公訴機關(guān)巴中市巴州區(qū)人民檢察院。

被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，住所：四川省南部縣蜀北街道辦事處西嶺巷**。統(tǒng)一社會信用代碼：915113211669562347F。

法定代表人梁開榮，該公司董事長。

訴訟代表人梁開榮，男，生于1951年1月6日，漢族，小學文化，該公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，住四川省南部縣。

辯護人敬健鋒，四川龍正律師事務所律師。

被告人汪小楊，男，生于1974年9月8日，漢族，高中文化，四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司項目經(jīng)理，住四川省南部縣。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年9月16日被巴中市公安局巴州區(qū)分局刑事拘留，同年10月12日被該局取保候?qū)彙?017年5月23日巴中市巴州區(qū)人民檢察院決定對其取保候?qū)彙?/span>

辯護人張晉僑，四川九朝律師事務所律師。

巴中市巴州區(qū)人民檢察院以巴州檢公訴刑訴（2017）440號起訴書指控被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與被告人汪小楊犯非法吸收公眾存款罪，向本院提起公訴。本院于2019年4月29日作出（2017）川1902刑初478號刑事判決：一、被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣12萬元；二、被告人汪小楊犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個月，并處罰金人民幣6萬元；（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。罰金限判決生效后五日內(nèi)繳納。）三、對被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的違法所得予以追繳，返還集資參與人。宣判后，被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司和被告人汪小楊均不服，提出上訴，巴中市中級人民法院于2019年8月30日作出（2019）川19刑終136號刑事裁定：一、撤銷四川省巴中市巴州區(qū)人民法院（2017）川1902刑初478號刑事判決；二、發(fā)回四川省巴中市巴州區(qū)人民法院重審。本院依法另行組成合議庭，適用普通程序，公開開庭進行了審理。巴中市巴州區(qū)人民檢察院指派檢察員周易出庭支持公訴，被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司之訴訟代表人梁開榮及其辯護人敬健鋒、被告人汪小楊及其辯護人張晉僑到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

公訴機關(guān)指控：2013年四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司開發(fā)四川省南部縣黃金鎮(zhèn)天府公寓商住房項目和南部縣楠木鎮(zhèn)天府中心項目。因缺少資金，該公司項目經(jīng)理汪小楊于2013年7月16日和2013年9月20日與巴中合眾投資管理有限公司（另案處理）簽訂借款合同、居間服務合同，由巴中合眾投資管理有限公司出具空白借款借據(jù)，汪小楊提供四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司公章和法定代表人及其本人私章，加蓋在空白借款借據(jù)上，并提供了天府公寓商住房項目的國土、規(guī)劃、建設許可證等相關(guān)資料給巴中合眾投資管理有限公司。后巴中合眾投資管理有限公司面向社會公開宣傳天府公寓商住房項目，采取承諾給集資參與人支付1.6分至2.0分不等的月息、到期付息還本的方式進行集資。巴中合眾投資管理有限公司在汪小楊的委托下與集資參與人簽訂了居間服務合同和借款合同，向彭某等46人集資449萬元。

2015年11月17日，四川德正司法鑒定所對該案涉案金額出具了司法會計鑒定報告書：汪小楊項目共借款449萬元，已支付利息及居間費用177.4685萬元，歸還本金10萬元。

上述事實，公訴機關(guān)舉出了下列證據(jù)證實：被告人汪小楊的供述和辯解；證人李某、蘇某等人的證言，被害人彭某、張某等人的陳述，借款合同、居間服務合同等書證；鑒定意見等。

公訴機關(guān)認為，被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，被告人汪小楊作為直接負責的主管人員，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

被告單位訴訟代表人辯稱：對起訴指控的犯罪事實不清楚，對汪小楊集資錢的情況不知情。單位不構(gòu)成犯罪。

被告單位的辯護人辯護意見：1.汪小楊并非金祥公司聘用的項目經(jīng)理，是掛靠在金祥公司實施黃金、楠木兩個項目，獨立核算，自負盈虧，雙方?jīng)]有任何勞動關(guān)系。2.金祥公司與合眾公司沒有簽訂居間合同和借款合同，也沒有授權(quán)任何單位和個人從事民間借貸和向社會公眾非法吸收資等金融資活動。3.30份空白借款借據(jù)上加蓋的金祥公司公章，系汪小楊在辦理掛靠黃金鎮(zhèn)房地產(chǎn)項目的開發(fā)資料時，私自夾帶加蓋，金祥公司不知情。事后汪小楊也認可夾帶加蓋公章的空白借據(jù)，只有30份，其他加蓋公司公章，均系他人偽造。4.汪小楊所借款項沒有進入金祥公司賬戶，也沒有用于其他金祥公司的其他項目。案發(fā)前金祥公司不知情。

