吉林省蛟河市人民檢察院

不起訴決定書

蛟檢職檢刑事刑不訴〔2019〕2號(hào)

被不起訴人韓某甲，男性，1977年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1325211977********，漢族，大專文化，系天津****新材料科技股份有限公司股東，東莞****有限公司銷售二部總監(jiān)，住天津市寶坻區(qū)**號(hào)樓**單元**室。因涉嫌行賄，于2019年1月8日被蛟河市監(jiān)察委員會(huì)留置，于2019年2月25日被解除留置；因涉嫌犯行賄罪，經(jīng)本院決定，于2019年2月25日被取保候?qū)彙?/span>

本案由吉林省蛟河市監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，以被不起訴人韓某甲涉嫌行賄罪，于2019年2月25日向本院移送審查起訴。本院分別于2019年4月9日、2019年6月20日退回調(diào)查機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查，分別于2019年5月9日、2019年7月20日補(bǔ)查重報(bào)。經(jīng)本院決定，分別于2019年3月23日、2019年6月6日、2019年8月16日延長審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明：天津******科技股份有限公司（以下稱**公司）原股東被不起訴人韓某甲持有**公司1.34％股權(quán)373萬股，此股權(quán)為韓某甲本人和代他人持有。2017年9月，**公司監(jiān)事韓某乙（已不起訴）找到韓某甲，稱吉林市一家企業(yè)要購買韓某甲名下373萬股股權(quán)，每股價(jià)格為7.5元，該企業(yè)負(fù)責(zé)人王某某（另案）要每股0.5元好處費(fèi)，韓某甲和其他被代持股人員均表示同意。2018年1月，吉林市****產(chǎn)業(yè)投資中心將購買股權(quán)款人民幣2，797.5萬元匯入韓某甲中國農(nóng)業(yè)銀行卡里，韓某乙授意韓某甲，將人民幣186萬元分別匯給王某某姐夫李某某名下賬戶82.1666萬元，匯給于某某同學(xué)于某甲名下賬戶104.3333萬元。案發(fā)后，被不起訴人韓某甲到吉林市紀(jì)委廉政教育中心接受談話，其親屬主動(dòng)返還贓款及非法所得人民幣620萬元。韓某甲自愿如實(shí)供述涉嫌的犯罪事實(shí)，對(duì)指控的犯罪沒有異議，接受刑事處罰。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．書證

（1）吉林市監(jiān)察委員會(huì)指定管轄通知書證實(shí)：指定蛟河市監(jiān)察委員會(huì)管轄本案。

（2）吉林市人民檢察院指定管轄通知證實(shí)：指定蛟河市人民檢察院職務(wù)犯罪檢察部門管轄本案。

（3）韓某甲中國農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細(xì)清單證實(shí)：2018年1月22日，吉林市****投資中心微信轉(zhuǎn)賬****,975,000.00元；2018年1月23日，給李某某轉(zhuǎn)支821,666.00元；2018年1月24日，分二次給于某甲借款1,043,333.00元；

（4）于某某招商銀行卡交易明細(xì)清單證實(shí)：2018年1月24日，于某甲郵政儲(chǔ)蓄賬戶匯入于某某招商銀行卡1,043,333.00元；

（5）甘某某中國農(nóng)行卡交易明細(xì)清單證實(shí)：2018年2月6日，韓某甲給甘某某中國農(nóng)行卡分五次轉(zhuǎn)入500萬元賣股權(quán)款；2018年2月7日，韓某甲給甘某某中國農(nóng)行卡轉(zhuǎn)入329萬元賣股權(quán)款；2018年3月24日，韓某甲給甘某某中國農(nóng)行卡轉(zhuǎn)入300萬元賣股權(quán)款；

（6）北京****投資基金管理有限公司投資決策委員會(huì)項(xiàng)目表決表證實(shí)：2017年12月22日，王某某、于某某、張某甲等人同意吉林市****投資中心購買**股份；

（7）**投決會(huì)會(huì)議紀(jì)要證實(shí)：2017年12月22日，贊成投資**股份；

（8）天津****新材料科技有限公司股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議證實(shí)：2018年1月19日，韓某甲轉(zhuǎn)讓給吉林市****產(chǎn)業(yè)投資中心373萬股；

