原告:于某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江蘇省靖江市。
委托訴訟代理人:金天來,北京盈科(上海)律師事務(wù)所律師。
被告:上海路某某線纜有限公司,住所地上海市奉賢區(qū)。
法定代表人:施仁微,總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:曹宇佳,上海達(dá)尊律師事務(wù)所律師。
被告:中暨有限公司,住所地廣東省深圳市。
法定代表人:虞啟展。
原告于某與被告上海路某某線纜有限公司(以下簡(jiǎn)稱路某某公司)、中暨有限公司(以下簡(jiǎn)稱中暨公司)借款合同糾紛一案,本院于2019年5月5日立案后,依法適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理。
原告向本院提出訴訟請(qǐng)求:1.兩被告共同償還原告投資款200,000元,并從2018年9月29日起按照年利率10%支付利息;2.兩被告共同承擔(dān)違約金40,000元。事實(shí)和理由:原告在2018年3月28日作為實(shí)際投資人,以被告路某某公司作為融資人(發(fā)行方),被告中暨公司作為受托管理人,備案登記機(jī)構(gòu)為吉林東北亞創(chuàng)新金融資產(chǎn)交易中心有限公司(下稱“東金中心”),簽署編號(hào)為130013的《路某某2018定向融資計(jì)劃》,并于2018年3月28日向被告支付投資資金20萬元,期限12個(gè)月,預(yù)期年化收益率為10%,按照季度分配投資收益,存續(xù)期滿一次性支付結(jié)付本息。根據(jù)合同第9.4條的約定,除本協(xié)議另有約定外,發(fā)行方或認(rèn)購(gòu)方違反本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)時(shí),東金中心、受托管理人、受約人有權(quán)根據(jù)本協(xié)議及東金中心公布的規(guī)則,針對(duì)違約的程度采取以下一種或數(shù)種措施。東金中心曾于2018年5月7日發(fā)布《關(guān)于上海路某某線纜有限公司產(chǎn)品公告》,其中顯示:上海路某某2018年定向融資項(xiàng)目已經(jīng)于2018年1月14日撤銷備案。而且根據(jù)合同約定應(yīng)按季度分配投資收益,但發(fā)行方在支付前兩個(gè)季度收益后,至今仍無支付任何收益。原告曾要求受托管理人處置其在宣傳頁上價(jià)值1.3億廠房或提供相關(guān)抵押信息,至今音信全無。鑒于發(fā)行方逾期支付收益且本項(xiàng)目根本不存在任何登記備案機(jī)構(gòu),受托管理人在本項(xiàng)目被撤銷的情況下,仍對(duì)外宣傳要求投資人認(rèn)購(gòu),并沒有盡到審慎義務(wù),均存在嚴(yán)重的欺騙和違約行為,守約方可采取合同9.4條中數(shù)種措施,要求受托管理人與發(fā)行方一起承擔(dān)連帶責(zé)任。
審理期間,經(jīng)本院調(diào)查發(fā)現(xiàn),第一,原告提供的《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及《認(rèn)購(gòu)確認(rèn)函》、《產(chǎn)品說明書》上加蓋“上海路某某線纜有限公司”字樣的印章,路某某公司不認(rèn)可該印章系其公司印章,申請(qǐng)公章鑒定,而在另案(2019滬0120民初9714號(hào))中的鑒定結(jié)果顯示,上述材料上的印章與路某某公司在工商備案材料上的印章確實(shí)不是同一枚印章蓋印,印章涉嫌偽造;第二,2017年12月20日,中暨公司與案外人施仁微就路某某公司的股權(quán)簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書》,約定由中暨公司受讓施仁微享有的路某某公司百分之百的股權(quán),然而雙方于2018年1月25日就解除了上述協(xié)議。本案認(rèn)購(gòu)協(xié)議的形成時(shí)間在2018年3月,原告的200,000元在當(dāng)月打入路某某公司,路某某公司卻于2018年6月18日與中暨公司簽訂《退款協(xié)議》,于2018年12月25日簽訂《退款補(bǔ)充協(xié)議》,將上述款項(xiàng)退給中暨公司,中暨公司并未將款項(xiàng)退給原告,上述行為可能涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪;第三,目前,中暨公司因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被上海市公安局虹口分局經(jīng)偵支隊(duì)進(jìn)行調(diào)查。綜上,本院認(rèn)為,本案可能涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪,故根據(jù)《中華人民共和國(guó)最高人民法院〈關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定〉》的有關(guān)規(guī)定,本案應(yīng)裁定駁回起訴,移送公安機(jī)關(guān)處理。依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十九條第(四)項(xiàng)、第一百五十四條第一款第(三)項(xiàng)之規(guī)定,裁定如下:
駁回原告于某的起訴。
如不服本裁定,可在裁定書送達(dá)之日起十日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于上海市第一中級(jí)人民法院。
審判員:沈敏蘭
書記員:夏??萍
成為第一個(gè)評(píng)論者