重慶市沙坪壩區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

渝沙檢刑不訴〔2020〕Z51號

被不起訴人陳某某，男，1970年**月**日出生，身份證號碼5102021970********，漢族，高中文化程度，原重慶**證券公司武漢營業(yè)部交易代表，住重慶市江北區(qū)**城**區(qū)**棟**-**（戶籍所在地：重慶市**正街**號**-**-**）。因涉嫌貸款詐騙罪，于1999年2月26日被重慶市公安局刑事拘留，1999年3月12日被重慶市公安局決定取保候審。

辯護人潘金貴，重慶中聯(lián)世通律師事務所律師。

本案由重慶市公安局偵查終結，以被不起訴人陳某某、張某乙、張某甲涉嫌挪用資金罪，于2020年3月30日向重慶市人民檢察院第一分院移送審查起訴。同年4月22日重慶市人民檢察院第一分院改變管轄交辦本院審查起訴。因事實不清，證據(jù)不足，本院于2020年6月5日將本案退回公安機關補充偵查。重慶市公安局補充偵查完畢后于2020年7月3日將本案移送本院起訴。因本案重大、復雜，本院分別于2020年5月22日、2020年8月4日決定延長審查起訴期限十五日。

重慶市公安局移送審查起訴認定：1994年8月，重慶**藥業(yè)有限公司（以下簡稱*甲公司）原總經(jīng)理張某甲（另案處理）以公司經(jīng)營需要資金為由找到時任重慶市**證券公司（以下簡稱*乙證券）武漢營業(yè)部交易代表陳某某借款。陳某某表示公司資金只能拆借給金融機構，不能直接拆借給企業(yè)，并建議張某甲與時任上海**證券股份有限公司（以下簡稱*乙證券）原重慶營業(yè)部沙坪壩分部負責人張某乙（另案處理）聯(lián)系。張某甲聯(lián)系張某乙?guī)兔?，三人商定在均無國庫券（實券）的情況下，以國債回購方式挪用資金。由陳某某先以*乙證券名義與*乙證券簽訂*乙證券回購合同，約定*乙證券向*乙證券收購94年國庫券，并約定回購期限與利息，張某乙同時委托*乙證券直接將資金劃入*甲公司；再由張某甲以*甲公司的名義與*乙證券簽訂*乙證券回購合同，向*乙證券銷售國庫券。1994年8月至1995年12月，張某乙、陳某某、張某甲采用上述方式先后4次將*乙證券資金人民幣共計2000萬元挪用給重慶*甲藥業(yè)有限公司、重慶**服飾精品有限公司（以下簡稱*丙公司）。具體挪用過程如下：

1.?1994年8月15日，陳某某代表*乙證券與張某乙簽訂*乙證券回購合同，約定*乙證券收購*乙證券300萬元國庫券。同日，*乙證券與*甲公司簽訂*乙證券回購合同，約定*乙證券向*甲公司購買300萬元國庫券。*乙證券于1994年8月24日根據(jù)張某乙的委托將300萬劃賬給張某甲的*甲公司。

2.?1994年9月23日，三人以上述相同方式簽訂600萬元的*乙證券回購合同，*乙證券于同年9月27日將600萬元購券款分別劃到*甲公司賬戶（300萬）、成都**科技實業(yè)有限公司賬戶（300萬）。

3.?1995年4月17日，三人再次以上述相同方式簽訂300萬元的*乙證券回購合同，*乙證券于當天將300萬元購券款劃到*丙公司賬戶。

4.?1995年7月27日，三人再次以上述相同方式簽訂800萬元的*乙證券回購合同，*乙證券于同年7月28日將800萬元購券款劃到*丙公司賬戶。

上述過程中三人共計挪用資金2000萬元。2000年2月，經(jīng)重慶市高級人民法院終審，*乙證券賠付西南證券(原*乙證券)本金1740萬元，利息850萬元，共計人民幣2590余萬元。

1997年12月，因上述2000萬資金張某甲暫時無力償還，陳某某、張某乙、張某甲三人商定，由張某乙向重慶**建設投資公司（以下簡稱*丁公司）借款600萬元用于歸還*乙證券資金，為張某甲籌集款項爭取時間。1997年12月11日，張某乙私蓋申銀*乙證券重慶管理總部備用公章，冒用負責人簽名與*丁公司簽訂*乙證券回購合同，約定*丁公司向*乙證券購買96年國庫券600萬，3個月后回購，同時張某乙委托*丁公司直接將資金轉入*甲公司。張某甲收到該筆款項后，僅將其中100萬元用于歸還*乙證券，其余500萬元用于企業(yè)經(jīng)營。2002年7月，*乙證券賠付重慶*丁公司560萬元。

1998年12月4日，被不起訴人陳某某被傳喚至公安機關接受調查。

經(jīng)本院審查并退回補充偵查，本院仍然認為重慶市公安局認定的犯罪事實證據(jù)不足?，F(xiàn)有證據(jù)不能認定被不起訴人陳某某與張某乙、張某甲挪用資金屬于歸個人使用或者借貸給他人，且三人是否謀取個人利益存疑。所以認定陳某某構成挪用資金罪的證據(jù)不足，不符合起訴條件。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對陳某某不起訴。

被害單位如不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內向重慶市人民檢察院第一分院申訴，請求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向重慶市沙坪壩區(qū)人民法院提起自訴。

?????????????????????????重慶市沙坪壩區(qū)人民檢察院

2020年8月18日

附相關法律、法規(guī)：

1.《中華人民共和國刑法》

《全國人民代表大會常務委員會關于懲治違反公司法的犯罪的決定》（1995年2月28施行）第十一條：公司董事、監(jiān)事或者職工利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。挪用本單位資金數(shù)額較大不退還的，依照本決定第十條規(guī)定的侵占罪論處。

第二百七十二條：公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

2.《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十五條：人民檢察院審查案件，可以要求公安機關提供法庭審判所必需的證據(jù)材料；認為可能存在本法第五十六條規(guī)定的以非法方法收集證據(jù)情形的，可以要求其對證據(jù)收集的合法性作出說明。

人民檢察院審查案件，對于需要補充偵查的，可以退回公安機關補充偵查，也可以自行偵查。

對于補充偵查的案件，應當在一個月以內補充偵查完畢。補充偵查以二次為限。補充偵查完畢移送人民檢察院后，人民檢察院重新計算審查起訴期限。

對于二次補充偵查的案件，人民檢察院仍然認為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，應當作出不起訴的決定。