（9）營業(yè)執(zhí)照證實(shí)：吉林市**金融投資控股集團(tuán)有限公司法人張某甲，成立日期2008年12月10日；

（10）內(nèi)資企業(yè)設(shè)立登記審核表證實(shí)：北京****投資基金管理有限公司法人代表王某某，成立日期2015年12月30日；

（11）北京****投資基金管理有限公司章程證實(shí)：股東有**公司、王某某等四人；

（12）吉林市****產(chǎn)業(yè)投資中心企業(yè)檔案證實(shí)：合伙期限2016年12月26日至2023年12月26日，執(zhí)行事務(wù)合伙委派代表王某某，股東發(fā)起人有**金控、**海盛、吉林省****投資有限公司、吉林省**投資有限責(zé)任公司出資合伙；

（13）天津******科技有限公司章程修正案證實(shí)：韓某乙認(rèn)購股份3078萬股，占11.02%；韓某甲認(rèn)購股份373萬股，占1.34%；

（14）稅收完稅證實(shí): 2018年5月15日，韓某甲向天津市寶坻區(qū)地稅局實(shí)繳個(gè)人所得稅4,849,000.00元；印花稅13,987.00元；

（15）吉林信諾會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告證實(shí):****收購**公司的股份占全部股份的1.34%，其收購基準(zhǔn)日股東權(quán)益為13，560，438.18元，折合3.64元／股。

（16）案件提起和抓獲經(jīng)過證實(shí)：2018年11月26日，蛟河市紀(jì)委監(jiān)委接到吉林市紀(jì)委監(jiān)委《指定管轄通知書》，對(duì)韓某甲涉嫌行賄一案進(jìn)行立案調(diào)查；2019年1月8日，韓某甲到吉林市紀(jì)委廉政教育中心接受談話，在談話期間蛟河市監(jiān)察委員會(huì)經(jīng)批準(zhǔn)對(duì)其使用留置措施。

2.證人證言

（1）王某某證言證實(shí)：2017年7月份，韓某乙給我打電話說**公司的老股東韓某甲要出售他持有的**公司的股份，我和韓某乙、韓某甲約定到深圳市的一家飯店談，韓某甲說他持有**300多萬股的股份，每股7塊錢到8塊錢的價(jià)格他都能接受，我向張某甲匯報(bào)了這個(gè)項(xiàng)目的情況，我們組織了一個(gè)團(tuán)隊(duì)到**公司進(jìn)行考察，由于某某、夏某和孫某制作的投資建議書，在這個(gè)過程中，我和韓某乙將每股價(jià)格定在了7.5元，我和韓某乙說讓韓某甲每股拿出0.5元，共186.5萬元，大伙高興高興。2017年11月份，我們雙方談好后，韓某甲來吉林市與****公司簽訂了股權(quán)收購協(xié)議，****公司給韓某甲匯款2797.5萬元后，韓某甲每股拿出0.5元，共186萬元，我、韓某乙、于某某三人平分，我得62萬元，當(dāng)時(shí)于某某說他和韓某乙每人給我10萬元，讓我把這20萬元給張某甲，這樣我就得了82萬元，之后韓某甲將82萬元錢匯到了李某某的卡上，我和李某某到工商銀行將這些錢都取現(xiàn)后存入我的建設(shè)銀行尾號(hào)5744的銀行卡中，后來這些錢都被我消費(fèi)了，其中的20萬元也沒有給張某甲。

