公訴機(jī)關(guān)北京市房山區(qū)人民檢察院。
被告人崔慕民，男，1949年出生于山東省魚臺(tái)縣，漢族，高中文化，中共黨員，原深圳豐祥貿(mào) 易公司法定代表人，住河北省石家莊市橋西區(qū)；因涉嫌犯合同詐騙罪于2006年10月1日被羈押，同年11月13日被逮 捕，現(xiàn)羈押在北京市房山區(qū)看守所。
辯護(hù)人張學(xué)記、陳思行，北京市太行律師事務(wù)所律師。
北京市房山區(qū)人民檢察院以京房檢刑訴[2007]315號(hào)起訴書指控被告人崔慕 民犯非法吸收公眾存款罪，于2007年7月18日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。北京市房山區(qū)人民檢察院指派代理檢察員孔靜出 庭支持公訴，被害人張某勤、魏某明、周某福，被告人崔慕民及其辯護(hù)人張學(xué)記、陳思行到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市房山區(qū)人民檢 察院指控：被告人崔慕民以已經(jīng)被注銷的深圳豐祥貿(mào)易公司的名義，分別于2000年7月6日與馬德華簽訂承包北京市房山區(qū)官道鎮(zhèn)南劉莊村養(yǎng)兔場(chǎng)的承包合同、 于2000年9月29日與南劉莊村經(jīng)濟(jì)聯(lián)合社簽訂租賃合同，租賃該村的場(chǎng)院作為養(yǎng)兔的場(chǎng)地。被告人崔慕民自稱為北京（深圳）豐祥兔業(yè)集團(tuán)董事長(zhǎng)，并對(duì)社會(huì) 發(fā)布了招商簡(jiǎn)介，承諾投資者不參加飼養(yǎng)、不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享固定利潤(rùn)。2000年7月至10月，被告人崔慕民以“深圳豐祥貿(mào)易公司”的名義，陸續(xù)與被害人王 某勝、康某和、張某勤、張某瑞、魏某明、李某、郭某平、高某蘭、張某瑞、周某福簽訂合作養(yǎng)殖獺兔合同，合同約定，投資人投資后，使用一周年，退還本金，投 資者不擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，一周年分享與投資額相同的固定利潤(rùn)。被害人王某勝等人共投資22.4萬元。后因投資戶發(fā)現(xiàn)被騙，向被告人崔慕民索要投資款，被告人崔慕民無 法返還該款項(xiàng)，于2001年4月逃匿。后被害人陸續(xù)報(bào)案。被告人崔慕民于2006年10月1日被湖北省麻城車站派出所民警查獲歸案。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為被告人崔 慕民的行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，提請(qǐng)本院依法懲處。
在審理中，被告人崔慕民辯解其與被害人只是合同糾紛，不存在犯罪問題。
辯護(hù)人張學(xué)記、陳思行的辯護(hù)意見為：從非法吸收公眾存款的立法淵源及其在刑法分則體系中的犯罪歸類看，非法吸收公眾存款行為之所以犯罪化，根本原因就在于其侵犯了國(guó)家對(duì)金融業(yè)的正常監(jiān)管秩 序。吸收公眾資金雖然與非法吸收公眾存款在表象上極為相似，但只有借吸收公眾資金非法從事銀行信貸業(yè)務(wù)時(shí)，才能對(duì)銀行業(yè)的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)和國(guó)家對(duì)銀行業(yè)的正 常監(jiān)管秩序構(gòu)成沖擊，才屬于變相吸收公眾存款。本案中，第一、被告人崔慕民客觀上從事的是獺兔養(yǎng)殖事業(yè)；第二、被告人崔慕民為擴(kuò)大規(guī)模吸收他人投資后用于 獺兔養(yǎng)殖，不是經(jīng)營(yíng)信貸業(yè)務(wù)；第三、《合作養(yǎng)殖獺兔合同》約定投資人不擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，一年后返給本金并分享與投資額相同的固定利潤(rùn)受民事法律調(diào)整；第四、被告人崔慕民獺兔養(yǎng)殖存留的資產(chǎn)完全可以支付投資人的損失，即使投資人有損失也不能改變合作養(yǎng)殖獺兔 資金的性質(zhì)，完全屬于民事法律關(guān)系；第五、因投資人經(jīng)常到兔場(chǎng)及崔慕民住所索要投資，嚴(yán)重影響了被告人和生活安寧，崔慕民為躲避債務(wù)離開案發(fā)地不是逃匿。 故被告人崔慕民的行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)宣告被告人崔慕民無罪。
