(zhì)押證券情況顯示，被告侯建業(yè)向原告國泰君安出質(zhì)的雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司股票的性質(zhì)為無限售流通股，質(zhì)押登記時(shí)間為2017年6月26日，質(zhì)權(quán)人為原告國泰君安，質(zhì)押證券數(shù)量為46,770,000股,于2018年8月2日被河南省鄭州市中級(jí)人民法院凍結(jié)。被告侯建芳向原告國泰君安出質(zhì)的雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司股票的性質(zhì)為無限售流通股，質(zhì)押登記時(shí)間為2017年6月14日，質(zhì)權(quán)人為原告國泰君安，質(zhì)押證券數(shù)量為6,246,100股,于2018年7月4日被上海市浦東新區(qū)人民法院凍結(jié)。被告侯建業(yè)和被告馬某某系夫妻關(guān)系。原告國泰君安未向本院主張律師費(fèi)用。
　　本院認(rèn)為，本案所涉質(zhì)押式證券回購(或者稱股票質(zhì)押式回購交易)，是被告侯建業(yè)以所持有的股票(含被告馬某某的共有部分)為質(zhì)押物，向原告國泰君安質(zhì)押并融入資金，約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》和《交易協(xié)議書》系原告國泰君安和被告侯建業(yè)的真實(shí)意思表示，不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合法有效?！吨腥A人民共和國合同法》第八條第一款規(guī)定：“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。”因此，原告國泰君安和被告侯建業(yè)應(yīng)當(dāng)按照合同約定行使權(quán)利和履行義務(wù)。
　　本案的爭議焦點(diǎn)主要有如下幾個(gè)方面：一是被告馬某某是否應(yīng)當(dāng)就被告侯建業(yè)的債務(wù)向原告國泰君安承擔(dān)共同清償責(zé)任；二是本案逾期后利息、罰息、違約金的約定是否違反法律規(guī)定。本院作如下歸納及分析認(rèn)定。
　　(一)被告馬某某是否應(yīng)當(dāng)就被告侯建業(yè)的債務(wù)向原告國泰君安承擔(dān)共同清償責(zé)任
　　本案中，被告馬某某和被告侯建業(yè)系夫妻關(guān)系。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理涉及夫妻債務(wù)糾紛案件適用法律有關(guān)問題的解釋》第一條的規(guī)定，認(rèn)定夫妻共同債務(wù)的前提條件是夫妻雙方有共同的意思表示。從2017年6月16日馬某某簽署的《配偶同意函》的內(nèi)容來看，被告馬某某的意思表示是：其同意配偶被告侯建業(yè)將其與被告馬某某的共有財(cái)產(chǎn)(涉案股票)為原告國泰君安債權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，若被告侯建業(yè)未能按期足額向原告國泰君安履行相關(guān)義務(wù)，原告國泰君安有權(quán)直接向被告侯建業(yè)追償，亦可對(duì)被告侯建業(yè)與被告馬某某的共有財(cái)產(chǎn)(涉案股票)進(jìn)行違約處置以償還該股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)債權(quán)。也就是說，首先，被告馬某某同意將其與被告侯建業(yè)共有的股票質(zhì)押給原告國泰君安；其次，被告馬某某同意當(dāng)被告侯建業(yè)未履行相關(guān)義務(wù)時(shí)，原告國泰君安有權(quán)對(duì)共有的質(zhì)押股票進(jìn)行違約處置。之后2018年5月23日，被告馬某某再次出具《配偶同意函》，確認(rèn)因被告侯建業(yè)參與股票質(zhì)押式回購交易產(chǎn)生的任何負(fù)債均為夫妻共同債務(wù)。上述共同還款責(zé)任的承擔(dān)有合同依據(jù)，未有違反當(dāng)事人意思表示的相關(guān)證據(jù)，故對(duì)原告國泰君安要求被告馬某某承擔(dān)共同還款責(zé)任的訴請(qǐng)本院予以支持。
　　(二)本案逾期后利息、罰息、違約金的約定是否違反法律規(guī)定。
　　根據(jù)合同約定，被告侯建業(yè)到期未履行回購義務(wù)，原告國泰君安可同時(shí)主張以欠付本金為基數(shù)按合同約定利率計(jì)收的利息、以融資本金為基數(shù)按交易利率上浮1.4倍計(jì)收的違約金、以逾期未付利息為基數(shù)按日萬分之五計(jì)收的罰息。被告抗辯上述利息、違約金及罰息成本過高，缺乏法律依據(jù)，本院對(duì)此難以采信。
