四川省高縣人民檢察院

不起訴決定書

高縣檢訴刑不訴〔2020〕40號

被不起訴人黃某某，女，1977年**月**日出生，四川省高縣人，居民身份證號碼5125311977********，漢族，大專文化，原宜賓**行投資管理服務(wù)中心**分中心副主任，住高縣**鎮(zhèn)**街**號**單元**號。因本案，2019年9月9日被高縣公安局監(jiān)視居住。

本案由高縣公安局偵查終結(jié)，以被不起訴人黃某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月17日向本院移送審查起訴。

經(jīng)本院依法審查查明：

2014年4月至2015年5月，王某某（另案處理）作為實際控制人，先后分別登記成立了宜賓**行投資管理服務(wù)有限公司（后更名為宜賓**行投資管理服務(wù)有限公司，以下統(tǒng)稱**行）、宜賓**行投資管理服務(wù)中心（有限合伙）（以下簡稱**行）、四川**貿(mào)易有限公司（以下簡稱**貿(mào)易公司）（均另案處理），并安排余某某、鄧某某、嚴某乙（均另案處理）作等人為工商登記股東和公司法定代表人。2015年8月10日，王某某作為實際控制人登記成立以**貿(mào)易公司為控股母公司、**行（**貿(mào)易公司控股75%）、四川**綜合服務(wù)有限公司（以下簡稱**，**貿(mào)易公司控股80%）、宜賓市**建材有限公司（**貿(mào)易公司控股80%）、宜賓市**商貿(mào)有限公司（**貿(mào)易公司控股60%）、宜賓市**物業(yè)管理有限公司（**貿(mào)易公司控股90%）為子公司組成的企業(yè)集團四川**貿(mào)易集團（以下簡稱**集團），王某某任**集團董事長，嚴某乙任**集團總經(jīng)理。**集團是非法人、非實體單位，由**貿(mào)易公司控制管理，與**貿(mào)易公司兩塊牌子、一套人馬運行。**貿(mào)易公司成立后，統(tǒng)一組織控制**行、**行的經(jīng)營。**行于2014年5月20日成立宜賓**行投資管理服務(wù)有限公司**分公司（以下簡稱**行高縣分公司），**行于2014年5月28日成立宜賓**行投資管理服務(wù)中心（有限合伙）**分中心（以下簡稱**行**分中心）。2014年4月至2018年1月，**行、**行及下屬**行**分公司、**行**分中心,以投資中介為幌子，以居中介紹投資項目為由,以遠高于銀行同期存款利率的月利率1.5%至2%為誘餌,未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準，采取散發(fā)傳單、設(shè)置實體營業(yè)門店等方式宣傳，承諾定期還本付息，面向社會不特定公眾大量吸收資金，并將所吸收資金由**行、**行和**貿(mào)易公司統(tǒng)一安排使用。其中一部分用于每月固定時間向集資參與人發(fā)放固定利率的投資收益（實為利息）、按約定期限退還集資參與人本金；大部分以更高利率借給**理想花園、**房產(chǎn)、宜賓**混凝土等公司或個人使用，從中獲取利差收益；一部分在后期直接投資于四川**花卉園藝有限公司、云龍縣**有限公司、四川**礦泉水業(yè)、**等項目；一部分用于支付**貿(mào)易公司、**行的辦公、工資、業(yè)務(wù)員提成等經(jīng)營管理費用（已查明4099萬元）。2018年1月，因公司資金鏈斷裂，不能向集資參與人支付本金和利息而案發(fā)。

????**行先后聘用田某某、楊某某、鄧某某（均另案處理）擔任**分公司的主任、**行先后聘用李某某、應(yīng)某某（均另案處理）擔任**分中心的主任，全面管理該分部工作，按照**行、**行、**貿(mào)易公司等三公司面向社會公眾吸收資金的安排和下達的吸收資金任務(wù)，組織分部員工采取上街散發(fā)宣傳資料、打電話向客戶推薦、向來營業(yè)點的客戶出示項目計劃書、資產(chǎn)抵押書,吹噓**公司實力和還款保證,以高于銀行同期存款利率為誘餌，開展向社會吸收資金工作。并同決定投入資金的客戶（以下簡稱集資參與人）簽訂事先準備的投資協(xié)議、服務(wù)協(xié)議等格式合同，承諾每月向集資參與人支付固定利率的利息，然后將集資參與人資金轉(zhuǎn)入或存入**貿(mào)易公司等三公司指定的所謂被投資方自然人銀行賬戶（實際為**公司控制使用，其中有**貿(mào)易公司等三公司高管人員賬戶）。然后每月按不同項目約定的日期向集資參與人支付利息，按約定期限退還本金，并鼓動集資參與人將到期本金轉(zhuǎn)投（不實際退還本金、再次投入原項目或其他項目、簽訂新的投資協(xié)議）。集資參與人投入后還未退還的本金，**貿(mào)易公司等三公司給經(jīng)辦該筆吸收資金的業(yè)務(wù)員每月萬分之五的提成（最初由總部下?lián)艿礁鞣植?、分部?nèi)部再分配，不久由總部直接明確分配到業(yè)務(wù)員個人）。

經(jīng)司法會計鑒定，2014年9月至2018年1月期間，**行**分公司對外集資人數(shù)890人，集資金額共計122810000元，退還集資款共計72630000元，支付利息7906639元，截止2018年1月止，尚有未退還集資款金額共計41380000元，人數(shù)564人。2014年9月至2018年1月期間，**行**分中心對外集資人數(shù)800人，集資金額共計110350000元，退還集資款共計69260000元，支付利息9403039.67元，截止2018年1月止，尚有未退還集資款金額共計35650000元，人數(shù)483人。

其中，被不起訴人黃某某于2015年9月至2017年12月在**行**分中心工作，先后擔任業(yè)務(wù)員、副主任，任職期間個人對外吸收集資款730000元，集資人數(shù)15人。

本院認為，被不起訴人黃某某實施了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，具有從犯、認罪認罰等情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條、第三十七條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，不需要判處刑罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對黃某某不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

2020年7月10日