原告:劉某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住上海市普陀區(qū)。
被告:上海燈具城市場經(jīng)營管理有限公司,住所地上海市虹口區(qū)。
法定代表人:韓宗淮,董事長。
委托訴訟代理人:金鶴山,上海眾華律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:史美宗,上海眾華律師事務(wù)所律師。
被告:陳某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住浙江省寧波市。
原告劉某某與被告上海燈具城市場經(jīng)營管理有限公司(以下簡稱燈具城公司)、被告陳某借款合同糾紛一案,本院于2019年4月4日立案后,依法適用簡易程序進(jìn)行了審理。原告劉某某、被告燈具城公司的委托訴訟代理人史美宗律師、被告陳某到庭參加訴訟。審理中經(jīng)當(dāng)事人同意且經(jīng)批準(zhǔn),本院延長簡易程序適用期三個(gè)月。
原告向本院提出訴訟請求:1.判令燈具城公司、陳某共同歸還借款190萬元;2.判令燈具城公司、陳某共同支付利息1,069,325元。事實(shí)和理由:兩被告促使原告與案外人上海為顧投資管理有限公司簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》,原告分別向上海為顧投資管理有限公司出借款項(xiàng)70萬元、5萬元、115萬元,被告陳某為上述三筆借款提供個(gè)人擔(dān)保。后經(jīng)原告多次催款,兩被告仍未歸還借款并支付利息,故起訴來院。此后,原告變更訴訟請求為,1.判令燈具城公司、陳某共同歸還借款190萬元;2.判令燈具城公司、陳某共同支付利息(以190萬元為本金,從2016年6月4日起按年利率17%計(jì)算至實(shí)際支付之日止)。
被告燈具城公司答辯稱,被告燈具城公司與原告不存在借款合同關(guān)系,也未收到借款款項(xiàng),原告主張借款合同關(guān)系的相對方是上海為顧投資管理有限公司,被告燈具城公司不應(yīng)承擔(dān)還款責(zé)任。
被告陳某答辯稱,自己系上海為顧投資管理有限公司的法定代表人,上海為顧投資管理有限公司與原告簽訂三份《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》,被告陳某為上述協(xié)議提供個(gè)人擔(dān)保,但涉及到投資人在上海為顧投資管理有限公司進(jìn)行投資的行為,已經(jīng)在2017年6月被作為非法吸收公眾存款案、集資詐騙案進(jìn)行立案追究刑事責(zé)任,原告已報(bào)案并得到受理,原告此次主張的190萬元投資款已被統(tǒng)計(jì)到陳某刑事案件的犯罪金額中,因此被告陳某不應(yīng)重復(fù)承擔(dān)返還責(zé)任。
庭審中,原告向本院提交了證據(jù)一:合同編號分別為WGXXXXXXXX、WGXXXXXXXX、WGXXXXXXXX的三份《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》(均含收款確認(rèn)書及被告陳某簽署的擔(dān)保函);證據(jù)二:表明被告燈具城公司打擾原告正常生活的(2017)滬0109訴前調(diào)3289號談話筆錄一份。被告燈具城公司對證據(jù)一無法確認(rèn)其真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性,對證據(jù)二認(rèn)為與本案無關(guān)聯(lián)。被告陳某認(rèn)可證據(jù)一的真實(shí)性,并認(rèn)為本案與被告燈具城公司并無關(guān)系。
被告燈具城公司向本院提交合同編號為B9003《上海燈具城市場經(jīng)營管理有限公司與陳某之辦公房租賃合同》、編號為B9008《上海燈具城市場經(jīng)營管理有限公司與上海為顧科技有限公司之辦公房租賃合同》(以下簡稱兩份租賃合同),用以證明被告燈具城公司與被告陳某之間只是租賃合同關(guān)系。原告對兩份租賃合同的真實(shí)性不認(rèn)可。被告陳某認(rèn)可兩份租賃合同的真實(shí)性。
被告陳某向本院提交上海市公安局虹口分局起訴意見書副本、上海市虹口區(qū)人民檢察院起訴書副本以及上海申威聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《關(guān)于上海為顧投資管理有限公司吸收公眾存款的司法會(huì)計(jì)補(bǔ)充鑒定報(bào)告》,用以證明原告的190萬元借款已經(jīng)計(jì)入審計(jì)報(bào)告中,不應(yīng)該在本案重復(fù)處理。原告對上述證據(jù)的真實(shí)性不認(rèn)可。被告燈具城公司認(rèn)可上述證據(jù)的真實(shí)性,并認(rèn)為上述證據(jù)能證明本案與被告燈具城公司無關(guān)。
庭審中,本院多次向原告釋明,根據(jù)《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》,原告所主張的借款合同關(guān)系發(fā)生在原告與上海為顧投資管理有限公司之間,被告燈具城公司并非合同相對方。原告堅(jiān)持以燈具城公司作為本案被告之一。原告在庭審中確認(rèn),被告陳某承擔(dān)還款付息責(zé)任的依據(jù)在于其簽署了《擔(dān)保函》且是公司的實(shí)際控制人。