（2）李某某證言證實(shí)：2018年1月23日，我的工商銀行卡替王某某收到821,666.00元。

（3）于某某證言證實(shí)：我是2017年4月到****公司任總經(jīng)理的，收購韓某甲股權(quán)的過程中，前期工作都是我們****公司的董事長王某某和韓某乙、韓某甲溝通的，他們溝通好之后，做盡調(diào)時(shí)我跟著參與了。2017年4、5月份，王某某向我咨詢收購**股東股權(quán)的盡調(diào)工作如何開展，我跟他講了一下盡調(diào)工作的程序內(nèi)容，主要是從公司的財(cái)務(wù)狀況、法務(wù)狀況、行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)等方面來進(jìn)行調(diào)查。之后王某某安排我們****的財(cái)務(wù)夏某對(duì)**公司的財(cái)務(wù)狀況做具體的盡調(diào)工作，當(dāng)時(shí)**公司2017年度的財(cái)務(wù)報(bào)表沒出來，夏某咨詢我怎么做，我告訴她去參考****（它是**公司當(dāng)時(shí)最大的股東）對(duì)**公司發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃方案，及**的總體經(jīng)營狀況估測(cè)，及找韓某乙還有劉某乙詢問2017年度凈利潤估值，最后我和王某某研究決定在盡調(diào)報(bào)告中對(duì)**公司2017年度的凈利潤估值在1.5-1.75億之間。法務(wù)方面比較簡單，王某某安排孫某乙到有關(guān)部門調(diào)取**公司相關(guān)檔案資料。簽訂完購股協(xié)議之后，我和韓某乙、王某某在長春市的拉圖摩根賓館見面，韓某乙和王某某談起要分收購股份回扣款的事，說我們?nèi)艘黄鸱只乜?，按每股?毛錢的回扣，王某某說我就多拿20萬，最后我和韓某乙各得了52萬，王某某比我們多得20萬，但是到最后王某某給沒給張某甲就不知道了。我在電話里向韓某乙借款，他答應(yīng)把他得的52萬借給我，一共是104萬匯到我朋友于某甲銀行卡。后來我聽說王某某被抓了，湊夠104萬通過于某甲打回給韓某甲賬戶。

（4）于某甲證言證實(shí)：2018年1月24日，替于某某收到104.3萬,后轉(zhuǎn)給于某某。

（5）張某丙證言證實(shí)：王某某介紹吉林市****投資中心購買**股份，公司高管同意。

（6）車某某證言證實(shí)：王某某介紹吉林市****投資中心購買**股份，公司高管同意。

（7）傅某某證言證實(shí)：2015年10月購買20萬股，韓某甲代持股，2018年賣出的價(jià)格是每股7.5元，每股扣除稅款1.3元和0.5元的手續(xù)費(fèi)，我實(shí)際得到的是5.7元，賣股份的114萬元錢在劉某某那里，我不知道手續(xù)費(fèi)是怎么回事。

（8）孟某某證言證實(shí)：購買30萬股，韓某甲代持股，2018年賣出。

（9）劉某某證言證實(shí)：賣股份時(shí)韓某乙沒跟我說過給王某某好處費(fèi)。

（10）張某丁證言證實(shí)：購買10萬股，小韓代持股，2018年賣出。

（11）韓某某證言證實(shí)：2016年9月26日，我一共給劉某的農(nóng)行卡匯了20萬元人民幣，購買10萬股，給我代持股份是韓某甲。2018年年初，劉某某給我打電話說有人要購買韓某甲持有的股份，價(jià)格是每股7.5元，每股扣除稅款1.3元和0.5元的手續(xù)費(fèi)，我實(shí)際得到的是5.7元。2018年5月15日，劉某某將57萬元打入我朋友張某某的岳母程某某的中國銀行卡上。劉某某只跟我說過有0.5元的手續(xù)費(fèi)，但沒告訴我具體情況，我想這錢就是給別人的費(fèi)用。

（12）夏某證言證實(shí)：我是北京****投資基金管理有限公司投決會(huì)成員，吉林市****投資中心購買**股份時(shí)我沒參與，表決表上簽字是王某某讓我簽的。

（13）王甲某證言證實(shí)：**新能源技術(shù)有限公司收購天津****新材料科技股份有限公司的股份之后，股東成員****科技開發(fā)有限公司占股17.84%,實(shí)際股份4981.1924萬股，韓某乙占股11.02% ,實(shí)際股份3078萬股，韓某甲占股1.34% ,實(shí)際股份373萬股，劉某某占股1.32%, 實(shí)際股份370萬股等。2018年，我們天津****新材料科技股份有限公司收到股東韓某乙遞交的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，內(nèi)容是韓某甲將其名下所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了吉林市****產(chǎn)業(yè)投資中心。

