安徽省滁州市瑯琊區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

瑯檢一部刑不訴〔2020〕Z116號(hào)

被不起訴人陳某甲，男，1986年**月**日出生，湖南省東安縣人，居民身份證號(hào)碼4311221986********，漢族，高中文化，住湖南省東安縣**鎮(zhèn)**村**組。被不起訴人陳某甲因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年11月22日被滁州市公安局瑯琊分局取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人安徽奇勝律師事務(wù)所律師謝偉。

本案由滁州市公安局瑯琊分局偵查終結(jié)，以被不起訴人陳某甲涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年11月20日向本院移送審查起訴。

經(jīng)本院依法審查查明：

2016年4月29日，上海**金屬有限公司與上海**金屬交易中心有限公司簽訂合作協(xié)議，上海**金屬有限公司成為上海**金屬交易中心有限公司215號(hào)會(huì)員單位，上海**金屬有限公司招攬客戶到上海**金屬交易中心有限公司平臺(tái)投資長(zhǎng)江油、長(zhǎng)江銅、長(zhǎng)江銀并向上海**金屬交易中心有限公司繳納保證金，雙方約定客戶交易產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)，三分之二屬于上海**金屬有限公司所有，三分之一屬于上海**金屬交易中心有限公司，客戶的盈虧歸上海**金屬有限公司，客戶盈利從上海**金屬有限公司交納保證金中扣除，如上海**金屬有限公司交納的交易保證金比例不足，需繼續(xù)補(bǔ)交保證金達(dá)到交易比例，所有的結(jié)算都由上海**金屬交易中心有限公司負(fù)責(zé)結(jié)算，結(jié)算后將上海**金屬有限公司的所得返還給上海**金屬有限公司對(duì)公賬戶。

公司董事長(zhǎng)操某某（已判決）聘用鄺某某（已判決）擔(dān)任總經(jīng)理，聘任朱某甲（已判決）等人為分析師，朱某甲為研發(fā)部總監(jiān)，聘任陳某甲為市場(chǎng)部總監(jiān)，負(fù)責(zé)管理市場(chǎng)部，薪酬為每個(gè)月固定工資加提成。陳某甲具體安排業(yè)務(wù)員根據(jù)公司提供的客戶信息，按照公司的話術(shù)與客戶聯(lián)系，向客戶宣傳做“原油”現(xiàn)貨，夸大公司的實(shí)力，公司還將朱某某、陳某乙、高某某等人包裝成專業(yè)分析師，以誘使客戶在**平臺(tái)開戶、入金，朱某某、高某某、陳某乙等人以分析師名義指導(dǎo)客戶進(jìn)行操作，并誘使客戶頻繁交易原油（自2016年11月14日后，**公司禁止全體員工使用原油一詞，統(tǒng)一改稱長(zhǎng)江油）等產(chǎn)品以此賺取高額手續(xù)費(fèi)。2016年12月21日，家住滁州市瑯琊區(qū)**路**家園的劉某某，經(jīng)**公司業(yè)務(wù)員朱某乙推銷、介紹，在**平臺(tái)開戶并入金5萬(wàn)元，后由陳某乙對(duì)其交易進(jìn)行指導(dǎo)，截至2017年6月8日，劉某某賬戶中僅剩余8603.04元，后劉某某出金并報(bào)警。

2018年2月7日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局認(rèn)定，上海**金屬有限公司相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)認(rèn)定為涉嫌擅自從事期貨業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，自2016年4月至2017年3月，上海**金屬有限公司非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為21937425.96元，違法所得7682423.83元。

被不起訴人陳某甲到案后如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。案發(fā)后陳某甲退出部分違法所得。

本院認(rèn)為，陳某甲實(shí)施了《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第（三）項(xiàng)規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，從犯，具有自首情節(jié)，認(rèn)罪悔罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三十七條的規(guī)定，可以免予刑事處罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)陳某甲不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

?

安徽省滁州市瑯琊區(qū)人民檢察院

2020年12月31日