　　原告國泰君安公司向分別于2017年6月26日、2017年6月30日向被告侯建業(yè)支付融資本金共計(jì)80,000,000元(扣除相應(yīng)登記費(fèi)用，實(shí)際到賬第一筆49,992,578元、第二筆29,993,745元)。根據(jù)案涉合同約定，登記服務(wù)費(fèi)用由融資方承擔(dān)。被告侯建業(yè)于2018年9月4日分兩次向原告國泰君安公司支付本金及利息，共償還本金1500元，利息18.48元。被告侯建業(yè)則應(yīng)當(dāng)按約向原告國泰君安履行償還剩余融資本金(80,000,000元-1,500=79,998,500)的義務(wù)。原告對(duì)回購款本金的主張有事實(shí)及合同依據(jù)，本院予以支持。
　　有關(guān)利息的約定，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》第二十五條約定,乙方(原告)自甲方(侯建業(yè))初始交易當(dāng)日開始每日計(jì)收甲方利息,至購回交易日或清償負(fù)債之日止。故原告主張自被告自逾期之日起按購回利率6%計(jì)收至實(shí)際之日的利息有合同依據(jù)。如上所述，原告訴請(qǐng)被告侯建業(yè)支付兩筆未付回購款本金的利息有合同依據(jù)，自2018年6月21日起暫計(jì)至庭審當(dāng)日2019年12月23日(不含)，分別為：49,999,000元×6%×550天/365-159,700元×2=4,201,057.53元；29,999,500元×6%×550天/365=2,712,283.56元，兩項(xiàng)合計(jì)金額為6,913,341.09元。
　　關(guān)于違約金，本院認(rèn)為，股票質(zhì)押式回購的融資人到期未履行購回義務(wù)構(gòu)成違約，對(duì)原告而言，其產(chǎn)生資金被占用的損失，融資人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。但該責(zé)任的范圍和大小應(yīng)基于原告資金被占用的實(shí)際情況、當(dāng)事人的過錯(cuò)程度和預(yù)期利益損失等因素綜合確定，不能違反公平原則。原告國泰君安的《業(yè)務(wù)協(xié)議》及《交易協(xié)議書》系格式合同，賦予國泰君安可以同時(shí)主張至實(shí)際清償日止的利息、以初始融資本金為基數(shù)計(jì)算的違約金、期內(nèi)及逾期后所有利息的罰息的權(quán)利。本案中，《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定違約金以初始融資本金為基數(shù)計(jì)算，根據(jù)該約定，無論融資人是否歸還過本金，只要有尚余本金未歸還，均需以初始融資本金為基數(shù)計(jì)算違約金。違約金約定利率雖在合理區(qū)間，但違約金金額若與欠付本金對(duì)應(yīng)，則根據(jù)不同還款情況，實(shí)際利率存在畸高情形的可能。本案中在被告已歸還融資本金1,500元的情況下，仍承擔(dān)所有本金未歸還的違約責(zé)任有違公平，本院調(diào)整為以欠付本金為基數(shù)計(jì)算違約金。第一筆到期未付的剩余回購款本金系49,999,000元(50,000,000-1,000)，自違約日2018年6月26日算至2019年12月23日庭審當(dāng)日違約金為6,271,107.45元(49,999,000×545天×6%×1.4/365)；第二筆到期未付的剩余回購款本金系29,999,500元(30,000,000-500)，自違約日2018年6月29日算至2019年12月23日庭審當(dāng)日違約金為3,741,965.03元(29,999,500×542天×6%×1.4/365)，以上合計(jì)10,013,072.48元。
　　關(guān)于罰息，因各方確認(rèn)合約期限內(nèi)的利息已支付完畢，原告主張的罰息實(shí)質(zhì)是逾期利息的逾期息，由于原告同時(shí)主張的交易利息及違約金的總數(shù)額已可彌補(bǔ)原告資金被占用期間的損失，本院對(duì)原告主張罰息的訴訟請(qǐng)求不予支持。