本院經(jīng)查明:被告陳某系上海為顧投資管理有限公司、上海為顧科技有限公司的法定代表人,曾以個(gè)人及上海為顧科技有限公司名義分別與被告燈具城公司簽署編號為B9003、B9008的兩份租賃合同,承租被告燈具城公司管理的901、902、903B、904和908室。
原告與上海為顧投資管理有限公司簽訂合同編號分別為WGXXXXXXXX、WGXXXXXXXX、WGXXXXXXXX的三份《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》,分別向上海為顧投資管理有限公司提供借款70萬元、5萬元、115萬元,上述協(xié)議均含收款確認(rèn)書及被告陳某簽署的擔(dān)保函。
另查明,被告陳某因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2017年6月22日被刑事拘留。上海申威聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所2019年2月2日出具的《關(guān)于上海為顧投資管理有限公司吸收公眾存款的司法會(huì)計(jì)補(bǔ)充鑒定報(bào)告》第12頁顯示,有關(guān)陳某涉案金額的查證:編號17,劉某某,出資金額為70萬元、5萬元、115萬元。
2019年5月30日,上海市虹口區(qū)人民法院對(2018)滬0109刑初XXX號陳某等集資詐騙案作出一審判決,在審理查明的犯罪事實(shí)方面,判決認(rèn)定:……陳某還以個(gè)人名義向投資人出具《擔(dān)保函》,承諾若為顧公司未能按照協(xié)議約定償付到期本金、利息,由其承擔(dān)連帶賠付責(zé)任,以此吸引社會(huì)公眾投資,非法吸收公眾資金。在陳某行為的定性方面,判決認(rèn)定:……被告人陳某在大額負(fù)債,無可盈利的投資項(xiàng)目的情況下,為解決資金困難,印制內(nèi)容不實(shí)的廣告單頁向社會(huì)公眾宣傳、吸納資金,與投資人簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》并出具《擔(dān)保函》,讓投資人誤以為這是只有高盈利而無虧損的投資,以此吸納他們的資金。
該案一審判決陳某犯集資詐騙罪,判處有期徒刑十一年,并處罰金四十萬元;追繳贓款發(fā)還被害人、違法所得責(zé)令退賠。宣判后,陳某上訴至上海市第二中級人民法院,后撤回上訴,上海市第二中級人民法院于2019年7月25日作出(2019)滬02刑終XXX號刑事裁定書,準(zhǔn)許陳某撤回上訴。上海市虹口區(qū)人民法院(2018)滬0109刑初XXX號刑事判決自該裁定送達(dá)之日起發(fā)生法律效力。
經(jīng)審查,本院認(rèn)為,原告起訴的依據(jù)系其與上海為顧投資管理有限公司之間的《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》,被告燈具城公司與原告之間并不存在借款合同關(guān)系,其也未參與借款活動(dòng)。因此,被告燈具城公司與本案沒有直接法律關(guān)系,原告將燈具城公司列為本案被告提起訴訟屬于所列被告主體不適格。
關(guān)于被告陳某是否應(yīng)承擔(dān)還款付息的擔(dān)保責(zé)任,本院認(rèn)為,借款人涉嫌犯罪或者生效判決認(rèn)定其有罪,出借人請求擔(dān)保人承擔(dān)民事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)適用于擔(dān)保行為與借款人所涉犯罪事實(shí)無關(guān)的情形。而本案中,(2018)滬0109刑初XXX號刑事判決在事實(shí)認(rèn)定及行為定性方面已明確載明,被告陳某以個(gè)人名義向投資人出具《擔(dān)保函》系讓投資人誤以為這是只有高盈利而無虧損的投資,以此吸納他們的資金,被告陳某出具《擔(dān)保函》的擔(dān)保行為已一并納入陳某集資詐騙的犯罪事實(shí)中,本案與刑事案件屬同一事實(shí),故對于原告的訴請,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴。
據(jù)此,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十九條第四項(xiàng)、第一百五十四條第一款第三項(xiàng)、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第二百零八條第三款的規(guī)定,裁定如下:
駁回原告劉某某的起訴。
如不服本裁定,可于本裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按照對方當(dāng)事人或者代表人的人數(shù)提出副本,上訴于上海市第二中級人民法院。
審判員:朱春葉
書記員:龔佳慧
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