經(jīng)審理查明：被告人崔慕民原系深圳豐祥貿(mào)易公司法定代表 人。1999年12月，該公司因未按規(guī)定申報(bào)年檢被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2000年7月及9月間，被告人崔慕民以深圳豐祥貿(mào)易公司的名義承包馬德華位于北京市房 山區(qū)官道鄉(xiāng)南劉莊村的養(yǎng)兔場(chǎng)，租賃南劉莊村原場(chǎng)院作為養(yǎng)殖和辦公場(chǎng)所，對(duì)外自稱北京（深圳）豐祥兔業(yè)集團(tuán)董事長(zhǎng)，宣傳該集團(tuán)下屬多個(gè)獺兔場(chǎng)，是北京西南高 科技發(fā)展總公司與深圳外貿(mào)合資興辦的外貿(mào)商品出口基地，向全國(guó)招商，承諾投資者不參加飼養(yǎng)、不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享固定利潤(rùn)。2000年7月至10月間，崔慕民 以深圳豐祥貿(mào)易公司的名義先后與周廣福、康學(xué)和、王長(zhǎng)勝、李華、張宏勤、魏學(xué)明、張國(guó)瑞、郭建平、張洪瑞、高翠蘭簽訂合作養(yǎng)殖獺兔合同。合同約定：投資人 投資后，使用一周年退還本金，投資者不擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，一周年分享與投資額相同的固定利潤(rùn)。合同簽訂后，崔慕民以深圳豐祥貿(mào)易公司的名義收取周廣福、康學(xué)和、王長(zhǎng) 勝、李華、張宏勤、魏學(xué)明、張國(guó)瑞、郭建平、張洪瑞、高翠蘭投資款共計(jì)人民幣22.4萬元。被害人投資后，發(fā)現(xiàn)崔慕民的獺兔場(chǎng)經(jīng)營(yíng)不善，部分被害人開始向 崔慕民索要投資款。2001年4月，崔慕民出走，無法聯(lián)系。2001年9月，北京市房山區(qū)官道鄉(xiāng)南劉莊村黨支部書記姜玉榮到北京市公安局房山分局報(bào)案。 2007年10月1日，被告人崔慕民被湖北省麻城車站派出所民警抓獲歸案。
上述事實(shí)，有以下經(jīng)庭審質(zhì)證屬實(shí)的證據(jù)予以證明，本院予以 確認(rèn)：（1）戶籍證明、干部履歷表、核準(zhǔn)內(nèi)資企業(yè)法人吊銷登記的有關(guān)資料、處罰決定書及證人康兆鵬、李健的證言證實(shí)：崔慕民原系河北省人民政府駐深圳辦事 處干部。1993年7月河北省保定地區(qū)行政公署駐深圳聯(lián)絡(luò)處注冊(cè)成立深圳豐祥貿(mào)易公司，崔慕民任該公司法定代表人。因該公司未按規(guī)定申報(bào)1997至 1998年度年檢，1999年12月23日，深圳市工商行政管理局決定將深圳豐祥貿(mào)易公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照吊銷。（2）證人姜某榮的證言及承包合同書、房屋院落租 賃合同書證實(shí)：2000年7月間，經(jīng)北京市房山區(qū)官道鄉(xiāng)南劉莊村同意，崔慕民以深圳豐祥貿(mào)易公司的名義與在南劉莊村經(jīng)營(yíng)兔場(chǎng)的馬德華簽訂承包合同書，合同 約定深圳豐祥貿(mào)易公司承包馬德華的兔場(chǎng)及20畝飼料地，承包費(fèi)每年1.8萬元。2000年9月間，崔慕民以深圳豐祥貿(mào)易公司的名義與南劉莊村經(jīng)濟(jì)聯(lián)合社簽 訂租賃合同，合同約定深圳豐祥貿(mào)易公司租賃南劉莊村原場(chǎng)院作為養(yǎng)殖和辦公場(chǎng)所。