　　被告侯建芳作為保證人，在《擔(dān)保承諾函》中已明確為被告侯建業(yè)的案涉股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)提供擔(dān)保，連帶保證責(zé)任的范圍包括但不限于到期購回款支付、保證金追加、提前購回款支付、違約金和損失補(bǔ)償金支付及其前述款項(xiàng)可能產(chǎn)生的利息及國泰君安為實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等?，F(xiàn)未有證據(jù)證明《擔(dān)保承諾函》違反被告侯建芳的真實(shí)意思表示，故本院認(rèn)可該《擔(dān)保承諾函》的效力。被告侯建業(yè)違反合同約定，已構(gòu)成違約，被告侯建芳對(duì)被告侯建業(yè)的債務(wù)應(yīng)向原告國泰君安承擔(dān)連帶保證責(zé)任。被告侯建芳承擔(dān)保證責(zé)任后，有權(quán)向被告侯建業(yè)追償。
　　被告侯建芳經(jīng)本院依法傳喚，無正當(dāng)理由未到庭參加訴訟，視為放棄訴訟權(quán)利。
　　綜上所述，本院依據(jù)依照《中華人民共和國合同法》第五條，第八條，第六十條，第一百零七條，第一百一十四條第一款、第二款、第二百零七條，《中華人民共和國物權(quán)法》第二百零八條第一款，第二百一十九條第二款，第二百二十六條第一款，第二百二十九條、《最高人民法院關(guān)于審理涉及夫妻債務(wù)糾紛案件適用法律有關(guān)問題的解釋》第一條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十四條之規(guī)定，判決如下：
　　一、被告侯建業(yè)、被告馬某某應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告國泰君安證券股份有限公司支付融資本金人民幣79,998,500元；
　　二、被告侯建業(yè)、被告馬某某應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告國泰君安證券股份有限公司支付以人民幣49,999,000為基數(shù)、按年利率6%、自2018年6月21日算至實(shí)際清償之日止的利息；以人民幣29,999,500為基數(shù)、按年利率6%、自2018年6月21日算至實(shí)際清償之日止的利息﹛暫算至2019年12月23日(不含當(dāng)日)的利息合計(jì)人民幣6,913,341.09元﹜；
　　三、被告侯建業(yè)、被告馬某某應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告國泰君安證券股份有限公司支付以人民幣49,999,000元為基數(shù)、按照年利率8.4%、自2018年6月26日起計(jì)算至實(shí)際清償之日止的違約金；以人民幣29,999,500元為基數(shù)、按照年利率8.4%、自2018年6月29日起計(jì)算至實(shí)際清償之日止的違約金﹛暫算至2019年12月23日(不含當(dāng)日)的違約金合計(jì)人民幣10,013,072.48元﹜；
　　四、如果被告侯建業(yè)未能履行上述第一項(xiàng)至第三項(xiàng)所確定的付款義務(wù)的，原告國泰君安證券股份有限公司有權(quán)與被告侯建業(yè)協(xié)議，以質(zhì)押登記的46,770,000股雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司股票(雛鷹農(nóng)牧,證券代碼：002477)折價(jià)，或者申請(qǐng)以拍賣、變賣該質(zhì)押權(quán)利所得價(jià)款優(yōu)先受償。該質(zhì)押權(quán)利折價(jià)或者拍賣、變賣后，其價(jià)款超過債權(quán)數(shù)額的部分歸被告侯建業(yè)所有，不足部分由被告侯建業(yè)清償；
　　五、被告侯建芳對(duì)被告侯建業(yè)在上述第一、二、三項(xiàng)的債務(wù)向原告國泰君安證券股份有限公司承擔(dān)連帶保證責(zé)任。被告侯建芳承擔(dān)保證責(zé)任后，有權(quán)向被告侯建業(yè)追償。
　　六、駁回原告國泰君安證券股份有限公司的其余訴訟請(qǐng)求。
　　如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
　　案件受理費(fèi)人民幣530,467.17元，財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)費(fèi)人民幣5,000元，公告費(fèi)人民幣1,250元，共計(jì)訴訟費(fèi)536,717.17元，由被告侯建業(yè)、被告馬某某、被告侯建芳共同負(fù)擔(dān)。
　　如不服本判決，可以在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按照對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于上海市高級(jí)人民法院。

審判員：范德鴻

書記員：賈沁鷗