海南省?？谑腥嗣駲z察院

刑事申訴復(fù)查決定書(shū)

海檢刑申復(fù)決〔2020〕2號(hào)

申訴人：海南**投資集團(tuán)有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9146000068********，法定代表人：莫某某，住所地：海口市**路**號(hào)**層**號(hào)房。系原案的被害單位。

申訴人海南**投資集團(tuán)有限公司因郭某某、王某某、崔某某涉嫌虛假訴訟罪一案，不服海口市龍華區(qū)人民檢察院海龍檢公訴刑不訴〔2019〕39、40、41號(hào)不起訴決定書(shū)，其以郭某某、王某某、崔某某的行為已構(gòu)成犯罪，應(yīng)對(duì)其提起公訴為由向本院提出申訴。

本院復(fù)查查明：2011年3月11日，北京**科技有限公司（法定代表人舒某某，系郭某某的妻子）與重慶**股權(quán)投資管理有限公司（法人代表倪某某，郭某某系股東）簽訂人民幣8630萬(wàn)《借貸協(xié)議》，唐某某以海南**投資集團(tuán)有限公司為8630萬(wàn)元借款承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，并在《保證協(xié)議》上簽字蓋章。根據(jù)《保證協(xié)議》的要求，2011年7月3日，海南**投資集團(tuán)有限公司將其名下土地資產(chǎn)價(jià)值人民幣6000余萬(wàn)元的海南**酒店投資管理有限公司100%股權(quán)，按照注冊(cè)資本金739萬(wàn)元的價(jià)格過(guò)戶(hù)給北京**科技有限公司，為8630萬(wàn)元借款提供連帶擔(dān)保，并且按照郭某某的要求將海南**酒店投資管理有限公司法定代表人變更為王某某，同時(shí)唐某某成為北京**科技有限公司的董事。2011年4月，北京**科技有限公司將8630萬(wàn)元借款全部用于購(gòu)買(mǎi)海南**股票，2013年7月10日該股票賣(mài)出后得款人民幣48879466.78元。2012年1月19日，郭某某要求唐某某支付1300萬(wàn)元用于支付8630萬(wàn)元借款利息，唐某某將該款轉(zhuǎn)到了北京**投資管理有限公司（舒某某為該公司股東），其中的200萬(wàn)后來(lái)退回給海南**投資集團(tuán)有限公司，另外的1100萬(wàn)元被北京市第一中級(jí)人民法院判決充抵8630萬(wàn)元借款利息，2012年10月16日唐某某在海南**投資集團(tuán)有限公司欠款明細(xì)上簽字，并注明確認(rèn)截止2012年9月30日，8630萬(wàn)元借款本金加利息為115778795.99元。2014年1月9日，郭某某以重慶**股權(quán)投資管理有限公司法定代表人身份（2013年8月19日郭某某擔(dān)任該公司法人代表）就重慶**股權(quán)投資管理有限公司與北京**科技有限公司、海南**投資集團(tuán)有限公司企業(yè)借貸糾紛向北京市第一中級(jí)人民法院提起訴訟。2014年12月9日，北京市第一中級(jí)人民法院以（2014）一中民初字第1319號(hào)作出民事判決書(shū)，判決北京**科技有限公司向重慶**股權(quán)投資管理有限公司返還借款本金8630萬(wàn)元并支付利息，海南**投資集團(tuán)有限公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任。海南**投資集團(tuán)有限公司以重慶**股權(quán)投資管理有限公司與北京**科技有限公司存在關(guān)聯(lián)，兩方惡意串通，擔(dān)保合同無(wú)效為由向北京市高級(jí)人民法院提出上訴后被駁回，海南**投資集團(tuán)有限公司向最高人民法院申請(qǐng)?jiān)賹彵获g回。重慶**股權(quán)投資管理有限公司向法院提出執(zhí)行申請(qǐng)，2015年10月26日北京市第一中級(jí)人民法院以（2015）一中執(zhí)字第821號(hào)協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)對(duì)海南**投資集團(tuán)有限公司持有**投資管理有限責(zé)任公司5440萬(wàn)元股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。重慶**股權(quán)投資管理有限公司與北京**科技有限公司在該訴訟二審期間，向北京市高級(jí)人民法院提供了三份委托協(xié)議及匯款憑證，說(shuō)明2013年7月份，北京**科技有限公司將賣(mài)出**股票（******）所得人民幣4888.6萬(wàn)元用于償還重慶**股權(quán)投資管理有限公司委托北京**科技有限公司三次委托投資款，但北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為三份委托協(xié)議是另一法律關(guān)系，與該訴訟的法律關(guān)系無(wú)關(guān)，不予評(píng)述。