（3）名片、招商簡(jiǎn)介、合作養(yǎng)殖獺兔合同、收據(jù)、受理刑事案件登記表，證人 姜某榮的證言及被害人周某福、康某和、王某勝、李某、張某勤、魏某明、張某瑞、郭某平、張某瑞、高某蘭的陳述證實(shí)：2000年7月間，崔慕民自稱北京（深 圳）豐祥兔業(yè)集團(tuán)董事長(zhǎng)，對(duì)外發(fā)布招商簡(jiǎn)介，宣傳北京（深圳）豐祥兔業(yè)集團(tuán)下屬多個(gè)獺兔場(chǎng)，是北京西南高科技發(fā)展總公司與深圳外貿(mào)合資興辦的外貿(mào)商品出口 基地，向全國(guó)招商，承諾投資者不參加飼養(yǎng)、不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分享固定利潤(rùn)。2000年7月至10月間，崔慕民以深圳豐祥貿(mào)易公司的名義先后與周某福、康某和等 簽訂合作養(yǎng)殖獺兔合同。合同約定：投資人投資后，使用一周年退還本金，投資者不擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，一周年分享與投資額相同的固定利潤(rùn)。合同簽訂后，崔慕民以深圳豐祥 貿(mào)易公司的名義收取周廣福投資款5萬元，康某和投資款5萬元，王某勝投資款3萬元，李某、谷某枝投資款3萬元，張某勤投資款2萬元，魏某明投資款1.1萬 元，張某瑞投資款1萬元，郭某平投資款1萬元，張某瑞投資款1萬元，高某蘭投資款3000元。被害人投資后，發(fā)現(xiàn)崔慕民的公司未注冊(cè)，獺兔場(chǎng)經(jīng)營(yíng)不善，部 分被害人開始向崔慕民索要投資款。2001年4月，崔慕民出走，無法聯(lián)系。（4）被告人崔慕民的供述證實(shí)北京京西高科技發(fā)展總公司不存在。（5）北京市工 商行政管理局房山分局關(guān)于農(nóng)村養(yǎng)殖業(yè)承包戶是否需要注冊(cè)登記的回復(fù)證實(shí)：2000年至2001年，按照國(guó)家工商局和市工商局的有關(guān)政策，對(duì)農(nóng)村養(yǎng)殖業(yè)承包 戶不要求申請(qǐng)注冊(cè)登記，實(shí)行自愿申請(qǐng)注冊(cè)登記的原則。（6）證人于某、紀(jì)某平的證言證實(shí)：2000年及2001年，房山區(qū)養(yǎng)殖獺兔最高收益為 13％。（7）證人姜某榮、邵某增的證言及馬某華書寫的證明證實(shí)：2001年5月，因找不到崔慕民，馬某華清點(diǎn)財(cái)產(chǎn)后接手兔場(chǎng)。2001年6月，馬某華請(qǐng) 邵某增看護(hù)兔場(chǎng)內(nèi)物品?，F(xiàn)院內(nèi)有十幾間房、兔舍和一些鐵皮柜子，馬某華聯(lián)系不上。（8）受理刑事案件登記表及到案經(jīng)過證實(shí)：2001年9月7日，姜某榮到 北京市公安局房山分局報(bào)案。2007年10月1日，被告人崔慕民被湖北省麻城車站派出所民警抓獲歸案。
在審理中，公訴人還宣讀、出示 了如下證據(jù)：（1）證人張某岐的證言及欠據(jù)證明：2000年7至8月間，崔慕民從張某岐處收購獺兔，因而欠張某岐兔款2520元。（2）證人姜某榮、李某 全的證言及收據(jù)證明：2000年10月至11月間，崔慕民在租用的南劉莊村原場(chǎng)院內(nèi)建房讓李某全幫助拉磚，因而欠李某全磚沙款7000余元。施工方為河北 省易縣一包工隊(duì)，工錢1萬余元已結(jié)清。房子基本可以使用。（3）南劉莊村村民委員會(huì)出具的證明證明：崔慕民拖欠2000年10月至2001年8月電話費(fèi) 1000余元，拖欠2001年3月至5月電費(fèi)300余元，拖欠南劉莊村經(jīng)聯(lián)社房屋租金2萬元,拖欠工人工資2.6萬余元。（4）起訴書及醫(yī)院收據(jù)證實(shí): 2001年3月13日,受雇于崔慕民的會(huì)計(jì)姜廷芳在兔場(chǎng)工作中突然發(fā)病,經(jīng)搶救無效死亡。2001年6月，姜某芳之妻劉某青起訴要求崔慕民賠償相關(guān)費(fèi) 用。（5）欠據(jù)證明：崔慕民欠張某瑞工資款、伙食費(fèi)共計(jì)2860元。（6）周某福提供的材料證明：周某福于2001年6月4日墊付崔慕民欠民工周某印、劉 某華、周某印、呂某藝工資款、伙食費(fèi)等共計(jì)人民幣7000余元。（7）張某勤提供的工資卡片、借據(jù)證明：崔慕民欠張某勤2000年8月至2001年2月工 資人民幣3000余元。崔慕民于2000年2月、2001年3月兩次向張某勤借款共計(jì)人民幣5500元。