（14）甘某某證言證實(shí)：韓某甲一共給我打了三筆款共1129萬元，都是直接打到我尾號(hào)7374的農(nóng)行卡賬戶中的。

（15）韓某乙證言證實(shí)：2017年于某某到****做總經(jīng)理，于某某介紹我認(rèn)識(shí)了王某某，于某某跟我說他們管理的基金想做股權(quán)投資的項(xiàng)目，我找到韓某甲和劉某某說了這件事，我們研究決定出售韓某甲持有的373萬股的**股份，這373萬股中，韓某甲實(shí)際持有51萬股，其他都是代持的，這些股東也都同意出售韓某甲代持的股份。我當(dāng)時(shí)出售的目標(biāo)價(jià)格是每股7元，跟王某某報(bào)價(jià)是8元，王某某說每股7元也行，但他要求我讓韓某甲按7.5元跟他們公司報(bào)價(jià)并按這個(gè)價(jià)格成交，然后把373萬股中每股0.5元（共186萬元）做為回扣款拿出來由王某某、于某某和我平分，他還讓我和于某某每人從回扣款里拿出10萬元錢交給他，他去安排張某甲。2018年1月22日**新材料將2797.5萬元打入韓某甲的農(nóng)行賬戶，我讓韓某甲給王某某提供的李某某的賬號(hào)匯款82萬元，給于某某提供的于某甲的賬號(hào)匯款104萬元，剩余的錢按照股東實(shí)際持股情況分了。按約定我和于某某每人應(yīng)得52萬元，但我怕韓某甲知道我從中得錢，所以把我的52萬元也放在了于某某那了。

3.被不起訴人供述與辯解

被不起訴人韓某甲的供述證實(shí)：我在天津**公司工作的時(shí)候持有該公司373萬股的股權(quán)，占該公司總股本的1.34%，但是我個(gè)人實(shí)際持有51萬股，其余部分均為代韓某乙、劉某某二人持有，其中**國稅局姓孟的局長30萬股，倪某某20萬股，付某甲20萬股，劉某某60萬股，張某乙10萬股，韓某某10萬股，劉某乙10萬股，韓某乙102萬股，趙某甲豐10萬股，葉某某30萬股，劉某乙20萬股。2017年的7、8月份，我們東莞**科技有限公司的董事長韓某乙找到我，說要把我名下的373萬股的**股權(quán)賣了，我也同意了。2017年10月，每股按5毛錢的價(jià)格賣股權(quán)，給他們回扣。在深圳市的一個(gè)火鍋店，王某某問我準(zhǔn)備多少錢賣，我按之前韓某乙告訴我的7.5元一股賣，當(dāng)時(shí)王某某沒有表態(tài)買還是不買。2017年的10月份左右，韓某乙找我說賣股權(quán)的事基本定下來了，對(duì)方想要好處費(fèi)，每股按5毛錢的價(jià)格給他們回扣，我說我同意，我給劉某某打電話說了賣股權(quán)的事，對(duì)方得要5毛錢的好處費(fèi)，劉某某也同意，于是我就給韓某乙回信說大家都同意了。2018年1月份，韓某乙告訴我，讓我到吉林市簽訂股權(quán)買賣合同，合同簽完之后，2018年1月22日吉林市**新材料投資中心就把買股權(quán)的錢打入我個(gè)人名下的賬戶了（中國農(nóng)業(yè)銀行：622848*************），共打入27,975,000.00元。錢到賬之后，韓某乙就給我發(fā)了微信，給一個(gè)叫李某某的匯款821,666.00元，借給韓某乙妻子江某某800萬，給一個(gè)叫于某甲的匯款1,043,333.00元。

本院認(rèn)為，被不起訴人韓某甲為謀取不正當(dāng)利益，給予公司的工作人員財(cái)物，數(shù)額較大，其行為觸犯了《某某人民共和國刑法》第一百六十四條第一款之規(guī)定，構(gòu)成對(duì)非國家工作人員行賄罪，但犯罪情節(jié)輕微，自愿如實(shí)供述涉嫌的犯罪事實(shí)，認(rèn)罪態(tài)度較好，積極退贓，根據(jù)《某某人民共和國刑法》第三十七條之規(guī)定，對(duì)于情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰。依據(jù)《某某人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)韓某甲不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

2019年9月3日