四川省南充市順慶區(qū)人民檢察院

刑事抗訴書(shū)

南順檢一部訴刑抗〔2020〕63號(hào)

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南充市順慶區(qū)人民法院以（2016）川1302刑初336號(hào)刑事判決書(shū)對(duì)被告人徐某某等非法吸收公眾存款一案，一審判處徐某某有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金10萬(wàn)元，判處被告單位威遠(yuǎn)**房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司）罰金5萬(wàn)元，被告人**公司法定代表人薛某某免予刑事處罰。本院依法審查后認(rèn)為，該判決認(rèn)定事實(shí)有誤、適用法律不當(dāng)，導(dǎo)致量刑畸輕，理由如下：

一、對(duì)**公司立案前支付的利息和居間服務(wù)費(fèi)285萬(wàn)元未明確評(píng)價(jià)，也未依法追繳，對(duì)**公司未歸還本金285萬(wàn)元未作評(píng)價(jià)屬于認(rèn)定事實(shí)有誤、適用法律不當(dāng)。

**公司通過(guò)徐某某的**公司非法集資1000萬(wàn)元，一審判決時(shí)，**公司支付本金715萬(wàn)元，支付利息和居間服務(wù)費(fèi)285萬(wàn)元，兩項(xiàng)合計(jì)1000萬(wàn)元，與本金相等。

“兩高一部”關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)（公通字[2014]16號(hào)）第五條規(guī)定，“關(guān)于涉案財(cái)物的追繳和處置問(wèn)題。向社會(huì)公眾非法吸收的資金屬于違法所得。以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報(bào)，以及向幫助吸收資金人員支付的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依法追繳。集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報(bào)可予折抵本金?！币罁?jù)該意見(jiàn)，對(duì)于**公司立案前支付的利息和居間服務(wù)費(fèi)285萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)依法追繳。

四川省高級(jí)人民法院、四川省人民檢察院、四川省公安廳《關(guān)于我省辦理非法集資刑事案件若干問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要》（川高法[2015]414號(hào)）規(guī)定，“行為人按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模所需吸收資金，并主要用于合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因經(jīng)營(yíng)虧損或資金周轉(zhuǎn)困難而未能及時(shí)清退本息引發(fā)糾紛，其資產(chǎn)足以還本付息，情節(jié)顯著輕微的，可不以非法吸收公眾存款罪處理。”依據(jù)該紀(jì)要，非法集資的行為人是需要支付利息的。

本院認(rèn)為，法律不能保護(hù)非法行為所獲得的利益，本案未依法判決退賠本金及追繳利息和居間服務(wù)費(fèi)，相當(dāng)于變相地讓非法集資行為人獲取并長(zhǎng)期使用了巨額的無(wú)息貸款，這違反了基本的公平正義原則，也與法律相違背。若競(jìng)相效仿，無(wú)疑會(huì)對(duì)國(guó)家金融管理秩序造成沖擊。依據(jù)前述意見(jiàn)和會(huì)議紀(jì)要，對(duì)于**公司立案前支付的利息和居間服務(wù)費(fèi)285萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)依法追繳，追繳后可用于支付集資參與人未退還的本金。對(duì)未退還本金285萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)依法判決其退賠。

二、認(rèn)定徐某某進(jìn)行了積極推動(dòng)清退集資款工作，屬于事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤，導(dǎo)致對(duì)徐某某量刑畸輕，適用緩刑不當(dāng)。

一審認(rèn)定，徐某某非法集資31254.77萬(wàn)元，經(jīng)審計(jì)，歸還部分客戶(hù)本金后，還有6726.938萬(wàn)元不能按期歸還。并羅列了以下資產(chǎn)：

1、平昌**科技公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**公司）清償了1200萬(wàn)元集資款

2、周某某用房產(chǎn)抵償了610余萬(wàn)元集資款

3、徐某某在市金融辦繳存有1000萬(wàn)保證金及利息

4、集資人共管賬戶(hù)存款155余萬(wàn)

5、薛某某繳存145萬(wàn)

6、徐某某的**公司控制賬戶(hù)存款7萬(wàn)余元，

7、另有2015年9月審計(jì)報(bào)告載明**公司到期債權(quán)960余萬(wàn)元（前述7項(xiàng)全部合計(jì)4194余萬(wàn)元）