被告人崔慕民提供了鑒定結(jié)論 通知書證明位于南劉莊村兔場(chǎng)的房屋等經(jīng)鑒定價(jià)值人民幣258 592元。辯護(hù)人提供了如下證據(jù)：（1）雷某明書寫的書信證明：2000年12月，南劉莊兔場(chǎng)處于癱瘓狀態(tài)，崔慕民已無經(jīng)營(yíng)權(quán)，職工有偷兔子的行 為。（2）委托書證明：2001年4月，崔慕民將南劉莊村兔場(chǎng)委托給了姜某榮，姜某榮參與兔場(chǎng)實(shí)際管理。（3）資產(chǎn)清單證明：2000年12月16日，經(jīng) 崔慕民與姜某亭清點(diǎn)，南劉莊村兔場(chǎng)資產(chǎn)為22.5萬余元。2001年1月21日，經(jīng)崔慕民與周某印清點(diǎn)，佛滿村兔場(chǎng)資產(chǎn)為4.2萬余元。葫蘆垡兔場(chǎng)資產(chǎn)為 5.5萬余元。（4）支出憑證證明崔慕民在經(jīng)營(yíng)兔場(chǎng)期間部分資金流向。
上述公訴人、辯護(hù)人及被告人提供的證據(jù)現(xiàn)均無法查證屬實(shí)，本院 均不予確認(rèn)。
在審理中，辯護(hù)人申請(qǐng)調(diào)取出警記錄，證明谷某枝當(dāng)時(shí)在崔慕民家呆著不走，并說住在崔慕民家，崔慕民是為了躲避不合法的討 債方式才走的，不是逃匿。本院認(rèn)為該證據(jù)與對(duì)被告人崔慕民的定罪量刑無關(guān)，不予準(zhǔn)許。
本院認(rèn)為：被告人崔慕民違反國(guó)家規(guī)定，向社會(huì)宣 傳投資北京（深圳）豐祥兔業(yè)集團(tuán)合作養(yǎng)殖獺兔能得到高額回報(bào)，變相吸收公眾存款，其行為嚴(yán)重?cái)_亂了國(guó)家的金融秩序，已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，依法應(yīng)予懲 處。北京市房山區(qū)人民檢察院指控被告人崔慕民犯有非法吸收公眾存款罪罪名成立。在本案中，被告人崔慕民以吸收投資為名，向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金，許以高 額回報(bào)，吸收公眾存款，其行為與典型的非法吸收公眾存款擾亂國(guó)家金融秩序的行為無實(shí)質(zhì)區(qū)別，是變相吸收公眾存款。故辯護(hù)人的辯護(hù)意見本院不予采納。本院根 據(jù)被告人崔慕民犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第五十二條、第六十四條之規(guī)定，判 決如下：
一、被告人崔慕民犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之 日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2006年10月1日起至2007年9月30日止；罰金于本判決生效后三十日內(nèi)繳納）。
二、責(zé)令被告人崔慕民退賠被害人周廣福人民幣五萬元，退賠被害人康學(xué)和人民幣五萬元，退賠被害人王長(zhǎng)勝人民幣三萬元，退賠被害人李華、谷萬枝人民幣三萬 元，退賠被害人張宏勤人民幣二萬元，退賠被害人魏學(xué)明人民幣一萬一千元，退賠被害人張國(guó)瑞人民幣一萬元，退賠被害人郭建平人民幣一萬元，退賠被害人張洪瑞 人民幣一萬元，退賠被害人高翠蘭人民幣三千元。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向北京市第一中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長(zhǎng) 趙 東
人民陪審 員 張振旗
人民陪審員 隗合群
二○○七年八月三十一 日
書 記 員 孫紅義
成為第一個(gè)評(píng)論者