被告人汪小楊辯解：1.找何某個人借錢，不知道是向公眾集資。2.對外借錢金祥公司不知情。

被告人汪小楊的辯護人辯護意見：1.現(xiàn)有證據(jù)不能認定汪小楊在2013年7月、9月向合眾公司取得借款時明知合眾公司的資金來源是非法募集來自不特定民眾。2.汪小楊系初犯、偶犯。3.從偵查機關(guān)的案卷看，被告人竭力向合眾公司歸還欠款，以便其能夠及時緊償還非法吸收的存款。汪小楊屬于初犯、偶犯，主觀惡性較小，應予以從輕減輕或者免除處罰。

經(jīng)審理查明：2012年被告人汪小楊掛靠被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（下簡稱金祥公司）開發(fā)四川省南部縣黃金鎮(zhèn)天府公寓商住房項目和南部縣楠木鎮(zhèn)天府中心項目。因缺少資金，被告人汪小楊明知巴中市合眾投資管理有限公司（以下簡稱合眾公司）未經(jīng)有關(guān)部門批準為資金需求者向社會公開募集資金，仍以被告單位金祥公司名義分別于2013年7月16日和2013年9月20日與合眾公司簽訂借款合同、借款人居間服務合同向民間募集資金。并在合眾公司出具空白借款借據(jù)上加蓋金祥公司公章和法定代表人及其本人私章，同時提供了天府公寓商住房項目的國土、規(guī)劃、建設許可證等相關(guān)資料給合眾公司。根據(jù)被告人汪小楊提供的資料，通過合眾公司公開宣傳并與集資參與人簽訂出借人居間服務合同、以被告單位及被告人汪小楊名義與集資參與人簽訂借款借據(jù)，并承諾給集資參與人支付月息1.6分至2分不等的利息及到期付息還本的方式，向彭某等46名社會公眾吸收資金人民幣449萬元，已支付居間服務費、利息及本金共計202.4685元。

訴訟中被告單位金祥公司申請鑒定與巴中市合眾投資管理有限公司簽訂《借款合同》中加蓋被告單位公章進行司法鑒定。巴中市公安局巴州區(qū)分局情況說明：四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的行政章，編號為5137005004942未在公安機關(guān)依法備案，故無法對該公司行政印章印文真?zhèn)蔚蔫b定。

被告人汪小楊申請對《借款借據(jù)》中本人蓋章和被告單位蓋章的30份《借款借據(jù)》進行司法鑒定，經(jīng)查，《借款借據(jù)》中均有被告人汪小楊的蓋章和被告單位蓋章，但被告人汪小楊未提供認可的30份加蓋本人蓋章和被告單位蓋章的《借款借據(jù)》的依據(jù)。故本院不予采信。

本院認為，被告人汪小楊以被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司名義向社會公眾非法吸收資金449萬元，擾亂金融秩序，并實施具體犯罪行為，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立。被告人汪小楊舉出證據(jù)證實其實際支付居間服務費、利息及本金202.4685萬元，故對公訴機關(guān)認定的金額予以認可。犯罪分子違法所得的財物應當予以追繳并返還集資參與人。被告人汪小楊及其辯護人辯解被告人汪小楊系初犯的意見本院予以采信。

關(guān)于被告金祥公司是否構(gòu)成犯罪的問題。被告單位四川金祥公司辯解被告人汪小楊以被告單位名義向合眾公司借款，公司不知情，沒有實施犯罪的主觀故意，不構(gòu)成犯罪。經(jīng)查，被告人汪小楊在被告單位金祥公司不知情的情況下以被告單位與合眾公司簽訂借款合同和合眾公司與借款人簽訂居間服務合同，合眾公司向每一個出借人借款后均將款項直接轉(zhuǎn)給被告人汪小楊。其事實表明多個出借人對應一個借款人，有被告人供述，證人證言及借款借據(jù)、轉(zhuǎn)款憑證等證據(jù)證實。在案證據(jù)不能形成完整的證據(jù)鎖鏈，達不到確實、充分的證明標準，不能得出被告單位金祥公司實施本案犯罪的唯一性、排他性結(jié)論，金祥公司的辯解、辯護意見本院予以采納。

據(jù)此，根據(jù)被告人汪小楊的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度。依照《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第一百七十六條和《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第三條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百條第（三）項之規(guī)定，判決如下：

一、被告單位四川金祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司無罪。

二、被告人汪小楊犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個月，并處罰金人民幣6萬元；

（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。罰金限判決生效后五日內(nèi)繳納。）

三、對被告人汪小楊的違法所得予以追繳，返還集資參與人。

如不服本判決，可在接到判決書的次日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向四川省巴中市中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。