8、**公司與大足**有限公司代償收購(gòu)協(xié)議金額1300萬(wàn)元

9、4名集資參與人與**汽車(chē)簽訂代償協(xié)議

10、朱某某因本案查封房產(chǎn)用于清退

本院查明，**公司（法定代表人陳某某）和周某某的判決都存在以利息和居間服務(wù)費(fèi)折抵本金的情形，在折抵利息和居間服務(wù)費(fèi)180余萬(wàn)后，**公司債務(wù)代償人張某某再五折收購(gòu)債權(quán)，先支付了5%的保證金（30余萬(wàn)元），得以獲取集資群眾諒解但，一年多來(lái)再無(wú)進(jìn)展。由此可見(jiàn)，**公司的集資款并未真正清償完畢，代償方案只是其緩兵之計(jì)，目的是換取集資群眾諒解，使陳某某獲得輕判。同樣情形，大足**等代償方案是故技重施，其協(xié)議金額1300萬(wàn)元也是紙面清償，未來(lái)存在變數(shù)。并且，即使代償成功，代償者也是要按比例分走徐某某的1000萬(wàn)保證金及利息的，在徐某某沒(méi)有可變現(xiàn)的資產(chǎn)的情況下，代償方如何保證自己的利益也嚴(yán)重影響代償方案的最終實(shí)現(xiàn)。朱某某目前僅欠徐某某26萬(wàn)元。審計(jì)報(bào)告載明的徐某某的到期債權(quán)，長(zhǎng)達(dá)五年，徐某某并沒(méi)有提供其主張或主張成功的證據(jù)。

本院認(rèn)為，徐某某是否能清退集資款要看其擁有的有效資產(chǎn)而不是紙面資產(chǎn)，還要看該資產(chǎn)能用于清退的可能性。前述10項(xiàng)資產(chǎn)中可執(zhí)行的有效資產(chǎn)僅有2至6項(xiàng)，合計(jì)2000余萬(wàn)元，尚差4600余萬(wàn)元。徐某某在2015年8月25日被解除羈押至今長(zhǎng)達(dá)5年有余，由其本人推動(dòng)清退集資款工作收效甚微，其真正目的是消磨集資群眾的耐性，換取自己最大利益。認(rèn)定徐某某進(jìn)行了積極推動(dòng)清退集資款工作，屬于事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。

依據(jù)四川省高級(jí)人民法院《〈關(guān)于常見(jiàn)犯罪量刑指導(dǎo)意見(jiàn)〉實(shí)施細(xì)則（二）》的規(guī)定，非法吸收或變相吸收公眾存款，個(gè)人犯罪數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元，可以在三年至四年幅度內(nèi)確定量刑起點(diǎn)，個(gè)人犯罪數(shù)額每增加100萬(wàn)元，增加一個(gè)月至兩個(gè)月刑期。

徐某某非法吸收公眾存款31254.77萬(wàn)元，數(shù)額巨大，起訴之日還有6726.938萬(wàn)元不能按期歸還。到一審判決時(shí)還有數(shù)千萬(wàn)資金缺口，即使有自首情節(jié)，根據(jù)其犯罪的數(shù)額、對(duì)象及人數(shù)、給集資參與人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額，一審判處徐某某有期徒刑三年屬于量刑畸輕。徐某某長(zhǎng)達(dá)5年多的時(shí)間都未能有效清償，一審以徐某某在審理階段積極推動(dòng)清退集資款工作，尚有大量清退工作需要其負(fù)責(zé)為由適用緩刑更是不當(dāng)。

綜上所述，為維護(hù)司法公正，準(zhǔn)確懲治犯罪，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十八條的規(guī)定，特提出抗訴，請(qǐng)依法判處。

此致

南充市中級(jí)人民法院

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南充市順慶區(qū)人民檢察院

2020年12月18日

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附：徐某某戶(hù)籍地：高坪區(qū)**路**號(hào)**棟**單元**樓**號(hào)；

威遠(yuǎn)**房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司住所地：四川省威遠(yuǎn)縣**鎮(zhèn)**路**號(hào)。

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