國務院關于證券投資基金管理公司

有關問題的批復

國函〔2004〕66號

中國證券監(jiān)督管理委員會：

　　?你會《關于貫徹實施<證券投資基金法>有關問題的請示》(證監(jiān)發(fā)〔2004〕64號)收悉。現(xiàn)批復如下：

　　 一、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對法人作為證券投資基金管理公司非主要股東的條件作如下規(guī)定：

　　 (一)注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質量良好；

　　 (二)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理結構健全，內部監(jiān)控制度完善；

　　 (三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　 (四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

　　 (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間；

　　 (六)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。

　　二、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對中外合資證券投資基金管理公司的境內外股東的條件作如下規(guī)定：

　　(一)出資比例最高的境內股東應當具備證券投資基金管理公司主要股東的條件；其他境內股東應當具備證券投資基金管理公司非主要股東的條件。

　　(二)境外股東應當具備下列條件：

　　1.依所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰；

　　2.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系；

　　3.實繳資本不低于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

　　4.經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的金融機構在內地投資證券投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。

　　三、 1997年11月5日國務院批準、1997年11月14日國務院證券委員會發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》即行廢止。

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ??????? 國務院　 　　　　

??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ?????? 二○○四年八月十二日