2013年9月18日，王某某代表海南**酒店投資管理有限公司與黃某某、陳某某共同簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議約定將海南**酒店投資管理有限公司持有的海南**實(shí)業(yè)有限公司100%股權(quán)以1500萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓價(jià)格轉(zhuǎn)給黃某某、陳某某，其中黃某某占90%的股權(quán)、陳某某占10%的股權(quán)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，黃某某、陳某某于2013年9月23日分4筆將1500萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款轉(zhuǎn)到海南**酒店投資管理有限公司賬戶(hù)。因海南**酒店投資管理有限公司沒(méi)有按協(xié)議將其持有的海南**實(shí)業(yè)有限公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)到黃某某、陳某某名下，2013年10月28日，黃某某、陳某某以海南**酒店投資管理有限公司違約事由向廣東省珠海市香洲區(qū)人民法院提起民事訴訟，2013年11月11日，廣東省珠海市香洲區(qū)人民法院以（2013）珠香法民二初字第2296號(hào)作出民事調(diào)解書(shū)，根據(jù)調(diào)解書(shū)海南**酒店投資管理有限公司應(yīng)將購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的1500萬(wàn)元退還給黃某某、陳某某，但由于海南**酒店投資管理有限公司沒(méi)有將該款退給黃某某、陳某某，黃某某、陳某某申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，2013年12月5日，廣東省珠海市香洲區(qū)人民法院以（2013）珠香法執(zhí)字第3859號(hào)對(duì)海南**酒店投資管理有限公司名下位于?？谑行缕骆?zhèn)的102畝土地進(jìn)行查封，2016年8月7日，黃某某、陳某某與崔某某簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，約定黃某某、陳某某將其二人對(duì)海南**酒店投資管理有限公司的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給崔某某，以抵償黃某某、陳某某欠崔某某的債務(wù)。同日黃某某、陳某某與崔某某向珠海市香洲區(qū)人民法院申請(qǐng)將(2013)珠香法民二初字第2296號(hào)民事調(diào)解書(shū)所確定的債權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給了崔某某。2016年10月27日珠海市香洲區(qū)人民法院裁定同意將(2013)珠香法民二初字第2296號(hào)民事調(diào)解書(shū)的申請(qǐng)執(zhí)行人變更為崔某某。2017年11月13日，珠海市香洲區(qū)人民法院將該案的執(zhí)行工作移送給?？谑兄屑?jí)人民法院負(fù)責(zé)。

本院復(fù)查認(rèn)為：本案現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定郭某某、王某某、崔某某構(gòu)成虛假訴訟罪的事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，?？谑旋埲A區(qū)人民檢察院依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，對(duì)郭某某、王某某、崔某某作出不起訴決定正確。

一、郭某某構(gòu)成虛假訴訟罪事實(shí)不清，證據(jù)不足?！疤摷僭V訟”是指以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的行為。郭某某以重慶**股權(quán)投資管理有限公司的名義向法院提起民事訴訟，請(qǐng)求北京市第一中級(jí)人民法院判令海南**投資集團(tuán)有限公司對(duì)其與北京**科技有限公司之間8630萬(wàn)元的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。本案的焦點(diǎn)是郭某某的上述訴訟行為是否符合“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”及“嚴(yán)重侵害了海南**投資集團(tuán)有限公司的合法權(quán)益”這兩個(gè)構(gòu)成要件。本案中北京市第一中級(jí)人民法院判決海南**投資集團(tuán)有限公司要對(duì)8630萬(wàn)元的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，其已滿(mǎn)足了“嚴(yán)重侵害他人的合法權(quán)益”這一構(gòu)成要件。但郭某某代表重慶**股權(quán)投資管理有限公司向北京市高級(jí)人民法院提交的三份《委托投資協(xié)議書(shū)》及《解除協(xié)議》說(shuō)明該公司曾向北京**科技有限公司委托投資，而同時(shí)北京**科技有限公司也作出說(shuō)明，稱(chēng)該公司將海南**股份公司股票贖回款4888.6萬(wàn)元用于償還重慶**股權(quán)投資管理有限公司之前的投資款。經(jīng)查銀行流水憑證，也能證明該投資款項(xiàng)的流向，況且該款項(xiàng)最終的去向及用途均無(wú)查清，因此僅以資金的走向來(lái)判定該投資是虛假顯然證據(jù)不足，憑資金的流向尚不能得出其與委托投資協(xié)議不符的判斷，無(wú)法證實(shí)該三份委托投資協(xié)議是偽造的事實(shí)。故認(rèn)定郭某某通過(guò)利用重慶**股權(quán)投資管理有限公司和北京**科技有限公司來(lái)惡意串通，通過(guò)偽造虛假的委托投資協(xié)議提起虛假訴訟事實(shí)不清、證據(jù)不足。

二、王某某構(gòu)成虛假訴訟罪事實(shí)不清，證據(jù)不足。本案中有銀行流水證實(shí)北京**科技有限公司將1500萬(wàn)元資金通過(guò)上海**科技有限公司和上海**企業(yè)發(fā)展有限公司轉(zhuǎn)到崔某某的賬戶(hù)，再?gòu)拇弈衬车馁~戶(hù)轉(zhuǎn)至黃某某、陳某某的賬戶(hù)，由黃某某、陳某某將該1500元轉(zhuǎn)給海南**酒店投資管理有限公司用于購(gòu)買(mǎi)海南**酒店投資管理有限公司名下海南**實(shí)業(yè)有限公司100%的股權(quán)。海南**酒店投資管理有限公司收到1500萬(wàn)元后，遂將該款轉(zhuǎn)給北京**科技有限公司。王某某作為海南**酒店投資管理有限公司法人代表與黃某某、陳某某簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，后來(lái)又與對(duì)方達(dá)成和解，參與和訴訟的過(guò)程，其一直否認(rèn)知道黃某某、陳某某用于購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的1500萬(wàn)元的具體轉(zhuǎn)賬情況及過(guò)程，亦沒(méi)有證人證言證及相關(guān)書(shū)證證實(shí)上述的轉(zhuǎn)賬行為是其本人具體實(shí)施或者指使他人實(shí)施，而且由于該案的主要犯罪嫌疑人黃某某、陳某某沒(méi)有到案，因此沒(méi)有相關(guān)的證據(jù)證實(shí)王某某與黃某某、陳某某之間存在有共謀通過(guò)相關(guān)的轉(zhuǎn)賬行為進(jìn)行虛構(gòu)股權(quán)交易的民事法律關(guān)系向法院提起訴訟，因此認(rèn)定其構(gòu)成虛假訴訟罪事實(shí)不清、證據(jù)不足。

三、崔某某構(gòu)成虛假訴訟罪事實(shí)不清，證據(jù)不足。本案中，現(xiàn)有的銀行轉(zhuǎn)賬記錄證實(shí)黃某某、陳某某用于購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的1500萬(wàn)元是由崔某某所轉(zhuǎn)，但其辯解稱(chēng)從上海**企業(yè)發(fā)展有限公司及上海**科技有限公司轉(zhuǎn)到其帳戶(hù)上的1500萬(wàn)元是其可以支配的資金和欠款，其將款借給黃某某、陳某某用于購(gòu)買(mǎi)海南**實(shí)業(yè)有限公司股權(quán)，后黃某某、陳某某將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他，雖然其無(wú)法提供相關(guān)的借條及說(shuō)明證實(shí)其與上海**企業(yè)發(fā)展有限公司及上海**科技有限公司的債權(quán)關(guān)系形成在原因，但也沒(méi)有證據(jù)證實(shí)其與上海**科技有限公司和上海**企業(yè)發(fā)展有限公司是否存在有債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由于該案的主要嫌疑人黃某某、陳某某沒(méi)有到案，無(wú)法查清其與兩人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系是否屬實(shí)，無(wú)其他充分的證據(jù)證實(shí)其辯解是否成立，在沒(méi)有證人證言，僅憑黃某某、陳某某用于購(gòu)買(mǎi)海南**酒店投資管理有限公司名下海南**實(shí)業(yè)有限公司100%的股權(quán)的1500萬(wàn)元系從北京**科技有限公司轉(zhuǎn)出，最終又轉(zhuǎn)回北京**科技有限公司這么一個(gè)資金輪回的證據(jù)，認(rèn)定崔某某與黃某某、陳某某共謀進(jìn)行虛假訴訟的事實(shí)不清、證據(jù)不足。

本院決定：根據(jù)《人民檢察院復(fù)查刑事申訴案件規(guī)定》第四十條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，維持?？谑旋埲A區(qū)人民檢察院海龍檢公訴刑不訴〔2019〕39號(hào)、40號(hào)、41號(hào)不起訴決定書(shū)對(duì)郭某某、王某某、崔某某作出的不起訴決定。

2020年1月21日